违反操作规程套取客户、银行资金或实物黄金、贵金属等的，给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分。

题目

违反操作规程套取客户、银行资金或实物黄金、贵金属等的，给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分。

相似考题

1.下列不属于“违反人民币理财、代理国债、基金、保险、贵金属业务规定，给予撤职至留用察看处分，情节严重或后果严重的，给予开除处分，或者解除劳动合同”的情形是()。A.私自代理销售非本行准入产品的B.无正当理由拒绝、延迟办理客户签约开户及其他交易，或擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回的C.通过非法手段套取客户保费的D.接受客户委托或与客户签署非法“代理协议”，获取客户交易与资金密码，直接代替客户操盘交易的

2.（）是建设银行为客户提供的一种以贵金属价格（包括黄金、白银、铂金）作为标的的交易产品。A、账户贵金属B、实物金C、建行金D、纸黄金

3.利用本人或本人控制的账户（）的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。A、归集或过渡银行和客户资金B、套取现金C、调剂库存D、以上都是

4.（）是指符合规定条件的法人客户含小企业客户向银行租赁黄金，并按照合同约定以人民币形式支付租赁费，到期归还等额黄金的业务。A、挂钩贵金属的理财产品B、实物黄金租赁业务C、账户贵金属D、代理个人实物黄金

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“违反操作规程套取客户、银行资金或实物黄金、贵金属等的，给予撤职至”相关问题

  • 第1题：

    （）是指中国银行同实物贵金属产品发行方或供货方签订协议，由中国银行代销或购进产品后以中国银行名义向客户进行销售贵金属产品的业务。

    • A、实物贵金属业务
    • B、黄金T+D业务
    • C、黄金宝业务

    正确答案:A

  • 第2题：

    违反规定利用银行资金为证券商、企业或者个人垫付股票交割清算资金的，给予降级至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    在办理实物黄金业务中，违反操作规程套取客户或银行资金或实物黄金的，可给予的纪律处分不包括（）。

    • A、记过
    • B、记大过
    • C、撤职
    • D、开除

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    挪用银行资金或套取客户资金炒汇、套汇的，给予什么处理？


    正确答案:给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分或解除劳动合同。

  • 第5题：

    “天工”系列实物黄金理财产品行权后，提金网点将已代客户购买但客户尚未提取的黄金记入表外科目（）内，按客户开立明细账进行核算，视同网点自有贵金属保管。

    • A、代销委托实物黄金
    • B、委托代销实物黄金
    • C、托管客户贵金属
    • D、库存贵金属

    正确答案:C

  • 第6题：

    个人电话银行中，关于贵金属业务描述正确的有（）

    • A、贵金属业务是为客户提供各类贵金属电话银行交易的平台,主要分为账户贵金属和实物黄金两大品种。
    • B、客户可通过电话银行发起交易指令进行账户贵金属的即时、委托交易,并可进行账务管理、查询等相关操作。
    • C、账户贵金属当中，客户的第一笔交易必须为买入贵金属,客户买入的贵金属由我行托管,不能提取实物黄金。
    • D、投资品种包括人民币账户黄金、美元账户黄金、人民币账户白银、美元账户白银、人民币账户铂金、美元账户铂金等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    违反规定套取泄露客户用户名、密码等机密信息的，给予（）处分。
    A

    记大过

    B

    降级

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）是指中国银行同实物贵金属产品发行方或供货方签订协议，由中国银行代销或购进产品后以中国银行名义向客户进行销售贵金属产品的业务。
    A

    实物贵金属业务

    B

    黄金T+D业务

    C

    黄金宝业务


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    “天工”系列实物黄金理财产品行权后，提金网点将已代客户购买但客户尚未提取的黄金记入表外科目（）内，按客户开立明细账进行核算，视同网点自有贵金属保管。
    A

    代销委托实物黄金

    B

    委托代销实物黄金

    C

    托管客户贵金属

    D

    库存贵金属


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    客户购买农行（）等贵金属产品后，农行均需向客户开具增值税普通发票。
    A

    自营实物黄金

    B

    代理实物黄金

    C

    存金通

    D

    代理上海黄金交易所个人贵金属


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    利用本人或本人控制的账户（）的，给予记大过至撤职处分；情节严重的，给予开除处分。
    A

    归集或过渡银行和客户资金

    B

    套取现金

    C

    调剂库存

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    违反规定，参与客户之间资金借贷、融资担保、集资经商等活动的，给予（）
    A

    扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    B

    辞退或给予开除处分

    C

    记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退

    D

    警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    违反银行承兑汇票或票据融资管理规定，有下列情形之一的，给予责任人警告至降级处分；情节或后果严重的，给予责令辞职至解除劳动合同处理，或者撤职至开除处分（）

    • A、违反规定与中介联系业务的
    • B、票据贴现未按规定进行查询的
    • C、无授信额度办理票据承兑、贴现和转贴现业务的
    • D、内外勾结，利用票据融资套取银行资金的

    正确答案:A

  • 第14题：

    利用本人或本人控制的账户归集或过渡银行和客户资金、套取现金、调剂库存的，给予（）处分；情节严重的，给予（）处分。


    正确答案:记大过至撤职；开除

  • 第15题：

    客户购买农行（）等贵金属产品后，农行均需向客户开具增值税普通发票。

    • A、自营实物黄金
    • B、代理实物黄金
    • C、存金通
    • D、代理上海黄金交易所个人贵金属

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    个人电话银行中的贵金属业务分为主要分为账户贵金属和实物黄金两大品种，其中个人通过账户贵金属买入的黄金可以提取实物黄金。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    违反规定，参与客户之间资金借贷、融资担保、集资经商等活动的，给予（）

    • A、扣减绩效收入，后果严重的，给予警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退
    • B、辞退或给予开除处分
    • C、记大过处分或撤职处分，后果特别严重的，给予撤职处分或予以辞退
    • D、警告至记大过处分，后果特别严重的，给予撤职处分或辞退

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    （）是指中国银行同实物贵金属产品发行方或供货方签订协议，由中国银行代销或购进产品后以中国银行名义向客户进行销售贵金属产品的业务。
    A

    实物贵金属业务

    B

    黄金T+D业务

    C

    黄金宝业务

    D

    积存金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    在办理实物黄金业务中，违反操作规程套取客户或银行资金或实物黄金的，可给予的纪律处分不包括（）。
    A

    记过

    B

    记大过

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    个人电话银行中，关于贵金属业务描述正确的有（）
    A

    贵金属业务是为客户提供各类贵金属电话银行交易的平台,主要分为账户贵金属和实物黄金两大品种。

    B

    客户可通过电话银行发起交易指令进行账户贵金属的即时、委托交易,并可进行账务管理、查询等相关操作。

    C

    账户贵金属当中，客户的第一笔交易必须为买入贵金属,客户买入的贵金属由我行托管,不能提取实物黄金。

    D

    投资品种包括人民币账户黄金、美元账户黄金、人民币账户白银、美元账户白银、人民币账户铂金、美元账户铂金等


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    违反操作规程套取客户、银行资金或实物黄金、贵金属等的，给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    虚设TPTS系统中客户资料或篡改客户资料，影响业务正常运行，造成银行或客户资金损失的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予（）。
    A

    记大过至撤职处分或解除劳动合同

    B

    撤职

    C

    记过至撤职


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    挪用银行资金或套取客户资金炒汇、套汇的，给予什么处理？

    正确答案： 给予主管人员和其他责任人员记过至撤职处分或解除劳动合同。
    解析： 暂无解析

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