为客户办理账户开户手续时，要求存款人出具相关开户资料并对开户资料的（）进行认真审查。A、可监测性B、真实性C、完整性D、合规性

题目

为客户办理账户开户手续时，要求存款人出具相关开户资料并对开户资料的（）进行认真审查。

  • A、可监测性
  • B、真实性
  • C、完整性
  • D、合规性
相似考题

1.根据账户管理要求，存款人下列（ ）变更后，应及时向开户银行办理变更手续。A.存款人账户名称B.单位负责人C.地址、邮编、电话等其他开户资料D.存款人经营范围

2.客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求的有（ ）。A.个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件 C.期货经纪合同、期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D.在期货经纪合同及其他开户资料中真实、完整、准确地填写客户资料信息

3.客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求，包括（ ）。A. 个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续 B. 单位客户应当出具单位客户的授权委托书. 代理人的身份证和其他开户证件 C. 期货经纪合同. 期货结算账户中客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致 D. 在期货经纪合同及其他开户资料中真实. 完整. 准确地填写客户资料信息

4.个人客户应当由本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。（ ）

参考答案和解析
正确答案:B,C,D
更多“为客户办理账户开户手续时，要求存款人出具相关开户资料并对开户资料”相关问题

  • 第1题：

    根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司为客户开立期货账户时，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料（　　）。

    A.合规
    B.真实
    C.准确
    D.完整

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二条规定，期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

  • 第2题：

    个人客户办理开户手续，签署开户资料。可委托代理人代为办理开户手续。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。故本题答案为B。

  • 第3题：

    下列关于账户开户的规定，说法有误的是（）。

    • A、行内员工（包括客户经理）一律不得代理客户办理开户手续。
    • B、对能确认为非客户开户有权人的，为专业代办开户公司的人员提交的开户资料和印鉴卡，柜台不予受理。
    • C、对因开户资料不齐全退还给客户的，客户又重新申请开户的，开户经办柜员只需对补充的开户资料进行审核。
    • D、在业务处理过程中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人

    正确答案:C

  • 第4题：

    根据账户管理的要求，存款人下列账户资料变更后，应向开户银行办理变更手续？


    正确答案: 1、存款人的账户名称；
    2、单位的法定代表人或主要负责人；
    3、地址、邮编、电话；
    4、注册资金等信息；
    5、其他资料。

  • 第5题：

    存款人在临时存款账户有效期届满前申请办理展期时，需要提交哪些资料（）

    • A、填写“临时存款账户展期申请书”，并加盖单位公章
    • B、临时存款账户开户许可证
    • C、客户临时存款账户全套开户资料
    • D、填写“补（换）发开户许可证申请书”（一式三联）（根据当地人行要求是否需要提供）

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    信用社单位活期存款一般帐户、非预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）

    • A、受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→报联社审批
    • B、受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→正式开户并交客户
    • C、受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→备案及保管资料
    • D、受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→备案及保管资料

    正确答案:C

  • 第7题：

    多选题
    在开户资料不完整情况下，关于营业机构通过特殊审批流程为客户申请开立单位账户的相关管理要求，以下说法正确的是（）。
    A

    应填写《单位银行结算账户开户意见书》经分行相关业务主管行领导审批后办理

    B

    原则上不超过10个工作日补齐资料

    C

    对于未在规定期限补齐开户资料的，由账务中心将该账户状态调整为“不收不付”，并通知营业机构办理销户手续

    D

    对于未按期补齐缺失开户资料超过3次/季度的，于发现之日起至下一季度末，不得批准该机构延补交资料的账户开户申请


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当（　　）。
    A

    按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份

    B

    核对客户期货结算账户户名与其有效身份证明文件中姓名或者名称一致

    C

    采集并留存客户影像资料

    D

    将开户资料一并提交期货公司审核开户和存档


    正确答案： C,B
    解析：
    参见《期货市场客户开户管理规定》第十一条规定。

  • 第9题：

    多选题
    为客户办理账户开户手续时，要求存款人出具相关开户资料并对开户资料的（）进行认真审查。
    A

    可监测性

    B

    真实性

    C

    完整性

    D

    合规性


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于账户开户的规定，说法有误的是（）。
    A

    行内员工（包括客户经理）一律不得代理客户办理开户手续。

    B

    对能确认为非客户开户有权人的，为专业代办开户公司的人员提交的开户资料和印鉴卡，柜台不予受理。

    C

    对因开户资料不齐全退还给客户的，客户又重新申请开户的，开户经办柜员只需对补充的开户资料进行审核。

    D

    在业务处理过程中必须做到“本人办、面对面、不间隔、交本人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    个人客户应当由本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续( )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    客户持假身份证件、假开户资料办理开户等业务，如客户要求返还的，我柜台人员可将相关资料返还客户。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当( )办理开户手续，签署开户资料。

