出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的B、危害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的C、评级机构连续三年出现亏损的D、不遵守评级业务主管部门相关规定的

题目

出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。

  • A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的
  • B、危害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
  • C、评级机构连续三年出现亏损的
  • D、不遵守评级业务主管部门相关规定的
相似考题

1.对信用评级机构不遵守评级程序、恶性竞争、评级诈骗、以级定价或以价定级等行为,中国人民银行有权向社会公开披露,并中止违规机构在银行间债券市场和信贷市场的信用评级业务。()此题为判断题(对，错)。

2.被评级业务主管部门勒令强制退出市场的信用评级机构,在退出市场之日起()年后,方可重新申请从事信用评级业务。A、2年B、3年C、5年D、以上都不对

3.下列()不属于评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情况。A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的B、由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的C、不遵守信用评级机构行为准则，造成严重影响的D、不遵守评级业务主管部门相关规定的

4.出现以下()情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。A.危害国家安全及国家利益、企业信息安全的B.危害投资人、评级对象(发行人)利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的C.评级机构连续三年出现亏损的D.不遵守评级业务主管部门相关规定的

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  • 第1题：

    信用评级市场的退出分为主动退出和强制退出，若信用评级机构在评级过程中，出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。

    • A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的
    • B、危害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信用评级市场声誉的
    • C、评级机构连续出现亏损而无法继续开展信用评级业务的
    • D、不遵守信用评级机构行为准则，造成严重影响的

    正确答案:A,B,D

  • 第2题：

    在信用评级过程中，出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。

    • A、危害国家安全及国家利益、企业信息安全的
    • B、危害投资人、评级对象发行人利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的
    • C、评级机构连续三年出现亏损的
    • D、不遵守评级业务主管部门相关规定的

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    《中国人民银行信用评级管理指导意见》适用于中国人民银行对信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。（）


    正确答案:正确

  • 第4题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，主动退出市场的，退出机构至少在终止信用评级业务之前的（　　）个月向评级业务主管部门提出书面申请。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.3.1条规定，出现以下情况信用评级机构可主动退出：（一）由于终止信用评级业务的；（二）由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的。退出机构至少在终止信用评级业务之前的3个月向评级业务主管部门提出书面申请，接到书面回复后开始办理退出手续。评级业务主管部门将通过媒体向社会公告该机构退出该市场的消息及有关事项。信用评级机构在退出信用评级市场之后，应及时将退出该市场的消息及有关事项通过媒体向社会公告。退出机构保留的与业务相关的资料应按评级业务主管部门的要求进行处理，退出机构及其员工应对评级对象（发行人）的评级资料负有保密义务。

  • 第5题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级对象包括（　　）。
    A

    债券市场信用评级

    B

    债券信用评级

    C

    投资者信用评级

    D

    主体信用评级


    正确答案： B,D
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第2.7条规定，评级对象即被评对象，信用评级机构（行为主体）进行信用评级业务的操作对象（行为客体）。信用评级的对象一般可分为二类：即债券信用评级和主体信用评级。

  • 第6题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》，评级业务主管部门应依据（　　）为核心的考核指标，对信用评级质量不高的评级机构实现市场淘汰。
    A

    业务量

    B

    评级效率

    C

    违约率

    D

    违规率


    正确答案： C
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》第4条规定，评级业务主管部门应建立评级业务报备和报告等管理制度，及时掌握信用评级业务开展情况，发现问题，并依据有关规定及时作出适当处理。评级业务主管部门应依据违约率为核心的考核指标，对信用评级质量不高的评级机构实现市场淘汰，并对违反信贷市场和银行间债券市场信用评级有关规定的评级机构进行处理。

  • 第7题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，评级小组至少由评级机构的（　　）名专业分析人员组成。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.3.1条规定，评级机构与信用评级委托方签订信用评级协议后，评级机构应根据评级对象（发行人）所处行业特点、企业规模及企业机构的复杂程度组建评估小组。一般情况下，评级小组至少由评级机构的2名专业分析人员组成，小组整体必须具备金融、财务、证券、投资、评估等专业知识。评级小组成员的整体专业素质必须满足相应性质的评级业务需要。评级机构应在本机构网站上公布专业分析人员的专业资格和相关职业经历。

