特别重大类准风险事件是在重点关注、关注等三个类别的基础上，由（）按照可能存在严重违规、案件隐患及资金损失等特征综合确定。A、总行B、一级（直属）分行C、二级分行D、人民银行

题目

特别重大类准风险事件是在重点关注、关注等三个类别的基础上，由（）按照可能存在严重违规、案件隐患及资金损失等特征综合确定。

  • A、总行
  • B、一级（直属）分行
  • C、二级分行
  • D、人民银行
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1.风险等级为重点关注的准风险事件,按日下达查询查复书至()。A、一级分行B、二级分行C、支行D、网点

2.原则上,E类网点风险诊断报告由()撰写发布。A、支行B、二级分行C、一级(直属)分行D、总行

3.原则上,D类网点风险诊断报告由()撰写发布。A、支行B、二级分行C、一级(直属)分行D、总行

4.我行现行业务运营风险监控体系中,重点关注类准风险事件由()或以上层级负责核查落实。A、网点B、支行C、二级分行D、一级分行

参考答案和解析
正确答案:B
更多“特别重大类准风险事件是在重点关注、关注等三个类别的基础上，由（）按照可能存在严重违规、案件隐患及资金损失等特征综合确定。A、总行B、一级（直属）分行C、二级分行D、人民银行”相关问题

  • 第1题：

    重点关注类的风险事件由（）负责落实整改。

    • A、网点
    • B、支行
    • C、一级分行
    • D、二级分行

    正确答案:D

  • 第2题：

    客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为（）。

    • A、特别关注
    • B、重点关注
    • C、关注
    • D、一般关注

    正确答案:C

  • 第3题：

    准风险事件按其性质、金额等划分为：特别重大、重点关注、关注和一般关注。其中：（）是按照总行最新公布的监督模型风险等级来确定。

    • A、特别重大、重点关注
    • B、重点关注、关注
    • C、特别重大、重点关注、关注
    • D、重点关注、关注和一般关注

    正确答案:D

  • 第4题：

    （）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。

    • A、特别关注
    • B、重点关注
    • C、关注
    • D、一般关注

    正确答案:B

  • 第5题：

    备案类事项按照业务事项的重要性、影响程度分为（）四个级次。

    • A、总行备案类事件
    • B、一级（直属）分行备案类事件
    • C、二级分行备案类事件
    • D、支行备案类事件
    • E、其他备案类事件

    正确答案:A,B,C,E

  • 第6题：

    风险事件等级评定工作由（）内控合规部门集中组织实施，实行集约化管理。

    • A、总行
    • B、一级（直属）分行
    • C、二级分行
    • D、支行

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    （）类准风险事件由（二级分行内控合规部门所属的检查中心）负责。
    A

    特别关注

    B

    重点关注

    C

    关注

    D

    一般关注


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    各行开办分行特色业务必须经过（）审批，并由（）统一负责开发、测试、验收、推广等工作。
    A

    总行，总行

    B

    总行，一级（直属）分行

    C

    一级（直属）分行，一级（直属）分行

    D

    一级（直属）分行，开办该特色业务的一级（直属）分行或二级分行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    准风险事件按其性质、金额等划分为：特别重大、重点关注、关注和一般关注。对于同一笔准风险事件符合多个风险等级评定标准时，按照（）标准确定
    A

    最高等级

    B

    特别重大

    C

    重点关注

    D

    重点关注+关注


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    风险事件等级评定工作由（）内控合规部门集中组织实施，实行集约化管理。
    A

    总行

    B

    一级（直属）分行

    C

    二级分行

    D

    支行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    特别重大准风险事件由（）负责。
    A

    总行

    B

    一级（直属）分行

    C

    二级分行

    D

    支行


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    准风险事件按其性质、金额等划分为（）三个等级。
    A

    特别关注

    B

    重点关注

    C

    关注

    D

    一般关注


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    一级分行、直属支行及二级分行发生的不良资产问责由（）发起。

    • A、一级分行
    • B、二级分行
    • C、直属支行
    • D、总行

    正确答案:A

  • 第14题：

    按照重要性和影响程度，核准类事项分为（）

    • A、总行核准类事件
    • B、一级（直属）分行核准类事件
    • C、二级分行核准类事件
    • D、支行核准类事件
    • E、网点核准类事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    准风险事件按其性质、金额等划分为（）三个等级。

    • A、特别关注
    • B、重点关注
    • C、关注
    • D、一般关注

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    低质量及特别关注客户的认定标准包括（）

    • A、出现重大预警信号或存在风险隐患，造成还款能力下降，预计可能发生实质性风险的授信
    • B、授信流程存在严重操作风险且无法整改
    • C、未按照授信要求使用信贷资金的授信
    • D、分行认为总分行资源配置与获取收益不匹配的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    各行开办分行特色业务必须经过（）审批，并由（）统一负责开发、测试、验收、推广等工作。

    • A、总行，总行
    • B、总行，一级（直属）分行
    • C、一级（直属）分行，一级（直属）分行
    • D、一级（直属）分行，开办该特色业务的一级（直属）分行或二级分行

    正确答案:C

  • 第18题：

    准风险事件按其性质、金额等划分为：特别重大、重点关注、关注和一般关注。对于同一笔准风险事件符合多个风险等级评定标准时，按照（）标准确定

    • A、最高等级
    • B、特别重大
    • C、重点关注
    • D、重点关注+关注

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    重点关注类的风险事件由（）负责落实整改。
    A

    网点

    B

    支行

    C

    一级分行

    D

    二级分行


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    客户信息变更、挂失解挂、调整类等准风险事件风险等级为（）。
    A

    特别关注

    B

    重点关注

    C

    关注

    D

    一般关注


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    备案类事项按照业务事项的重要性、影响程度分为（）四个级次。
    A

    总行备案类事件

    B

    一级（直属）分行备案类事件

    C

    二级分行备案类事件

    D

    支行备案类事件

    E

    其他备案类事件


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    按照性质为主、金额和频率为辅的分类原则，准风险事件划分为重点关注、关注、一般关注三个等级，分别由（）负责核查。
    A

    一级（直属）分行

    B

    二级分行

    C

    支行

    D

    网点


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    一般关注类准风险事件主要由（）负责。
    A

    一级（直属）分行

    B

    二级分行

    C

    支行

    D

    网点


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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