银行监管机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分为哪几种（）A、审批制B、备案制C、核准制D、指定制

题目

银行监管机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分为哪几种（）

  • A、审批制
  • B、备案制
  • C、核准制
  • D、指定制
相似考题

1.保险监管机关在审核保险机构高级管理人员任职资格申请时,应该对保险机构拟任高级管理人员进行任职考察谈话。()此题为判断题(对，错)。

2.金融机构高级管理人员受到记大过以上处分的同时，必须报中国人民银行审核行和监管行备案。中国人民银行可视情节轻重，取消其__________ 年直至终身高级管理人员任职资格。

3.银行从业资格考试题:银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。银行监管高级管理人员"准入"是指对金融机构( )任职资格进行审查核准。A.执行董事B.总经理C.股东D.董事及高级管理人员

4.按照《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》的规定,对政策性银行总会计师的任职资格审核适用核准制。()此题为判断题(对，错)。

更多“银行监管机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分为哪几种（）”相关问题

  • 第1题：

    金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格被依法撤销、取消以及失效的,监管机构应当在任职资格监管信息系统中()其任职资格。

    A、注销

    B、吊销

    C、撤销

    D、取消


    答案：A

  • 第2题：

    中国人民银行对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分____________ 和___________。


    正确答案：核准制、备案制

  • 第3题：

    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（ ）次以上,则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5


    正确答案：B

  • 第4题：

    根据《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，下列选项中不适用办法的是（ ）。

    A.中资商业银行监事长的任职资格管理
    B.外资金融机构驻华代表机构的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    C.农村信用合作联社的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理
    D.金融资产管公司的董事(理事)和高级管理人员的任职资格管理

    答案：A
    解析：
    2013年，银监会发布了《银行业金融机构董事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》，对董事(理事)和高级管理人员任职资格条件、任职资格审查与核准、任职资格终止、金融机构的管理责任、监管机构的持续监管、法律责任等做出详细规定。

  • 第5题：

    银行业金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（）监管机构。

    • A、书面报告
    • B、电话报告
    • C、口头报告
    • D、邮件报告

    正确答案:A

  • 第6题：

    银行业金融监管的内容主要有（）。

    • A、对金融机构设立的监管
    • B、对银行业金融机构的董事实行任职资格管理
    • C、对银行业金融机构的高级管理人员和工作人员实行任职资格管理
    • D、对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管
    • E、对金融市场进行监管和约束

    正确答案:A,C,D,E

  • 第7题：

    金融机构拟任、现任董事（理事）和高级管理人员被取消终身的董事（理事）和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到（）次以上，则不符合金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格条件。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、5

    正确答案:B

  • 第8题：

    中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理包括：（）

    • A、任职资格审查
    • B、任职期间考核
    • C、任职资格取消
    • D、任职资格档巡查管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构确认本机构董事（理事）和高级管理人员不符合任职资格条件时，应当停止其任职并（）监管机构。
    A

    书面报告

    B

    电话报告

    C

    口头报告

    D

    邮件报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    对银行业金融机构高级管理人员任职资格审核情况进行检查时，检查的主要内容有（）
    A

    被查机构的现任高级管理人员是否通过银行业监督管理机构任职资格审查或报银行业监督管理机构备案

    B

    被查机构是否有银行业监督管理机构任职资格核准件

    C

    被查机构是否存在未经审核自行任职或已报送审批材料，但银行业监督管理机构未批准或不批准而自行任职

    D

    被查机构是否存在着已取消任职资格或取消任职资格期限未满而重新任职的情况


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（）。
    A

    监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B

    因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的

    C

    因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D

    因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    银行业监督管理部门对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分哪几种制度？

    正确答案： 分两种制度，即备案制和核准制。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理，包括______________、任职期间考核、_______________及任职资格档案管理。


    正确答案：任职资格审核、任职资格取消

  • 第14题：

    金融机构高级管理人员实行备案制的，金融机构不能在拟任职后_______天内提交离任审计报告、也未提前向人民银行做说明的，原任职资格_______，人民银行将重新审核其任职资格。


    正确答案：40、失效

  • 第15题：

    已拥有任职资格的拟任、现任董事（理事）和高级管理人员出现下列情形之一的，该人员任职资格失效，金融机构应当及时将相关情况报告监管机构（ ）。

    A.监管机构发出任职资格核准文件六个月后，未实际到任履行相应职责，且未向监管机构提供正当理由的

    B.因死亡、失踪、或者丧失民事行为能力，而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职

    C.因主动辞职、被金融机构解聘、罢免，或退休及身体原因等不再担任金融机构董事（理事）或高级管理人员职务的

    D.因被有权机关限制人身自由或被追究刑事责任而被金融机构停止其董事（理事）或高级管理人员任职的


    正确答案：BCD

  • 第16题：

    下列选项中，不属于银行业监督管理机构职责的是（）。

    A依法对银行业金融机构实行现场和非现场监管

    B审查银行业金融机构高级管理人员的任职资格

    C监管银行间债券市场

    D会同有关部门提出存款类金融机构紧急风险处置的意见和建议


    C
    略

  • 第17题：

    合规总监不属于银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围.


    正确答案:错误

  • 第18题：

    银行业监督管理部门对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分哪几种制度？


    正确答案: 分两种制度，即备案制和核准制。

  • 第19题：

    依据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法（2015年6号令）》规定，被取消终身的董事和高级管理人员任职资格，或受到监管机构或其他金融管理部门处罚累计达到2次以上的，不得担任非银行金融机构董事和高级管理人员。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    银行监管机构对金融机构高级管理人员任职资格的审核，分为哪几种（）
    A

    审批制

    B

    备案制

    C

    核准制

    D

    指定制


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    银行业金融监管的内容主要有（）。
    A

    对金融机构设立的监管

    B

    对银行业金融机构的董事实行任职资格管理

    C

    对银行业金融机构的高级管理人员和工作人员实行任职资格管理

    D

    对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管

    E

    对金融市场进行监管和约束


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    国务院银行业监督管理机构对金融机构高级管理人员的任职资格进行审查核准，属于监管措施中的（）。
    A

    市场准入

    B

    非现场监管

    C

    监管谈话

    D

    信息披露监管


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    中国人民银行对金融机构高级管理人员的任职资格管理包括：（）
    A

    任职资格审查

    B

    任职期间考核

    C

    任职资格取消

    D

    任职资格档巡查管理


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

相关内容