  • 第8题：

    判断题
    《中国人民银行信用评级管理指导意见》适用于中国人民银行对信用评级机构在银行间债券市场和信贷市场从事金融产品信用评级、借款企业信用评级、担保机构信用评级业务的管理和指导。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》的规定，信用评级业务主管部门对评级业务的质量检查包括（　　）。
    A

    定期检查

    B

    不定期检查

    C

    违约检查

    D

    违规检查


    正确答案： B,D
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》第5.2条规定，质量检查包括定期检查和不定期检查两种形式。定期检查每年至少一次，主要对评估机构存在的问题进行专项检查。在信用评级机构违规被投诉、媒体披露的情况下进行特定的检查。信用评级业务主管部门检查人员可以到信用评级机构进行现场检查，也可以根据需要调阅被检查对象的有关资料进行非现场检查。检察人员在检查工作中可以查阅、记录、复印评级报告、工作底稿等有关文件、资料，也可以向信用评级机构有关人员进行询问。检查人员应当将检查中发现的问题与被检查对象进行充分沟通、交流和讨论，并提出改进意见和建议。

  • 第10题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》，拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构，应以（　　）向评级业务主管部门提出申请。
    A

    口头形式

    B

    书面方式

    C

    书面方式或口头形式

    D

    无特别形式要求


    正确答案： A
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.2.1条规定，拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构，应以书面方式向评级业务主管部门提出申请。向评级业务主管部门递交申请书，应提交本规范所规定的相关材料。

  • 第11题：

    单选题
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》不包括（）。
    A

    信用评级主体规范

    B

    信用评级业务规范

    C

    信用评级业务管理规范

    D

    信用评级采集标准规范


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    对信用评级机构不遵守评级程序、恶性竞争、评级诈骗、以级定价或以价定级等行为，中国人民银行有权向向社会公开披露，并中止违规机构在银行间债券市场和信贷市场的信用评级业务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    （）年，中国人民银行颁布了我国第一部规范信用评级机构业务行为的规章（），这是我国监管部门首次针对信用评级行业颁布的规范性文件。（）

    • A、2006；《信贷市场和银行间债券市场信用评级业务规范》
    • B、2007；《信贷市场和银行间债券市场信用评级业务规范》
    • C、2006；《中国人民银行信用评级管理指导意见》
    • D、2007；《中国人民银行信用评级管理指导意见》

    正确答案:C

  • 第14题：

    对信用评级机构不遵守评级程序、恶性竞争、评级诈骗、以级定价或以价定级等行为，中国人民银行有权向向社会公开披露，并中止违规机构在银行间债券市场和信贷市场的信用评级业务。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》不包括（）。

    • A、信用评级主体规范
    • B、信用评级业务规范
    • C、信用评级业务管理规范
    • D、信用评级采集标准规范

    正确答案:D

  • 第16题：

    单选题
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，下列关于评级业务的说法错误的是（　　）。
    A

    信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露

    B

    信用评级机构应当披露评级程序文件

    C

    信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度

    D

    评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件，以及评级业务其他方面的政策与流程


    正确答案： B
    解析：
    根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》分析如下：AD两项，第八条规定，信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露。评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件，以及评级业务其他方面的政策与流程。
    　　B项，第九条规定，信用评级机构应当披露评级体系文件。评级体系文件至少应当包括信用等级划分及定义、与信用评级业务类别或行业对应的评级方法和模型、违约率定义、预期违约率表格。
    　　C项，第十条规定，信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度，包括利益冲突管理、信息披露事务管理、评级质量控制、合规管理、评级信息管理和人员管理制度等。

  • 第17题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构，其向评级业务主管部门提交的材料应当包括（　　）。
    A

