下列哪些属于违规的债券交易行为（）A、违规操作对交易系统造成破坏B、擅自交易未经批准上市债券C、制造并提供虚假资料和交易信息D、双边全额逐笔清算

题目

下列哪些属于违规的债券交易行为（）

  • A、违规操作对交易系统造成破坏
  • B、擅自交易未经批准上市债券
  • C、制造并提供虚假资料和交易信息
  • D、双边全额逐笔清算
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1.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者若．有下列( )行为之一的，将受到相应处分。A．擅自从事借券等融券业务B．擅自交易未经批准上市债券C．制造并提供虚假资料和交易信息D．操纵债券交易价格

2.我国银行间债券市场的主要职能有（ ）。A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C．提供网上票据报价系统D．办理外汇交易的资金清算、交割

3.全国银行间市场质押式回购业务的参与者有（ ）行为的，将受到处罚。A．擅自交易未经批准上市债券B．制造并提供虚假资料和交易信息C．回购到期后没有继续展期D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

4.下列各项属于我国的银行间债券市场主要职能的有( )。（1分）A．提供银行间外汇交易、人民币同业拆借交易系统并组织市场交易B．提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务C．提供债券交易系统并组织市场交易D．提供网上票据报价系统

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  • 第1题：

    银行问债券交易市场的债券交易实行双边谈判成交，逐笔结算。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉证券交易场所的含义。见教材第一章第一节，P10。

  • 第2题：

    《全国银行问债券市场交易管理办法》第34条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。

    A．擅自交易未经批准上市债券

    B．擅自从事借券、租券等融券业务

    C．制造并提供虚假资料和交易信息

    D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格


    正确答案：ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第3题：

    我国银行间债券市场的主要职能是()。

    A:提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
    B:办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督{
    C:提供网上票据报价系统
    D:提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。故选A、B、C、D。

  • 第4题：

    下列违规行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是。（）

    A:擅自交易未经批准上市债券
    B:擅自为客户提供市场信息
    C:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    D:擅自从事借券、租券等融券业务

    答案：A,C,D
    解析：
    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予一定的处罚①擅自从事借券、租券等融券业务；②擅自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

  • 第5题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款。()

    A:擅自交易未经批准上市债券
    B:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    C:制造并提供虚假资料和交易信息
    D:违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：(1)擅自从事借券、租券等融券业务。(2)擅自交易未经批准上市债券。(3)制造并提供虚假资料和交易信息。(4)操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格。(5)不遵守有关规则或协议并造成严重后果。(6)违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

  • 第6题：

    下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》三十四条规定的违规行为的有。（）

    A:交易双方自行确定回购利率
    B:制造并提供虚假资料和交易信息
    C:擅自交易未经批准上市债券
    D:制造债券虚假价格

    答案：B,C,D
    解析：
    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：①擅自执事借券、租券等融券业务；②擅自交易未经批准上市债券；③制造并提供虚假资料和交易信息；④操纵债券交易价格或制造债券虚假价格；⑤不遵守有关规则或协议并造成严重后果；⑥违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏。

  • 第7题：

    下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有（　）。

    • A、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
    • B、恶意操纵债券交易价格
    • C、交易双方自行确定回购利率
    • D、制造并提供虚假资料和交易信息

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    下列犯罪属于行为犯的是（）。

    • A、擅自发行股票、公司、企业债券罪
    • B、内幕交易罪
    • C、编造并传播证券、期货交易虚假信息罪
    • D、擅自设立金融机构罪

    正确答案:D

  • 第9题：

    以下哪些行为会受到人民银行的处罚（）

    • A、擅自从事借券、租券等融券业务
    • B、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
    • C、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    • D、制造并提供虚假资料和交易信息

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务

    B

    擅自交易未经批准上市债券

    C

    制造并提供虚假资料和交易信息

    D

    恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    E

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些行为属于债券市场违规行为？（）
    A

    交易未上市债券

    B

    制造债券虚假价格

    C

    进行双边借券

    D

    违反回购主协议但未造成严重后果


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    以下哪些行为会受到人民银行的处罚（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务

    B

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

    C

    恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    D

    制造并提供虚假资料和交易信息


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（ ）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。 A．擅自从事借券、租券等融券业务 B．擅自交易未经批准上市债券 C．制造并提供虚假资料和交易信息 D．操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P270。

  • 第14题：

    债券回购业务中参与者的下列行为中属于违规定为的是（ ）。

    A．擅自从事借券、租券等融券业务

    B．擅自交易未经批准上市债券

    C．制造并提供虚假资料和交易信息

    D．操纵债券交易价格，或制作债券虚假价格


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    下列行为属于《全国锒行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为 的有（ ）。

    A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

    B.操纵债券交易价格

    C.交易双方自行确定回购利率

    D.制造并提供虚假资料和交易信息


    答案：A,B,D
    解析：
    【答案详解】ABD。《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停 或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予 纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（1）擅自从事借券、租券等融券业务；（2）擅自交易未经批准上市倩券；（3）制造并提 供虛假资料和交易信息；（4 ）恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格（ 5）不遵守有 关规则或协议并造成严重后果；（6 ）违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；（7）其他违反本办法的行为。

  • 第16题：

    债券回购业务参与者有下列（ ）行为的，将受到中国人民银行的处罚。
    A.擅自从事借券、租券等融券业务
    B.擅自交易未经批准上市债券
    C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    D.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏


    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，禁止的行为还包括：(1)不遵守有关规则或协议并造成严重后果；(2)制造并提供虚假资料和交易信息。

  • 第17题：

    全国银行间债券市场质押式回购业务的参与者有()行为的，将受到处罚。

    A:擅自交易未经批准上市债券
    B:制造并提供虚假资料和交易信息
    C:回购到期后没有继续展期
    D:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

    答案：A,B,D
    解析：
    回购到期交易双方应按照合同约定全额返还回购项下的资金，并解除质押关系，不得以任何方式展期。故C选项不符合题意。回购业务的参与者有A、B、D选项所述行为的，将按照《全国银行间债券市场债券交易管理办法》第34条的规定处罚。

  • 第18题：

    我国银行间债券市场的主要职能有（ ）。
    Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；
    Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；
    Ⅲ、提供网上票据报价系统；
    Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；提供网上票据报价系统；提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务；开展经人民银行批准的其他业务。

  • 第19题：

    参与者有下列哪些行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分。（）

    • A、擅自从事借券、租券等融券业务
    • B、擅自交易未经批准上市债券
    • C、制造并提供虚假资料和交易信息
    • D、恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
    • E、违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    下列犯罪属于行为犯的是（）

    • A、A擅自发行股票、公司、企业债券罪；
    • B、B内幕交易罪
    • C、C编造并传播证券、期货交易虚假信息罪；
    • D、D擅自设立金融机构罪

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列哪些行为属于债券市场违规行为？（）

    • A、交易未上市债券
    • B、制造债券虚假价格
    • C、进行双边借券
    • D、违反回购主协议但未造成严重后果

    正确答案:A,B

  • 第22题：

    多选题
    参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。（）
    A

    擅自从事借券、租券等融券业务；擅自交易未经批准上市债券；

    B

    制造并提供虚假资料和交易信息；恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；

    C

    不遵守有关规则或协议并造成严重后果；

    D

    违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些属于违规的债券交易行为（）
    A

    违规操作对交易系统造成破坏

    B

    擅自交易未经批准上市债券

    C

    制造并提供虚假资料和交易信息

    D

    双边全额逐笔清算


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

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