I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。A、内控合规部B、业务部门C、运营管理部D、计划财务部

题目

I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。

  • A、内控合规部
  • B、业务部门
  • C、运营管理部
  • D、计划财务部
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1.中国人民银行上海分行应于2个工作日内对银行报送的核准类银行结算账户开户资料的合规性以及存款人开立基本存款账户的()进行审核。A、合规性B、及时性C、唯一性D、一致性

2.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。（ ）

3.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。A.合规 B.真实 C.准确 D.完整

4.期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的（ ）。A、合规 B、真实 C、准确 D、完整

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  • 第1题：

    开立基本存款账户，中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户的开户资料的合规性以及唯一性进行审核符合开户条件的，予以核准。


    答案：对
    解析：
    本题正确。开立基本存款账户，中国人民银行应于2个工作日内对银行报送的基本存款账户的开户资料的合规性以及唯一性进行审核符合开户条件的，予以核准。

  • 第2题：

    开立同业存放结算账户时应采取多种方式严格审核存款银行提交开户证明文件的（）

    • A、真实性
    • B、完整性
    • C、合规性
    • D、开户意愿

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    （）负责根据业务制度规定，对总、分、支各级网点账户申请的审批情况、开立账户的准确性、合规性等进行审核与监督。

    • A、分行运营管理部
    • B、总行运营管理部
    • C、总行集中作业中心
    • D、分行集中作业部

    正确答案:C

  • 第4题：

    开设通用账户，会计主管应审核（）。

    • A、使用科目是否与实际业务一致，开户原因是否合规。
    • B、余额性质和计息方式是否正确。
    • C、入账账户是否正确、合规。

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性和开户的合理性。

    • A、内控合规部
    • B、业务部门
    • C、运营管理部
    • D、计划财务部

    正确答案:B

  • 第6题：

    内部户开户中的通存标志、通兑标志、是否允许手工记账、透支标志、计息标志在（）可选。

    • A、科目控制范围
    • B、功能控制
    • C、账户控制范围
    • D、产品层控制范围

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性和开户的合理性。
    A

    内控合规部

    B

    业务部门

    C

    运营管理部

    D

    计划财务部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对银行报送的基本存款账户、临时存款账户和预算单位专用存款账户的开户资料，中国人民银行应于()个工作日内进行合规性审核，符合开户条件的，予以核准。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： C
    解析： 规定应于2个工作日内完成。

  • 第9题：

    单选题
    办理内部账户资金业务的岗位设置中，以下哪一项人员负责对内部账户资金划转的真实性及合规性进行事前审核（）。
    A

    授权柜员

    B

    对账柜员

    C

    经办柜员

    D

    审批人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    通用账户开户时，授权人员应审核业务的（）和录入的（）。
    A

    合规性

    B

    合法性

    C

    准确性

    D

    合理性


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于另类投资业务后台职能的是（　　）。
    A

    账户管理

    B

    账户开户

    C

    资金清算

    D

    合规风控


    正确答案： C
    解析：
    另类投资业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立；另类投资业务的账户管理、资金清算、合规风控等后台职能应当由独立的部门或岗位负责，以形成有效的前、中、后相互制衡的监督机制。

  • 第12题：

    多选题
    开立同业存放结算账户时应采取多种方式严格审核存款银行提交开户证明文件的（）
    A

    真实性

    B

    完整性

    C

    合规性

    D

    开户意愿


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    办理内部账户资金业务的岗位设置中，以下哪一项人员负责对内部账户资金划转的真实性及合规性进行事前审核（）。

    • A、授权柜员
    • B、对账柜员
    • C、经办柜员
    • D、审批人

    正确答案:D

  • 第14题：

    对于大额资金划转类业务，授权员应对经办柜员核查支控方式的合规性进行审核，以预留印鉴作为账户支控方式的，应重点审核换人验印操作的合规性。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    人民银行为建立健全银行结算账户业务复核制度应采取哪些措施（）

