运营（合规）线责任主体为（）和运营主管。A、各级行分管副行长B、一级支行及以上部室主要负责人C、运营（合规）员D、基层网点主要负责人

题目

运营（合规）线责任主体为（）和运营主管。

  • A、各级行分管副行长
  • B、一级支行及以上部室主要负责人
  • C、运营（合规）员
  • D、基层网点主要负责人
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1.“三线一网格”运营(合规)线主要工作。运营(合规)线责任主体为各级行( )、一级支行及以上部室主要负责人和运营(合规)员、基层网点主要负责人和运营主管。A.行长B.分管副行长C.运营负责人

2.对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。A.股东会 B.董事会 C.经理层 D.督察长

3.目前主管业务运营的部门为（）。A、内控合规部门B、会计结算部门C、运行管理部门D、财务会计部门

4.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

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  • 第1题：

    在集中授权情况下，对于无需运营主管审批或审核的业务，（）对业务凭证及相关资料的真实性、完整性、合规性以及要素录入的准确性负责。

    • A、经办柜员
    • B、运营主管
    • C、授权员
    • D、经办柜员和运营主管

    正确答案:A

  • 第2题：

    主管会计操作风险预警工作的单位为（）。

    • A、合规部
    • B、运营部
    • C、风险管理部

    正确答案:B

  • 第3题：

    运营主管的主要岗位职责包括（）.

    • A、操作风险管理
    • B、合规管理
    • C、弹性排班
    • D、柜员培训
    • E、网点运营管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    “三线”是指党建线、纪检线、运营（合规）线，是落实党委主体责任、纪委监督责任，强化案件风险防控的重要条线与关键环节。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    “三线”是指（），是落实党委主体责任、纪委监督责任，强化案件风险防控的重要条线与关键环节。

    • A、党建线
    • B、纪检线
    • C、运营（合规）线
    • D、安保线

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。

    • A、重点时段业务办理情况是否合规
    • B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
    • C、运营档案装订、归档是否及时、合规
    • D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    多选题
    运营主管的主要岗位职责包括（）.
    A

    操作风险管理

    B

    合规管理

    C

    弹性排班

    D

    柜员培训

    E

    网点运营管理


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。
    A

    重点时段业务办理情况是否合规

    B

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位

    C

    运营档案装订、归档是否及时、合规

    D

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    “三线”是指党建线、纪检线、运营（合规）线，是落实党委主体责任、纪委监督责任，强化案件风险防控的重要条线与关键环节。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    运营主管对柜员上缴凭证业务的真实性、完整性、合规性进行审查，并在上缴柜员填制的业务凭证上签章。（审批与授权合二为一，运营主管授权视同签章。）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）为运营关注客户相关业务的主管部门。
    A

    总行合规部

    B

    分行运营管理部

    C

    总行运营管理部

    D

    总行集中作业中心


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    对基金公司合规运营承担主体责任的是（ ）。
    A

    股东会

    B

    董事会

    C

    经理层

    D

    督察长


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    （）为运营关注客户相关业务的主管部门。

    • A、总行合规部
    • B、分行运营管理部
    • C、总行运营管理部
    • D、总行集中作业中心

    正确答案:C

  • 第14题：

    运营主管对柜员上缴凭证业务的真实性、完整性、合规性进行审查，并在上缴柜员填制的业务凭证上签章。（审批与授权合二为一，运营主管授权视同签章。）


    正确答案:正确

  • 第15题：

    各级行应不断提高运营主管的业务素质、合规意识和履职能力，确保运营主管监督职能发挥充分、到位；对于各类违规人员，按照“谁违规，谁整改；谁管理，谁负责”的原则进行处理。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    运营主管在业务审批或审核时对业务的真实性、合规性和资料的完整性负责。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    授权业务的合规性、完整性以及要素录入的准确性由经办柜员或营业机构运营主管负主要责任，授权员负次要责任。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    多选题
    销毁临柜业务印章须经（）审批，销毁时由运营管理部门、内控合规部门（或内控合规派驻机构）和安全保卫部门共同派人参加，核对无误后销毁，并在销毁清册上签章。
    A

    分管行长

    B

    运营管理部门负责人

    C

    运营主管

    D

    监管员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    “三线”是指（），是落实党委主体责任、纪委监督责任，强化案件风险防控的重要条线与关键环节。
    A

    党建线

    B

    纪检线

    C

    运营（合规）线

    D

    安保线


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《厅堂主管（运营经理）与零售柜员服务营销绩效考核管理办法（试行）》的汇报线要求，厅堂主管向（）汇报
    A

    分行运营总

    B

    分行私财总

    C

    支行长

    D

    内控合规主任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    运营（合规）线责任主体为（）和运营主管。
    A

    各级行分管副行长

    B

    一级支行及以上部室主要负责人

    C

    运营（合规）员

    D

    基层网点主要负责人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    运营人员积分制涵盖对象（）
    A

    厅堂主管

    B

    运营柜员

    C

    运营-其他

    D

    内控合规主任


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    授权业务的合规性、完整性以及要素录入的准确性由经办柜员或营业机构运营主管负主要责任，授权员负次要责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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