“上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业（不含证监会受理期间主动撤回上市申请的企业）。
题目
“上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业（不含证监会受理期间主动撤回上市申请的企业）。
相似考题
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第1题：
所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务（ ）。
A．所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
B．所属企业最近一年的一审计会计报表
C．所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D．所属企业获准境外发行上市
正确答案：ACD
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第2题：
上市公司最近5年内有重大违法违规行为的，中国证监会不予核准其发行新股申请。
正确答案：×
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第3题：
在创业板上市公司首次公开发行股票，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近()年内未收到过中国证监会的行政处罚，最近()年内未收到过证券交易所的公开谴责。A:2；1
B:3；2
C:3；1
D:2；2答案：C解析：在创业板上市公司首次公开发行股票，要求发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任，最近3年内未受到中国证监会的行政处罚，或者最近1年内未受到证券交易所公开谴责。 -
第4题：
上市公司所属企业境外上市必须符合的条件有()。A:上市公司在最近3年连续盈利
B:上市公司最近3年内发行股份及募集资金不得作为对所属企业的出资申请境外上市
C:上市公司最近1年按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表净利润的50%
D:上市公司最近3年无重大违法违规行为答案：A,B,C,D解析：A、B、C、D是上市公司所属企业境外上市必须符合的条件，此外还必须符合：①上市公司与所属企业不存在同业竞争，且资产、财务独立，经理人员不存在交叉任职；②上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过所属企业到境外上市前总股本的10%；③上市公司不存在资金、资产被具有实际控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易；④上市公司最近1个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的30%。 -
第5题：
上市公司所属企业申请境外上市，股东大会需要就()事项进行表决。A:董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明
B:董事会提案中有关所属企业境外上市的方案
C:董事会提案中境外上市是否符合中国证监会的规定
D:董事会提案中持续盈利能力的说明与前景答案：A,B,D解析：境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就以下事项进行表决：①董事会提案中有关所属企业境外上市方案。②董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景。 -
第6题：
并购重组委员会审核下列()事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。A:根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
B:上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
C:上市公司实施合并、分立的
D:中国证监会规定的其他并购重组事项答案：A,B,C,D解析：本题考查《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》第二条的相关规定。 -
第7题：
关于科创板公司的首发上市与退市，下列表述正确的有（ ）。A.在科创板首次公开发行股票并上市的，依法经上交所发行上市审核后报经中国证监会履行发行注册程序
B.发行人应当最近2年内主营业务和董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化且实际控制人没有发生变更
C.最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为
D.科创公司触及终止上市标准的，股票直接终止上市，不再适用暂停上市、恢复上市、重新上市程序答案：A,B,C,D解析：四个选项表述均正确。 -
第8题：
依照《药品经营质量管理规范》，药品经营企业首营品种系指（）
- A、当地首次上市
- B、本企业向某一药品生产企业首次购进的药品
- C、本企业首次出口的药品
- D、国内首次进口的药品
- E、国内首次生产上市的药品
正确答案:B -
第9题：
“上市贷”业务中，以下（）在综合评估企业偿债能力的基础上，可适度给予信用贷款。
- A、上市后备企业。省级（含直辖市）上市后备企业，北京、上海市可放宽至区级上市后备企业，广东、浙江、江苏、山东四省GDP总量排名省内前6位的地级市可放宽至市级上市后备企业
- B、与保荐券商签订保荐协议，拟于最近一年内向中国证监会上市申请的企业
- C、报会企业。最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业
- D、核准发行企业。中国证监会做出予以核准决定的，且可以提供证监会书面核准文件的企业，包括尚未正式发行股票的企业
正确答案:A,C,D -
第10题：
并购重组委员会审核（）等并购重组事项的，适用《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》。
- A、根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的
- B、上市公司以新增股份向特定对象购买资产的
- C、上市公司实施合并、分立的
- D、上市公司以原有股份向特定对象购买资产的
正确答案:A,B,C -
第11题：
单选题依照《药品经营质量管理规范》，药品经营企业首营品种系指（）A当地首次上市
B本企业向某一药品生产企业首次购进的药品
C本企业首次出口的药品
D国内首次进口的药品
