单笔挂失金额为10万元以上人民币及等值外币，可采取（）方式进行调查核实。A、对持居民身份证办理的，应通过联网核查系统核实账户所有人及代理人（如有）身份，并通过账户所有人开户时预留联系方式与账户所有人取得联系并进行核实，记录核实情况；B、若账户所有人开户资料未填任何联系方式，应审核账户所有人及代理人（如有）提供的用于进一步确认其身份的有效证明或凭据（即上述第二证件或两项（含）以上辅助证明），并进行审核。C、若账户所有人开户资料未填任何联系方式，应审核账户所有人及代理人（如有）提供的用于进一步确认其身份的有效
题目
单笔挂失金额为10万元以上人民币及等值外币，可采取（）方式进行调查核实。
- A、对持居民身份证办理的，应通过联网核查系统核实账户所有人及代理人（如有）身份，并通过账户所有人开户时预留联系方式与账户所有人取得联系并进行核实，记录核实情况；
- B、若账户所有人开户资料未填任何联系方式，应审核账户所有人及代理人（如有）提供的用于进一步确认其身份的有效证明或凭据（即上述第二证件或两项（含）以上辅助证明），并进行审核。
- C、若账户所有人开户资料未填任何联系方式，应审核账户所有人及代理人（如有）提供的用于进一步确认其身份的有效证明或凭据（即上述第二证件或辅助证明），并进行审核。
- D、对持其他有效身份证件办理的，可采取向证件签发机构发查询调查函或派人到证件签发机构核实账户所有人及代理人（如有）有效身份证件等方式做进一步核实。
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第1题：
当非账户客户单笔一次性交易金额满足以下哪项条件时，应当识别客户身份?()A、人民币5 万元以上或者外币等值10000 美元以上B、人民币2 万元以上或者外币等值2000 美元以上C、人民币1 万元以上或者外币等值1000 美元以上D、人民币10 万元以上或者外币等值5000 美元以上
正确答案：C
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第2题：
在个人理财业务中，保证收益理财计划的起点金额为（）。
- A、人民币应在2万元以上，外币应在2千美元（或等值外币）以上
- B、人民币应在3万元以上，外币应在3千美元（或等值外币）以上
- C、人民币应在5万元以上，外币应在5千美元（或等值外币）以上
- D、人民币应在10万元以上，外币应在10千美元（或等值外币）以上
正确答案:C -
第3题：
自然人客户办理人民币单笔（）现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。
- A、单笔1万元以上或者外币等值5000美元以上
- B、单笔1万元以上或者外币等值1万美元以上
- C、单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
- D、单笔5万元以上或者外币等值5000美元以上
正确答案:C -
第4题：
客户办理无折续存业务，客户非本人办理（）以上的，需提供代理人有效身份证件，并进行联网核查。
- A、单笔人民币1000万以上或外币等值1000元以上
- B、单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
- C、单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）
- D、单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值5000美元以上（含）
正确答案:C -
第5题：
挂失业务在解除挂失环节实行逐级授权制度，具体如下（）。
- A、单笔挂失金额为10万元以下或等值外币，无须审核授权
- B、单笔挂失金额为10万元以下或等值外币，必须经网点核准柜员审核授权
- C、单笔挂失金额为10万元（含）以上，100万元以下或等值外币，必须经网点负责人审核授权
- D、单笔挂失金额为100万元（含）以上或等值外币，须经管辖支行业务主管部门审核授权
正确答案:B,C,D -
第6题：
单选题根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的有关规定，大额交易指（）。A客户单笔或当日累计外币等值5千美元以上非现金方式的出入金
B客户单笔或当日累计人民币10万元以上现金方式的出入金
C客户单笔或当日累计人民币5万元以上（含5万元）或外币等值1万美元以上（含1万美元）现金方式的出入金
D客户单笔或当日累计人民币20万元以上或外币等值1万美元以上现金方式的出入金
正确答案： C解析： 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》经2016年12月9日中国人民银行第9次行长办公会议通过，2016年12月28日中国人民银行令〔2016〕第3号发布。对跨境资金交易，金融机构应当报送大额交易报告，将大额现金交易的人民币报告标准由“20万元”调整为“5万元”，以人民币计价的大额跨境交易报告标准为“人民币20万元”，管理办法自2017年7月1日起实施。 -
第7题：
单选题对于自然人银行账户之间单笔或者当日累计（）以上的款项划转，金融机构应当进行大额交易报告。A人民币10万元或者外币等值1万美元
B人民币20万元以上或者外币等值1万美元
C人民币20万元以上或者外币等值10万美元
D人民币50万元以上或者外币等值10万美元
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第8题：
单选题单笔挂失金额为（）人民币及等值外币的，银行不受理挂失担保，可采取向证件签发机构发查询调查函或派人到证件签发机构核实挂失申请人有效身份证件等方式做进一步核实。A10万元（含）以上
B20万元（含）以上
C30万元（含）以上
D40万元（含）以上
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第9题：
多选题挂失业务在解除挂失环节实行逐级授权制度，具体如下（）。A单笔挂失金额为10万元以下或等值外币，无须审核授权
B单笔挂失金额为10万元以下或等值外币，必须经网点核准柜员审核授权
C单笔挂失金额为10万元（含）以上，100万元以下或等值外币，必须经网点负责人审核授权
D单笔挂失金额为100万元（含）以上或等值外币，须经管辖支行业务主管部门审核授权
正确答案： C,D解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题下列关于商业银行保证收益理财计划的起点金额设置，说法正确的是（）。A人民币5万元以上，外币1万美元（或等值外币）以上
B人民币5万元以上，外币5千美元（或等值外币）以上
C人民币10万元以上，外币1万美元（或等值外币）以上
D人民币10万元以上，外币5千美元（或等值外币）以上
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
多选题反洗钱身份识别起点金额为（）。A人民币单笔5万元以上业务
B外币等值1万美元以上现金存取业务
C外币等值5万美元以上现金存取业务
D人民币单笔1万元以上业务
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题客户办理无折续存业务，客户非本人办理（）以上的，需提供代理人有效身份证件，并进行联网核查。A单笔人民币1000万以上或外币等值1000元以上
B单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上
C单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）
