对支票处理手续合规性检查的方法有（）A、检查现金支票取现是否符合现金管理有关规定B、检查现金支票取现是否坚持先记账后付款的原则C、检查支票的出票人签发支票的金额是否超过付款时在付款人处实有存款金额D、检查支票挂失是否按规定办理，处理手续是否正确、合规

题目

对支票处理手续合规性检查的方法有（）

  • A、检查现金支票取现是否符合现金管理有关规定
  • B、检查现金支票取现是否坚持先记账后付款的原则
  • C、检查支票的出票人签发支票的金额是否超过付款时在付款人处实有存款金额
  • D、检查支票挂失是否按规定办理，处理手续是否正确、合规
相似考题

1.审理工作坚持的“二十四字”方针是()A.事实清楚、证据确凿、定性恰当、处理准确、手续完备、程序合规B.事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合规C.事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续合规、程序完备D.事实清楚、证据确凿、定性恰当、处理准确、手续合规、程序完备

2.（ ）能把公司可能受到的处罚降到最低。A.合规检查 B.合规审核 C.合规培训 D.合规投诉处理

3.在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。 A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行 C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理 D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理 E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告

4.案件检查的基本要求有:事实清楚、证据确凿、()、手续完备、程序合规。A、实事求是B、定性准确C、方法妥当D、处理恰当

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    合规性评价的方法过程有哪些？


    正确答案:1.审核；
    2.文件和（或）记录评审；
    3.对设施的检查；
    4.面谈；
    5.对项目或工作的评审；
    6.常规抽样分析或实验结果，验证取样或试验；
    7.设施巡视和（或）直接观察。

  • 第3题：

    对监管部门和银行内部的合规检查，员工应按以下方式处理：（）

    • A、只要检查人员是熟人，员工都应自觉接受并主动配合
    • B、无论是监管部门还是内部人员，开展合规检查时都要出具相关检查手续，否则有权拒绝检查
    • C、单位领导亲自陪同的，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合
    • D、外部监管部门进行合规检查时须出具齐备的手续，银行内部的合规检查，无需出具检查手续，员工都应自觉接受并主动配合

    正确答案:B

  • 第4题：

    担保信息检查包括（）

    • A、担保主体合法性
    • B、担保手续合法合规性
    • C、担保能力变化情况

    正确答案:B,C

  • 第5题：

    对银行财务收入检查的内容主要包括（）

    • A、利息收入合规性和合法性检查
    • B、金融机构往来收入合规性和合法性检查
    • C、对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查
    • D、营业外收入的核算合规性检查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    对商业汇票结算业务检查的主要内容有（）

    • A、商业汇票业务处理的合规性
    • B、受理商业承兑汇票手续的合规定性
    • C、签发银行承兑汇票手续的合规性
    • D、承兑银行支付票款处理手续的合规性
    • E、收款人开户银行受理汇票手续的合规性

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    柜面收到客户递交的转账支票和三联进账单，应当对支票的（）进行审核

    • A、合规性
    • B、完整性
    • C、合法性
    • D、真实性

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    多选题
    对商业汇票结算业务检查的主要内容有（）
    A

    商业汇票业务处理的合规性

    B

    受理商业承兑汇票手续的合规定性

    C

    签发银行承兑汇票手续的合规性

    D

    承兑银行支付票款处理手续的合规性

    E

    收款人开户银行受理汇票手续的合规性


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对银行本票处理手续合规性检查的方法包括（）
    A

    检查银行本票是否真实

    B

    检查本票的填写是否符合规定

    C

    检查取现银行本票是否在有关凭证上登记收款人身份证名称、号码等

    D

    检查本票有效期是否超过，印章是否齐全


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    合规监督检查是对运营业务的合规性开展监督检查的过程。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对支票内容完整性的检查方法有（）
    A

    检查支票的签章与预留银行印鉴是否相符

    B

    检查支票填写日期有无远期或过期支票

    C

    持票人为个人的，检查是否验证本人身份证件

    D

    大额现金支票是否按现金管理规定办理审批手续


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    专业审核岗用户负责对业务处理信息（）检查和业务授权。
    A

    合规性

    B

    完整性

    C

    合规性、完整性

    D

    以上都不正确


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    参加全国支票影像交换的（）负责受理、审核票据，对票据真实性、合规性、完整性负责。

    • A、清算网点
    • B、付款网点
    • C、票据受理网点
    • D、业务处理中心

    正确答案:C

  • 第14题：

    专业审核岗用户负责对业务处理信息（）检查和业务授权。

    • A、合规性
    • B、完整性
    • C、合规性、完整性

    正确答案:C

  • 第15题：

    专业审核岗用户负责对业务处理信息（）检查和业务授权。

    • A、合规性
    • B、完整性
    • C、合规性、完整性
    • D、以上都不正确

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列不是审计部门的合规职责是（）

    • A、开展合规性审计
    • B、对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为
    • C、对合规工作进行独立评价
    • D、对合规工作进行检查和评价

    正确答案:B

  • 第17题：

    对有价证券、重要空白凭证核算的检查方法有（）

    • A、检查有价单证及重要空白凭证账务核对是否准确、合规
    • B、清点营业网点各种有价单证及重要空白凭证份数与登记薄进行核对
    • C、检查有价单证及重要空白凭证的调入、调出和兑付处理手续是否合规
    • D、检查已兑付的各种有价单证，会计部门和出纳部门是否按照规定分别设置“待销毁有价单证登记薄”和“有价单证保管登记薄”

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    对银行本票处理手续合规性检查的方法包括（）

    • A、检查银行本票是否真实
    • B、检查本票的填写是否符合规定
    • C、检查取现银行本票是否在有关凭证上登记收款人身份证名称、号码等
    • D、检查本票有效期是否超过，印章是否齐全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    下列不是审计部门的合规职责是（）
    A

    开展合规性审计

    B

    对规章制度和业务流程的合规性进行检查，纠正违规行为

    C

    对合规工作进行独立评价

    D

    对合规工作进行检查和评价


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    对银行财务收入检查的内容主要包括（）
    A

    利息收入合规性和合法性检查

    B

    金融机构往来收入合规性和合法性检查

    C

    对投资分得利润、股利核算的合规性和合法性检查

    D

    营业外收入的核算合规性检查


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    参加全国支票影像交换的（）负责受理、审核票据，对票据真实性、合规性、完整性负责。
    A

    清算网点

    B

    付款网点

    C

    票据受理网点

    D

    业务处理中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对支票处理手续合规性检查的方法有（）
    A

    检查现金支票取现是否符合现金管理有关规定

    B

    检查现金支票取现是否坚持先记账后付款的原则

    C

    检查支票的出票人签发支票的金额是否超过付款时在付款人处实有存款金额

    D

    检查支票挂失是否按规定办理，处理手续是否正确、合规


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    专业审核岗用户负责对业务处理信息（）检查和业务授权。
    A

    合规性

    B

    完整性

    C

    合规性、完整性


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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