E国内首次生产上市的药品
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题依照《药品经营质量管理规范》，药品经营企业首营品种系指（ ）。A国内首次进口的药品
B国内首次上市的药品
C当地首次上市的药品
D本企业向某一药品生产企业首次购进的药品
正确答案： B解析：
首营品种：本企业向某一药品生产企业首次购进的药品（本企业首次采购的药品）。首营企业：采购药品时，与本企业首次发生供需关系的药品生产或者经营企业。 -
第13题：
依照《药品经营质量管理规范》，药品经营企业首营品种系指
A、国内首次进口的药品
B、国内首次生产上市的药品
C、当地首次上市的药品
D、本企业向某一药品生产企业首次购进的药品
E、本企业首次出口的药品
正确答案：D本题考查《药品经营质量管理规范》。 根据第八十五条，首营品种：本企业向某一药品生产企业首次购进的药品。故本题选D。
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第14题：
上市公司最近5年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。（ ）
正确答案：×
上市公司最近3年内有重大违法违规行为，中国证监会将不予核准其发行申请。
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第15题：
所属企业到境外上市，上市公司应当在下述( )事件发生后次日履行信息披露义务。A:所属企业到境外上市的股东大会决议
B:所属企业到境外上市的董事会决议
C:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D:所属企业获准境外发行上市答案：A,B,C,D解析：所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：(1)所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；(2)所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；(3)所属企业获准境外发行上市。 -
第16题：
首次公开发行股票并在主板上市的发行条件不包括（）。A:最近三年内董事未发生重大变化
B:最近三年内主营业务未发生重大变化
C:最近三年内实际控制人未发生变更
D:最近三年内监事未发生重大变化答案：D解析：在主板上市的公司首次公开发行股票的主体资格包括：①发行人应当是依法设立且合法存续的股份有限公司；②发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外；③发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续己办理完毕，发行人的主要资产不存在重大权属纠纷；④发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策；⑤发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。 -
第17题：
所属企业到境外上市，上市公司应当在下述()事件发生后次日履行信息披露义务。A:所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
B:所属企业最近一年的审计会计报表
C:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
D:所属企业获准境外发行上市答案：A,C,D解析：所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；所属企业获准境外发行上市。 -
第18题：
所属企业到境外上市，上市公司应当在()发生后次日履行信息披露义务。A:所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议
B:所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
C:所属企业获准境外发行上市
D:所属企业发生的其他重大事项答案：A,B,C解析：所属企业到境外上市，上市公司应当在下述事件发生后次日履行信息披露义务：第一，所属企业到境外上市的董事会、股东大会决议；第二，所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理；第三，所属企业获准境外发行上市。本题正确答案为ABC选项。 -
第19题：
（2017年）根据证券法律制度的规定，下列关于非上市公众公司的表述中，正确的是（ ）。A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让，但股东人数未超过200人的股份有限公司
B.非上市公众公司向特定对象发行股票，无须中国证监会核准
C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人，但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司
D.非上市公众公司经中国证监会核准，可以在全国中小企业股份转让系统向不特定对象公开发行答案：C解析：（1）选项AC：“股东累计超过200人”和“股票在全国中小企业股份转让系统公开转让”两个界定标准，“符合其一”即非上市公众公司。（2）选项B：参见上表，非上市公众公司的定向发行行为仅有一种情况是无须经过中国证监会核准的。（3）选项D：维持非上市公众公司身份不变的前提下，无法向不特定对象公开发行股票。 -
第20题：
如何理解和适用《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内实际控制人没有发生变更的问题？
正确答案: （1）发行人对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组，多是企业集团为实现主营业务整体发行上市、降低管理成本、发挥业务协同优势、提高企业规模经济效应而实施的市场行为。从资本*市场角度看，发行人在发行上市前，对同一公司控制权人下与发行人相同、类似或者相关的业务进行重组整合，有利于避免同业竞争、减少关联交易、优化公司治理、确保规范运作，对于提高上市公司质量，发挥资本*市场优化资源配置功能，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本*市场健康稳定发展，具有积极作用。