    公司章程

    B

    最近三年经审计的财务报表；成立不足三年的，报最近所有年度财务报表

    C

    办公场所及组织机构的设置情况

    D

    法定代表人及其高级管理人员的相关资料


    正确答案： C,D
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.2.2条规定，向评级业务主管部门递交申请书，并提交以下相关材料：（一）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》和税务管理部门核发的《税务登记证》副本复印件并出示副本原件；（二）遵照物价部门核定或备案的收费标准；（三）注册资本验资报告复印件并出示原件；（四）公司章程；（五）信用评级制度和内部管理制度；（六）最近三年经审计的财务报表（对于成立时间不足三年的机构，报最近所有年度的财务报表）；（七）办公场所及组织机构的设置情况；（八）法定代表人及其高级管理人员（指副总经理以上人员）的身份证明复印件、简历及有关资料；（九）信用评级机构拟开展业务的范围及执业能力情况说明等；（十）评级业务主管部门要求附加的其他材料。

  • 第18题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，信用评级结果发布的内容包括（　　）。
    A

    评级对象（发行人）名称

    B

    信用等级

    C

    简要描述

    D

    主要支持数据


    正确答案： D,B
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第4.2条规定，信用评级结果的发布方式应有利于信用信息的即时传播。信用评级结果发布的内容一般包括评级对象（发行人）名称、信用等级、简要描述及主要支持数据。评级机构应当及时将评级结果向信用评级业务主管部门报告。

  • 第19题：

    单选题
    信用评级机构在银行间债券市场开展信用评级业务的禁止性行为不包括（　　）。
    A

    未按法定程序或评级业务规则开展评级业务

    B

    违反独立性要求，出现与相关当事人协商信用评级，以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形

    C

    拒绝、阻碍信用评级监管部门以及自律组织检查监管，不如实提供文件资料

    D

    由于轻微过失，对投资人、评级委托人、评级对象利益造成重大损害


    正确答案： C
    解析：
    《中国人民银行公告〔2017〕第7号》第十条规定，信用评级机构不得有以下行为：
    　　（一）未按规定进行备案或注册，或隐瞒相关情况，提交虚假材料；
    　　（二）未按法定程序或评级业务规则开展评级业务；
    　　（三）违反独立性要求，出现与相关当事人协商信用评级，以价定级或以级定价、输送或接受不正当利益等情形；
    　　（四）未按规定披露信息或披露虚假信息；
    　　（五）拒绝、阻碍信用评级监管部门以及自律组织检查监管，不如实提供文件资料；
    　　（六）由于故意或重大过失，对投资人、评级委托人、评级对象利益造成重大损害；
    　　（七）其他违反银行间债券市场相关规定的行为。

  • 第20题：

    多选题
    在信用评级过程中，出现以下（）情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场。
    A

    危害国家安全及国家利益、企业信息安全的

    B

    危害投资人、评级对象发行人利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的

    C

    评级机构连续三年出现亏损的

    D

    不遵守评级业务主管部门相关规定的


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级机构主动退出市场的情形包括（　　）。
    A

    暂停信用评级业务

    B

    终止信用评级业务

    C

    信用评级结果失准

    D

    机构破产无法继续开展信用评级业务


    正确答案： D,C
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.3条规定，退出信用评级市场的情形分为主动退出和强制推出。第4.3.1条规定，出现以下情况信用评级机构可主动退出：（一）由于终止信用评级业务的；（二）由于破产等原因无法继续开展信用评级业务的。

  • 第22题：

    多选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的情形包括（　　）。
    A

    危害国家安全及国家利益、企业信息安全

    B

    不履行信用评级机构应有职责，且情节恶劣的

    C

    不遵守信用评级机构行为准则，但影响较为轻微的

    D

    严重损害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的


    正确答案： A,D
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.3.2条规定，出现以下情况可由评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场：（一）危害国家安全及国家利益、企业信息安全的；（二）不履行信用评级机构应有职责，且情节恶劣的；（三）不遵守信用评级机构行为准则，造成严重影响的；（四）危害投资人、评级对象（发行人）利益，严重损害信贷市场和银行间债券市场信用评级声誉的；（五）不遵守信用评级业务主管部门相关规定的。

  • 第23题：

    单选题
    根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，退出机构须在强制退出市场之日起（　　）年后，方可重新申请从事信用评级业务。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： C
    解析：
    《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.3.2条规定，评级业务主管部门强制信用评级机构退出市场的，退出机构须在强制退出市场之日起3年后，方可重新申请从事信贷市场和银行间债券市场信用评级业务，进入程序按照4.1和4.2规定进行。

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