农业银行清算业务管理的基本原则是：集中运作，防范风险，合规高效，发展创新。

题目

农业银行清算业务管理的基本原则是：集中运作，防范风险，合规高效，发展创新。

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1.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

2.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。A、诚实守信、客户自担风险、分类管理 B、规范运作、利益至上、公平公正 C、依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D、守法合规、公平公正、集中管理

3.证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（　　）。A.诚实守信、客户自担风险、分类管理 B.规范运作、利益至上、公平公正 C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益 D.守法合规、公平公正、集中管理

4.基金管理人的合规管理是指下列（ ）行为。 Ⅰ．制定和执行合规管理制度 Ⅱ．建立合规管理机制 Ⅲ．培育合规文化 Ⅳ．防范合规风险A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    基金销售机构内部控制的目标包括（）。

    A:提高经营管理效益
    B:防范、化解经营风险
    C:保证业务稳健运行
    D:保证合规运作经营

    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构内部控制的目标是：①保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；③利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行。

  • 第2题：

    收付费基本原则（）。

    • A、风险防范
    • B、职责明确
    • C、低等风险类收付费业务
    • D、真实合规
    • E、服务至上

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第3题：

    农业银行经营决策机构的合规管理职责是（）。

    • A、负责审议批准全行的合规政策
    • B、监督合规政策的实施
    • C、负责审议批准合规风险管理报告
    • D、对管理合规风险的有效性作出评价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则

    • A、合规经营
    • B、防范风险
    • C、业务优先
    • D、风险优先

    正确答案:B

  • 第5题：

    农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    商业银行主要合规风险点包括（）

    • A、农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题
    • B、业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患
    • C、内外部审计中发现的合规风险事件等信息
    • D、监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    集中营运业务指通过金融服务中心集中化处理的各类业务，处理流程遵循“（）”的基本原则，集中营运业务公共规则主要适用于依托影像化处理的录入类集中营运业务。
    A

    统一入口、安全可控、后台处理

    B

    依法合规、风险可控、效率优先

    C

    依法合规、风险可控、后台处理

    D

    统一入口、依法合规、效率优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    农业银行外汇清算业务管理的基本原则是：直接清算、分级管理、防范风险、高效处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    农业银行清算业务管理的基本原则是：集中运作，防范风险，合规高效，发展创新。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则
    A

    合规经营

    B

    防范风险

    C

    业务优先

    D

    风险优先


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行主要合规风险点包括（）
    A

    农业银行或其他银行曾经发生过的案件和合规问题

    B

    业务部门和风险管理部门已经发现的合规风险隐患

    C

    内外部审计中发现的合规风险事件等信息

    D

    监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    外汇清算业务的基本原则是：境外集中清算、境内分级管理、确保资金安全、（）。
    A

    提高效率

    B

    满足清算直通

    C

    防范风险

    D

    合法合规


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    私募基金管理人内部控制是指（ ）

    A.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    B.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    C.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
    D.私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑外部环境的基础上对投资过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

    答案：C
    解析：
    私募基金管理人为防范和化解风险，保证各项业务的合法合规运作，实现经营目标，在充分考虑内外部环境的基础上。对经营过程中的风险进行识别，评价和管理的制度安排，组织体系和控制措施

  • 第14题：

    利率管理原则有（）

    • A、依法合规
    • B、职责分明
    • C、防范风险
    • D、提高效益
    • E、科学定价

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    外汇清算业务的基本原则是：境外集中清算、境内分级管理、确保资金安全、（）。

    • A、提高效率
    • B、满足清算直通
    • C、防范风险
    • D、合法合规

    正确答案:B

  • 第16题：

    表外不良资产管理的基本原则是：依法合规、分类管理、有效激励、防范风险。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    外汇清算原则中，（）是指办理外汇清算业务时按照币种、账户行和业务标准编制清算报文，在清算过程中实现自动化处理，及时、高效地处理外汇清算业务。

    • A、提高效率
    • B、满足清算直通
    • C、防范风险
    • D、高效及时

    正确答案:B

  • 第18题：

    集中营运业务指通过金融服务中心集中化处理的各类业务，处理流程遵循“（）”的基本原则，集中营运业务公共规则主要适用于依托影像化处理的录入类集中营运业务。

    • A、统一入口、安全可控、后台处理
    • B、依法合规、风险可控、效率优先
    • C、依法合规、风险可控、后台处理
    • D、统一入口、依法合规、效率优先

    正确答案:B

  • 第19题：

    判断题
    表外不良资产管理的基本原则是：依法合规、分类管理、有效激励、防范风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    利率管理原则有：（）
    A

    依法合规

    B

    职责分明

    C

    防范风险

    D

    提高效益

    E

    科学定价


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是()。
    A

    诚实守信、客户自担风险、分类管理

    B

    规范运作、利益至上、公平公正

    C

    依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

    D

    守法合规、公平公正、集中管理


    正确答案： B
    解析： 证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是：依法合规、诚实守信、公平维护客户利益。

  • 第22题：

    多选题
    农业银行应建立合规风险管理体系。该体系应包括以下基本要素：（）
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门的组织结构和资源

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    中国农业银行清算业务管理的基本原则是（）。
    A

    集中运作

    B

    防范风险

    C

    合规高效

    D

    发展创新


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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