金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）A、内部操作规程B、风险管理制度C、高管名单D、资产负债表

题目

金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）

  • A、内部操作规程
  • B、风险管理制度
  • C、高管名单
  • D、资产负债表
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1.对于利率期货和远期利率协议的比较，下列说法错误的是( )。A.远期利率协议属于场外交易，利率期货属于交易所内交易B.远期利率协议存在信用风险，利率期货信用风险极小C.两者共同点是每日发生现金流D.远期利率协议的交易金额和交割日期都不受限制，利率期货是标准化的契约交易

2.( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。A:远期利率协议 B:远期汇率协议 C:远期合约 D:远期交易

3.金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。A、人民银行B、财政部C、交易商协会D、证监会E、交易中心

4.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。A:远期利率协议 B:远期汇率协议 C:债券类资产的远期合约 D:股权类资产的远期合约

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  • 第1题：

    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）

    • A、风险测算与监控
    • B、内部授权授信
    • C、信息监测管理
    • D、风险报告和内部审计

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？（）

    • A、应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案
    • B、签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
    • C、向机构所在地当地银监局备案
    • D、向机构所在地当地人民银行备案

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    对于利率期货和远期利率协议的比较，下列说法错误的是（）。

    • A、远期利率协议属于场外交易，利率期货属于交易所内交易
    • B、远期利率协议存在信用风险，利率期货信用风险极小
    • C、两者共同点是每日发生现金流
    • D、远期利率协议的交易金额和交割日期都不受限制，利率期货是标准化的契约交易

    正确答案:C

  • 第4题：

    下列选项中不属于利率风险管理中的衍生金融工具交易的是（）.

    • A、远期利率交易
    • B、利率期货期权
    • C、远期利率协议
    • D、利率互换交易

    正确答案:A

  • 第5题：

    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。

    • A、人民银行
    • B、财政部
    • C、交易商协会
    • D、证监会
    • E、交易中心

    正确答案:C,E

  • 第6题：

    金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前，应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括（）

    • A、风险测算与监控
    • B、内部授权授信
    • C、信息监测管理
    • D、风险报告和内部审计

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    未通过交易中心交易系统达成的远期利率协议，金融机构应于何时向交易中心备案（）

    • A、交易达成后的次一工作日
    • B、交易达成当日
    • C、每周汇总
    • D、每月月初

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    相关法律对远期利率协议做出了()规定。 Ⅰ．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易 Ⅱ．其他金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易 Ⅲ．非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易 Ⅳ．远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 相关法律对远期利率协议参与主体的资格要求做出了如下规定：全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成。

  • 第9题：

    单选题
    2007年9月，中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》，以下选项中正确的有（）。Ⅰ.远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息Ⅱ.远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息Ⅲ.远期利率协议的参考利率之一是中国人民银行公布的基准利率Ⅳ.远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前，应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括（）
    A

    风险测算与监控

    B

    内部授权授信

    C

    信息监测管理

    D

    风险报告和内部审计


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。
    A

    人民银行

    B

    财政部

    C

    交易商协会

    D

    证监会

    E

    交易中心


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）
    A

    风险测算与监控

    B

    内部授权授信

    C

    信息监测管理

    D

    风险报告和内部审计


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于远期利率协议市场描述正确的是（）

    • A、市场参与者开展远期利率协议业务应签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
    • B、《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》中关于单一协议和终止净额等约定适用于远期利率协议交易
    • C、金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案
    • D、内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和内部审计等内容

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    必须签署人民银行或交易商协会发布的主协议才能从事相关交易的交易品种有（）

    • A、买断式回购
    • B、质押式回购
    • C、远期利率协议
    • D、利率互换

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    下列关于远期利率协议的描述，错误的是（）。

    • A、FRA中的协议利率通常称为远期利率，即未来时刻开始的一定期限的利率
    • B、远期利率协议的买方是名义借款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险
    • C、远期利率协议的卖方则是名义贷款人，其订立远期利率协议的目的主要是规避利率下降的风险
    • D、1×4远期利率，表示1个月之后开始的期限为3个月的远期利率

    正确答案:B

  • 第16题：

    根据《全国银行间债券市场债券远期交易管理规定》，下列关于远期交易的市场参与者说法正确的是（）。

    • A、应为进入全国银行间债券市场的机构投资者
    • B、在开展业务前，市场参与者应将《远期交易内部管理办法》报送相关监管部门，同时抄送交易中心
    • C、市场参与者进行远期交易应与对手方签订《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》
    • D、应该建立、健全内部管理制度和风险防范机制
    • E、应采取切实有效的措施对远期交易风险进行监控与管理

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    下列哪类交易未通过交易中心交易系统达成的须向交易中心备案（）

    • A、利率互换
    • B、远期利率协议
    • C、债券借贷
    • D、现券买卖

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    在开展债券远期业务前，市场参与者应将（）报送相关监管部门

    • A、远期交易内部管理办法
    • B、客户名单
    • C、远期交易授信办法
    • D、财务报表

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）
    A

    内部操作规程

    B

    风险管理制度

    C

    高管名单

    D

    资产负债表


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    未通过交易中心交易系统达成的远期利率协议，金融机构应于何时向交易中心备案（）
    A

    交易达成后的次一工作日

    B

    交易达成当日

    C

    每周汇总

    D

    每月月初


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    必须签署人民银行或交易商协会发布的主协议才能从事相关交易的交易品种有（）
    A

    买断式回购

    B

    质押式回购

    C

    远期利率协议

    D

    利率互换


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。
    A

    人民银行

    B

    财政部

    C

    交易商协会

    D

    证监会

    E

    交易中心


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪类交易未通过交易中心交易系统达成的须向交易中心备案（）
    A

    利率互换

    B

    远期利率协议

    C

    债券借贷

    D

    现券买卖


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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