（2）发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列条件，视为主营业务没有发生重大变化：①被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制，如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制；②被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性（相同、类似行业或同一产业链的上下游）。重组方式遵循市场化原则，包括但不限于以下方式：①发行人收购被重组方股权；②发行人收购被重组方的经营性资产；③公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资；④发行人吸收合并被重组方。
（3）发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，应关注重组对发行人资产总额、营业收入或利润总额的影响情况。发行人应根据影响情况按照以下要求执行：①被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，为便于投资者了解重组后的整体运营情况，发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行。②被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规对首次公开发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。发行申请文件还应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票并上市申请文件》（证监发行字[2006]6号）附录第四章和第八章的要求，提交会计师关于被重组方的有关文件以及与财务会计资料相关的其他文件。③被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。
（4）被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的，资产总额、营业收入或利润总额按照扣除该等交易后的口径计算。
（5）发行人提交首发申请文件前一个会计年度或一期内发生多次重组行为的，重组对发行人资产总额、营业收入或利润总额的影响应累计计算。
（6）重组属于《企业会计准则第20号企业合并》中同一控制下的企业合并事项的，被重组方合并前的净损益应计入非经常性损益，并在申报财务报表中单独列示。重组属于同一公司控制权人下的非企业合并事项，但被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的，在编制发行人最近3年及一期备考利润表时，应假定重组后的公司架构在申报报表期初即已存在，并由申报会计师出具意见。 -
第21题：
“上市贷”业务中，狭义的拟上市企业包括以下哪几类？（）
- A、列入政府上市后备企业名单
- B、向上市交易主管机构（下文以中国证监会为例）提交书面申请文件
- C、上市交易主管机构核准发行
- D、与保荐券商签订保荐协议
正确答案:A,B,C -
第22题：
判断题“上市贷”适用对象中的“报会企业”指最近一年内首次向中国证监会提交上市申请，且中国证监会正式受理但尚未出具正式核准意见的企业（不含证监会受理期间主动撤回上市申请的企业）。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题如何理解和适用《首次公开发行股票并上市管理办法》第十二条发行人最近3年内实际控制人没有发生变更的问题？正确答案： （1）发行人对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组，多是企业集团为实现主营业务整体发行上市、降低管理成本、发挥业务协同优势、提高企业规模经济效应而实施的市场行为。从资本*市场角度看，发行人在发行上市前，对同一公司控制权人下与发行人相同、类似或者相关的业务进行重组整合，有利于避免同业竞争、减少关联交易、优化公司治理、确保规范运作，对于提高上市公司质量，发挥资本*市场优化资源配置功能，保护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本*市场健康稳定发展，具有积极作用。
（2）发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组情况的，如同时符合下列条件，视为主营业务没有发生重大变化：①被重组方应当自报告期期初起即与发行人受同一公司控制权人控制，如果被重组方是在报告期内新设立的，应当自成立之日即与发行人受同一公司控制权人控制；②被重组进入发行人的业务与发行人重组前的业务具有相关性（相同、类似行业或同一产业链的上下游）。重组方式遵循市场化原则，包括但不限于以下方式：①发行人收购被重组方股权；②发行人收购被重组方的经营性资产；③公司控制权人以被重组方股权或经营性资产对发行人进行增资；④发行人吸收合并被重组方。
（3）发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同、类似或相关业务进行重组的，应关注重组对发行人资产总额、营业收入或利润总额的影响情况。发行人应根据影响情况按照以下要求执行：①被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目100%的，为便于投资者了解重组后的整体运营情况，发行人重组后运行一个会计年度后方可申请发行。②被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目50%，但不超过100%的，保荐机构和发行人律师应按照相关法律法规对首次公开发行主体的要求，将被重组方纳入尽职调查范围并发表相关意见。发行申请文件还应按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号首次公开发行股票并上市申请文件》（证监发行字[2006]6号）附录第四章和第八章的要求，提交会计师关于被重组方的有关文件以及与财务会计资料相关的其他文件。③被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近一期资产负债表。
（4）被重组方重组前一会计年度与重组前发行人存在关联交易的，资产总额、营业收入或利润总额按照扣除该等交易后的口径计算。
（5）发行人提交首发申请文件前一个会计年度或一期内发生多次重组行为的，重组对发行人资产总额、营业收入或利润总额的影响应累计计算。
（6）重组属于《企业会计准则第20号企业合并》中同一控制下的企业合并事项的，被重组方合并前的净损益应计入非经常性损益，并在申报财务报表中单独列示。重组属于同一公司控制权人下的非企业合并事项，但被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目20%的，在编制发行人最近3年及一期备考利润表时，应假定重组后的公司架构在申报报表期初即已存在，并由申报会计师出具意见。解析： 暂无解析