D单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值5000美元以上（含）
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第13题：
在以开立账户等方式与客户建立业务关系，或者为不在银行开立账户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额（）的，应当识别客户身份，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
- A、单笔人民币1万元以上、外币等值5000美元以上
- B、单笔人民币1万元以上、外币等值1000美元以上
- C、单笔人民币5万元以上、外币等值1000美元以上
- D、单笔人民币5万元以上、外币等值5000美元以上
正确答案:B -
第14题：
反洗钱身份识别起点金额为（）。
- A、人民币单笔5万元以上业务
- B、外币等值1万美元以上现金存取业务
- C、外币等值5万美元以上现金存取业务
- D、人民币单笔1万元以上业务
正确答案:A,B -
第15题：
为自然人客户办理现金存取款业务（）的，应根据客户出示的有效身份证件判断是否为代理业务。
- A、人民币单笔1万元以上（含1万元）或者外币等值1000美元以上（含1000美元）
- B、人民币单笔2万元以上（含2万元）或者外币等值2000美元以上（含2000美元）
- C、人民币单笔5万元以上（含5万元）或者外币等值1万美元以上（含1万美元）
- D、人民币单笔10万元以上（含10万元）或者外币等值2万美元以上（含2万美元）
正确答案:C -
第16题：
单笔挂失金额为（）人民币及等值外币的，银行不受理挂失担保，可采取向证件签发机构发查询调查函或派人到证件签发机构核实挂失申请人有效身份证件等方式做进一步核实。
- A、10万元（含）以上
- B、20万元（含）以上
- C、30万元（含）以上
- D、40万元（含）以上
正确答案:B -
第17题：
个人存款人由他人代理（）时，信用社应同时核对代理人和存款人的有效身份证件，并登记代理人的姓名、联系方式以及有效身份证件种类、号码，代理现金支取的，还应留存代理人和存款人有效身份证件复印件作记账凭证附件。
- A、现金取款单笔金额人民币2万元、外币等值2千美元以上，或转账取款单笔金额人民币5万元、外币等值1万美元以上
- B、现金取款单笔金额人民币5万元、外币等值1万美元以上，或转账取款单笔金额人民币10万元、外币等值2万美元以上
- C、现金取款单笔金额人民币1万元、外币等值1千美元以上，或转账取款单笔金额人民币5万元、外币等值1万美元以上
- D、现金取款单笔金额人民币10万元、外币等值2万美元以上，或转账取款单笔金额人民币20万元、外币等值3万美元以上
正确答案:B -
第18题：
单选题商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理（）现金存取业务的，应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。A人民币单笔1万元以上或者外币等值1千美元以上
B人民币单笔5万元以上或者外币等值5千美元以上
C人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上
D人民币单笔10万元以上或者外币等值5万美元以上
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第19题：
多选题金融机构为不在本机构开立账户的客户提供符合（）条件的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时，需要进行客户身份识别。A交易金额单笔人民币1万元以上
B交易金额单笔人民币10万元以上
C交易金额单笔外币等值10000美元以上
D交易金额单笔外币等值1000美元以上
正确答案： D,C解析： 暂无解析 -
第20题：
多选题解除个人存款挂失实行逐级授权制度包括（）。A单笔或同一本通多笔累计金额为5万元以上，10万元以下或等值外币，必须经业务经理审核授权
B单笔或同一本通多笔累计金额为10万元以下或等值外币，必须经业务经理审核授权
C单笔或同一本通多笔累计金额为10万元（含）以上，100万元以下或等值外币，必须经网点负责人审核授权
D单笔或同一本通多笔累计为100万元（含）以上或等值外币，须经上级机构业务主管部门审核授权
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第21题：
单选题在以开立账户等方式与客户建立业务关系，或者为不在银行开立账户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额（）的，应当识别客户身份，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A单笔人民币1万元以上、外币等值5000美元以上
B单笔人民币1万元以上、外币等值1000美元以上
C单笔人民币5万元以上、外币等值1000美元以上
D单笔人民币5万元以上、外币等值5000美元以上
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题各营业网点在以开立帐户等方式与客户建立业务关系，为未在本行开立帐户的客户办理现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额（）以上业务时，应核对客户的有效身份证件或其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，联机打印身份证核查记录，并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件。A单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元
B单笔人民币5万元以上或者外币等值5000美元
C单笔人民币5000元以上或者外币等值500美元
D单笔人民币10万元以上或者外币等值1万美元
正确答案： C解析： 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，应当识别 客户身份，了解实际 控制 客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，影印件。 -
第23题：
单选题现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支交易金额达到（）即属于大额交易。A单笔或者当日累计人民币交易5万元以上或者外币交易等值1千美元以上
B单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上
C单笔或者当日累计人民币交易50万元以上或者外币交易等值10万美元以上
D单笔或者当日累计人民币交易200万元以上或者外币交易等值20万美元以上
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第24题：
单选题保证收益理财计划的起点金额为（）。A人民币为5万元以上，外币为5，000美元（或等值外币）以上
B人民币为6万元以上，外币为6，000美元（或等值外币）以上
C人民币为8万元以上，外币为8，000美元（或等值外币）以上
D人民币为10万元以上，外币为10，000美元（或等值外币）以上
正确答案： D解析： 暂无解析