    A: 亲自或委托他人
    B: 亲自
    C: 可以委托他人
    D: 委托他人同时并亲自打电话通知期货公司

    答案：B
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第八条规定，期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。

  • 第14题：

    为加强印鉴卡、账户资料交接等重要环节的风险控制，应（）

    • A、加强印鉴卡片的管理和控制，严禁将印鉴卡片交予非授权人员。
    • B、开户成功或不成功退回客户资料，账户资料及印鉴卡片须由客户方有权人员签收取回，开户机构应比照开户人员身份确认要求核对来人身份，并提示客户对印鉴卡当场进行核对。
    • C、对公账户开户资料的传递和保管应由专人办理。
    • D、对公账户开户资料的应做好传递环节的交接签收，确保开户审批流程的连续性，防止开户资料被掉包。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    客户持假身份证件、假开户资料办理开户等业务，如客户要求返还的，我柜台人员可将相关资料返还客户。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    下列关于单位存款人开户手续办理要求的说法，错误的是（）。

    • A、需有权人持相关证明文件到开户行填制相应文件
    • B、开户手续必需由有权人办理，其他人员一律不得代办
    • C、客户签字环节即可由有权人在柜台当场面签，也可离柜办理
    • D、存款人开户资料和预留印鉴，经银行审核后一律不准再由存款人或其他人经手

    正确答案:C

  • 第17题：

    存款人申请开立备案类存款账户时，除按照账户管理办法及开销户实施细则要求提供相关账户资料外，还要出具机构信用代码证原件，开户行应对机构信用代码证信息的真实性及有效性进行审核，核实其他账户资料无误后，并留存相关账户资料复印件，方可办理开户业务。开户行不得为尚未（）的存款人开立银行结算账户。


    正确答案:取得或机构信用代码证已失效

  • 第18题：

    多选题
    营业机构在办理客户开户业务时，应做到（）
    A

    必须按照《人民币银行结算账户管理办法》中的有关规定，严格审核企业提供的各项开户资料，确保开户资料合规完整

    B

    开户手续必须由开户单位法定代表人或授权人办理

    C

    涉及客户签字环节由该有权人在柜台当场面签

    D

    可将相关资料带回由有权人补签

    E

    对开户各种资料的公章手工折角核对一致


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    农村信用社单位活期存款基本、临时、预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）
    A

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→协助办理开户核准手续→正式开户并交客户→开户信息保管、传递

    B

    受理、审核开户申请→出具开户意见→建立客户信息→协助办理开户核准手续→正式开户并交客户→开户信息保管、传递

    C

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→开户信息保管、传递→协助办理开户核准手续→正式开户并交客户

    D

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→协助办理开户核准手续→开户信息保管、传递→正式开户并交客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    存款人在临时存款账户有效期届满前申请办理展期时，需要提交哪些资料（）
    A

    填写“临时存款账户展期申请书”，并加盖单位公章

    B

    临时存款账户开户许可证

    C

    客户临时存款账户全套开户资料

    D

    填写“补（换）发开户许可证申请书”（一式三联）（根据当地人行要求是否需要提供）


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    满足下列哪些条件的，存款人可不再提供开户资料（）满足条件的存款人办理开户手续时，可由存款人在填写“开立单位定期存款账户申请书”时提出共用开户资料申请。
    A

    已在开户行开立结算账户，需开立定期/通知账户时

    B

    已在开户行开立定期/通知账户，在同一经办行开立第二个乃至更多定期/通知账户时

    C

    在开户行开立定期/通知账户，到期全部支取并销户，同时以同一名称开立新的定期/通知账户续存的

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    信用社单位活期存款一般帐户、非预算单位专用账户开户业务操作流程描述正确的是（）
    A

    受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→报联社审批

    B

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→正式开户并交客户

    C

    受理、审核开户申请→建立客户信息→正式开户并交客户→备案及保管资料

    D

    受理、审核开户申请→建立客户信息→出具开户意见→备案及保管资料


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    以下关于严格开户申请资料审核的要求，说法正确的是（）
    A

    各银行机构应遵循“了解你的客户”原则，认真落实账户实名制及业务复核制度。

    B

    对存款人提交的开户申请资料严格把关，实施双人审核并签章予以确认

    C

    不得为证明文件不完整或不合规的存款人开立单位银行结算账户

    D

    严禁依据复印件为存款人办理单位银行结算账户开立手续，确保开户申请资料真实、完整、合规


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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