    • A、开户银行应当对存款人提交的开户申请资料的真实性、完整性和合规性进行双人审查，并签章予以确认
    • B、人民银行应指派专人对开户银行所报送开户申请资料的完整性、合规性进行审核；审核无误后，登记开户申请资料交接单，交账户管理系统录入员
    • C、账户管理系统录入员对收到的开户申请资料及交接单确认无误后，进行银行结算账户的核准处理，打印开户许可证，交账户管理系统高级业务主管
    • D、账户管理系统高级业务主管在开户许可证上加盖账户管理专用章之前，应当对存款人重要信息再次进行审核，并与账户管理系统存贮的相关信息进行核对，核对无误后方能加盖账户管理专用章

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    通用账户开户时，授权人员应审核业务的（）和录入的（）。

    • A、合规性
    • B、合法性
    • C、准确性
    • D、合理性

    正确答案:A,C

  • 第17题：

    人民银行负责对银行报送的核准类银行结算账户开户资料的（）及存款人开立基本存款账户的（）进行审核。

    • A、完整性、唯一性
    • B、完整性、真实性
    • C、合规性、完整性
    • D、合规性、唯一性

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    内部户开户中的通存标志、通兑标志、是否允许手工记账、透支标志、计息标志在（）可选。
    A

    科目控制范围

    B

    功能控制

    C

    账户控制范围

    D

    产品层控制范围


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    人民银行负责对银行报送的核准类银行结算账户开户资料的（）及存款人开立基本存款账户的（）进行审核。
    A

    完整性、唯一性

    B

    完整性、真实性

    C

    合规性、完整性

    D

    合规性、唯一性


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    使用内部账户过渡的业务，（）内部账户的部门应对交易合规性、准确性和完整性负责，在业务系统中按平安银行反洗钱要求记录、保存客户交易记录。
    A

    负责审批

    B

    日常运营操作

    C

    申请使用

    D

    总、分行集中作业中心记账


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    I账户开户审批过程中，（）审核业务的合规性、账户记账控制标志、通用账户命名规则等。
    A

    内控合规部

    B

    业务部门

    C

    运营管理部

    D

    计划财务部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    开设通用账户，会计主管应审核（）。
    A

    使用科目是否与实际业务一致，开户原因是否合规。

    B

    余额性质和计息方式是否正确。

    C

    入账账户是否正确、合规。


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    怎样对账户开户手续合规性进行审计？

    正确答案： 银行账户包括基本账户、专用账户、一般账户和临时账户。审计时：
    一是要看开户条件是否符合基本规定。即企业单位和个体私营企业开户的，开户单位是否提供了当地县以上工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》或《营业执照》和开户单位是否提供了当地中国人民银行签发的《开户许可证》；行政事业单位开户的，是否提供了由上级主管部门或拨款的财政部门出具的同意开户证明；社会团体开户的，是否提供了社团登记管理机关（民政部门）的审查证明。开户单位是否提供了《开户申请书》，各栏目要素填写是否齐全，预留印鉴是否与《企业法人营业执照》等证明文件记载的内容一致；
    二是审计开户手续是否健全。首先看是否建立了开户审批制度，有无未经审批而擅自设立账户；其次看是否建立了“开销户登记簿”，登记簿上登记的账户与实际开立的账户是否一致，《开户申请书》填写是否齐全，内容是否真实完整；最后看印鉴卡（或密码）上预留印鉴是否清晰，符合规定；
    三是科目使用是否正确。账户的设置是否符合规定，一般账户，临时账户是否有支取现金现象和有无将财政性存款纳入一般存款开户的现象等；
    四是临时存款账户是否有当地工商行政管理机关核发的临时执照；是否有当地有权部门同意设立外来临时机构的批件；是否有外地企业单位的法人营业执照（副本）及主管单位同意并承担经济责任的证明。
    解析： 暂无解析

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