质押式回购存在限额限制的机构类型包括（）A、银行B、证券公司C、基金公司D、信托公司

题目

质押式回购存在限额限制的机构类型包括（）

  • A、银行
  • B、证券公司
  • C、基金公司
  • D、信托公司
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1.非银行金融机构主要包括()。A、基金公司B、保险公司C、证券公司D、信托公司

2.目前，我国具有基金托管业务资格的金融机构是( )。A.证券公司B.基金公司C.商业银行D.信托公司

3.目前我国基金代销机构包括（）。 Ⅰ．商业银行、证券公司 Ⅱ．期货公司、保险机构 Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构 Ⅳ．信托公司，资产管理机构A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ

4.目前，我国公募基金销售机构不包括()。A.保险公司B.信托公司C.农村商业银行D.证券公司

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  • 第1题：

    (2017年)目前我国基金代销机构包括（ ）。
    Ⅰ．商业银行、证券公司
    Ⅱ．期货公司、保险机构
    Ⅲ．证券投资咨询机构、独立基金销售机构
    Ⅳ．信托公司、资产管理机构

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第2题：

    提供个人理财服务的机构包括()。

    A:基金公司
    B:信托公司
    C:保险公司
    D:证券公司
    E:商业银行

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行是个人理财业务的供给方，是个人理财服务的提供商之一，除银行外，证券公司、基金、信托公司以及投资公司等其他金融机构也为个人客户提供理财服务。非银行机构除了通过自身渠道外，还可利用商业银行渠道，向客户提供个人理财服务。

  • 第3题：

    质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
    Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
    Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
    Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序
    Ⅳ.质押券中的证券到期

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。

  • 第4题：

    由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括（ ）。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.信托公司
    D.基金公司

    答案：C
    解析：
    中国证监会监管的非银行金融机构，主要包括证券公司、基金管理公司、期货经纪公司及证券期货投资咨询机构等。信托公司属于由中国银监会负责监管的非银行金融机构。

  • 第5题：

    邮政储蓄银行接受其他金融机构的委托为其代销专户理财产品，发行主体包括（）.

    • A、基金公司
    • B、商业银行
    • C、证券公司
    • D、信托公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    质押式回购交易中，下列关于限额管理说法错误的是（）。

    • A、市场成员每达成一笔交易，系统将即时扣除相应额度，超出限额的交易将无法成交
    • B、证券公司的回购额度在其入市时核定，当资本金有变动时再做修改
    • C、基金的回购额度则由交易中心根据基金管理公司提供的净值报告每月进行调整
    • D、证券公司的回购额度在其入市时由交易中心根据其净资产核定

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列非银行类金融机构中，不受证监会监管的金融机构是（）。

    • A、证券公司
    • B、信托公司
    • C、基金公司
    • D、期货公司

    正确答案:B

  • 第8题：

    目前，我国公募基金销售机构不包括（）。

    • A、保险公司
    • B、信托公司
    • C、农村商业银行
    • D、证券公司

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    质押式回购业务中，质押权利人是（）。
    A

    信托

    B

    基金公司

    C

    证券公司

    D

    保险公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    非银行类金融机构包括 ( )
    A

    保险公司

    B

    投资基金

    C

    信托公司

    D

    证券公司

    E

    政策性银行


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    在我国可以从事资产管理业务的机构包括（　　）。Ⅰ．基金管理公司Ⅱ．证券公司Ⅲ．信托公司Ⅳ．商业银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。它们作为资产管理机构提供各类公募基金、私募基金、信托计划等资产管理产品。近年来，随着我国居民个人财富的不断积累，金融监管机构对资产管理的金融管制逐渐放松，投资者对理财的需求不断上升，银行、证券、保险等各类金融机构纷纷开展资产管理业务。

  • 第12题：

    多选题
    提供个人理财服务的机构包括（  ）。
    A

    证券公司

    B

    信托公司

    C

    商业银行

    D

    基金公司

    E

    保险公司


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第13题：

    提供个人理财服务的机构包括（　）。


    A.信托公司

    B.保险公司

    C.商业银行

    D.基金公司

    E.证券公司

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除银行外，证券公司、基金公司、信托公司、保险公司以及一些独立的投资理财公司等其他金融机构为个人客户提供理财服务。

  • 第14题：

    可以申请为记账式国债承销团成员的机构包括（）。

    A:保险公司
    B:证券公司
    C:信托公司
    D:商业银行等存款类金融机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    国债承销团按照国债品种组建，包括凭证式国债承销团、记账式国债承销团和其他国债承销团。记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员。中国境内商业银行等存款类金融机构和邮政储蓄银行可以申请成为凭证式国债承销团成员。中国境内商业银行等存款类金融机构以及证券公司、保险公司、信托投资公司等非存款类金融机构，可以申请成为记账式国债承销团成员。

  • 第15题：

    质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
    ①证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
    ②证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
    ③证券公司进入风险处置或破产程序
    ④质押券中的证券到期

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    选项①②③④属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。

  • 第16题：

    由中国证监会负责监管的非银行金融机构不包括( )。

    A．证券公司
    B．基金管理公司
    C．期货公司
    D．信托公司

    答案：D
    解析：
    D我国的非银行金融机构由不同机构监管，其中中国证监会主要负责监管证券公司、基金管理公司、期货经纪公司以及证券期货投资咨询机构等。信托公司虽然同属于非银行金融机构，却是由中国银监会负责监管的。故选D。

  • 第17题：

    可从事债券买断式回购交易的机构类型有（）等。

    • A、商业银行
    • B、政策性银行
    • C、证券公司
    • D、保险公司
    • E、企业年金

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    质押式回购存在限额限制的机构类型包括（）

    • A、银行
    • B、证券公司
    • C、基金公司
    • D、信托公司

    正确答案:B,C

  • 第19题：

    质押式回购业务中，质押权利人是（）。

    • A、信托
    • B、基金公司
    • C、证券公司
    • D、保险公司

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    目前，我国的基金代销机构除银行、证券公司、第三方销售机构以外，还包括（  ）。
    A

    保险公司

    B

    担保公司

    C

    支付公司

    D

    信托公司


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    质押式回购交易中，下列关于限额管理说法错误的是（）。
    A

    市场成员每达成一笔交易，系统将即时扣除相应额度，超出限额的交易将无法成交

    B

    证券公司的回购额度在其入市时核定，当资本金有变动时再做修改

    C

    基金的回购额度则由交易中心根据基金管理公司提供的净值报告每月进行调整

    D

    证券公司的回购额度在其入市时由交易中心根据其净资产核定


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    基金投资者可以到以下哪些机构购买开放式基金（）Ⅰ.信托公司Ⅱ.证券公司Ⅲ.期货公司Ⅳ.保险机构
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    质押式回购存在限额限制的机构类型包括（）
    A

    银行

    B

    证券公司

    C

    基金公司

    D

    信托公司


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    特殊单位客户包括（    ）
    A

    证券公司

    B

    基金管理公司

    C

    信托公司

    D

    商业银行


    正确答案： D,A
    解析：

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