非金融机构通过结算代理方式进入全国银行间债券市场，其结算代理人应于非金融机构开户后一个月内向中国人行上海总部提交如下备案材料（）A、结算代理人与委托人签订的代理协议B、中央国债登记结算有限责任公司出具的开户通知书C、营业执照D、资产负债表

题目

非金融机构通过结算代理方式进入全国银行间债券市场，其结算代理人应于非金融机构开户后一个月内向中国人行上海总部提交如下备案材料（）

  • A、结算代理人与委托人签订的代理协议
  • B、中央国债登记结算有限责任公司出具的开户通知书
  • C、营业执照
  • D、资产负债表
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1.投资者证券账户由( )负责开立。A．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司D．中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构

2.非金融机构可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算。（ ）

3.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（ ）办理开户手续。 A．中国证券登记结算有限责任公司 B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 D．中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

4.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。 A．证券公司 B．商业银行 C．保险公司 D．中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

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  • 第1题：

    自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（ ）办理开户手续。

    A．中国证券登记结算有限责任公司

    B．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

    C．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构


    正确答案：D
    D
    自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

  • 第2题：

    参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展()业务。

    A:抵押
    B:现券买卖
    C:逆回购
    D:担保

    答案：B,C
    解析：
    参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖、逆回购业务。

  • 第3题：

    在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展 ( )业务。

    A.现券买卖 B.债券登记 C.逆回购 D.债券托管.


    答案：A,C
    解析：
    。非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委 托开展现券买卖和逆回购业务。

  • 第4题：

    《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。
    A.中国结算公司
    B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    D.中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构


    答案：A
    解析：
    答案为A。开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。根据《证券账 户管理规则》规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，投资者证券账户由中国结算公 司上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。

  • 第5题：

    银行间市场的主要结算和托管机构（）

    • A、中国证券登记结算公司
    • B、中央国债登记结算有限责任公司
    • C、上海清算所
    • D、中国银行间市场交易商协会

    正确答案:B,C

  • 第6题：

    中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。

    • A、证券公司
    • B、商业银行
    • C、保险公司
    • D、中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，符合条件的境外机构投资者委托结算代理人进行交易和结算的，应当与结算代理人签署（）。

    • A、委托协议
    • B、代理协议
    • C、委托代办协议
    • D、合作协议

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列哪些属于中国人民银行行政审批事项（）

    • A、债券发行人申请其发行的债券在银行间市场交易流通
    • B、银行间债券市场结算代理人审批
    • C、金融机构进入全国银行间同业拆借市场审批
    • D、非金融机构进入全国银行间债券市场审批

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    《证券账户管理规则》规定，由（）对证券账户实施统一管理。

    • A、中国证券登记结算有限责任公司
    • B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
    • D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    正确答案:A

  • 第10题：

    多选题
    银行间市场的主要结算和托管机构（）
    A

    中国证券登记结算公司

    B

    中央国债登记结算有限责任公司

    C

    上海清算所

    D

    中国银行间市场交易商协会


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列哪些属于中国人民银行行政审批事项（）
    A

    债券发行人申请其发行的债券在银行间市场交易流通

    B

    银行间债券市场结算代理人审批

    C

    金融机构进入全国银行间同业拆借市场审批

    D

    非金融机构进入全国银行间债券市场审批


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于银行间市场债券交易的表述正确的是（）
    A

    金融机构可直接进行债券交易和结算

    B

    金融机构可委托结算代理人进行债券交易和结算

    C

    非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算

    D

    非金融机构可直接进行债券交易和结算


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    参与全国银行间债券回购的非金融机构只可委托结算代理人进行债券交易和结算。（ ）


    正确答案：×
    非金融机构只能委托结算代理人进行债券的交易和结算。并且只能开展现债买卖和债券回购业务。

  • 第14题：

    在全国银行间债券市场债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展（ ） 业务。
    A.现券买卖 B.债券登记 C.逆回购 D.债券托管


    答案：A,C
    解析：
    【答案详解】AC。非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结葶，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

  • 第15题：

    在全国银行间债券市场的债券回购中，非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。

    A:现券买卖
    B:债券登记
    C:逆回购
    D:债券托管

    答案：A,C
    解析：
    非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务。

  • 第16题：

    中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。
    Ⅰ.保险公司
    Ⅱ.商业银行
    Ⅲ.证券公司
    Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员

    A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

  • 第17题：

    投资者证券账户卡毁损或遗失，可向（）申请挂失与补办，或更换证券账户卡。

    • A、中国证券登记结算有限责任公司
    • B、中国结算公司上海分公司和深圳分公司开户代理机构
    • C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    • D、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

    正确答案:B

  • 第18题：

    自然人及一般机构开立证券账户，可以通过（）办理开户手续。

    • A、中国证券登记结算有限责任公司
    • B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
    • C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
    • D、中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

    正确答案:D

  • 第19题：

    下列关于银行间市场债券交易的表述正确的是（）

    • A、金融机构可直接进行债券交易和结算
    • B、金融机构可委托结算代理人进行债券交易和结算
    • C、非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算
    • D、非金融机构可直接进行债券交易和结算

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    下列关于银行间债券市场非金融企业债务融资工具的说法，错误的是（）

    • A、在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
    • B、由金融机构承销
    • C、在证券交易所交易
    • D、由在中国境内注册具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    根据《关于进一步做好境外机构投资者投资银行间债券市场有关事宜的公告》，符合条件的境外机构投资者委托结算代理人进行交易和结算的，应当与结算代理人签署（）。
    A

    委托协议

    B

    代理协议

    C

    委托代办协议

    D

    合作协议


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    非金融机构通过结算代理方式进入全国银行间债券市场，其结算代理人应于非金融机构开户后一个月内向中国人行上海总部提交如下备案材料（）
    A

    结算代理人与委托人签订的代理协议

    B

    中央国债登记结算有限责任公司出具的开户通知书

    C

    营业执照

    D

    资产负债表


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.证券公司 Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。

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