风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查B、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关C、在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核D、主动追踪核查事件进展情况

题目

风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。

  • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
  • B、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
  • C、在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核
  • D、主动追踪核查事件进展情况
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1.为有效地识别、评估、监测、控制和报告操作风险，商业银行应当建立并逐步完善操作风险管理信息系统。管理信息系统至少应当( )A.记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息;B.支持操作风险和控制措施的自我评估;C.监测关键风险指标;D.可提供操作风险报告的有关内容;

2.操作风险报告主要包括（ ）。A.操作风险管理报告 B.操作风险专项报告 C.操作风险监测报告 D.操作风险评估报告 E.操作风险损失事件报告

3.操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的（），监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。A、自我监测B、自我控制C、自我评估D、自我预警

4.在开展操作风险与内部控制评估工作中，可以借助的资料和工具有（ ）。A．操作风险定义B．损失事件分类C．操作风险损失事件历史数据D．各类业务检查报告E．全员风险识别与报告

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  • 第1题：

    事件发生单位（部门）于风险事件发现后，在按相关制度办法规定的内容和程序向有关事件管理部门进行报告和处理的同时，立即向上级风险管理部门作首次报告。


    正确答案:错误

  • 第2题：

    据总行风险报告制度办法，风险事件分为（）

    • A、信用风险事件
    • B、市场风险事件
    • C、操作风险事件
    • D、流动性风险事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    根据《中国农业银行操作风险识别管理办法（试行）》（农银发[2009]341号）规定，操作风险事件发生或发现后，风险管理部门应及时查找、分析、提炼风险因素及风险信号，填写《操作风险信号报告单》。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    下列关于操作风险报告时限的描述正确的是（）。

    • A、重大操作风险事件事发单位在事发3日内向风险管理部门上报
    • B、一般操作风险事件事发单位在事发5日内向风险管理部门上报
    • C、操作风险事项事发单位在事发5日内向风险管理部门上报
    • D、操作风险事项事发单位在事发10日内向风险管理部门上报

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。

    • A、首次报告
    • B、后续报告
    • C、后果处理报告
    • D、损失评价报告

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    根据总行风险报告制度办法，（）要按季度分析本条线操作风险状况，撰写操作风险分析报告，

    • A、省行业务管理部门
    • B、省行操作风险管理部门
    • C、各级行操作风险管理部门
    • D、各级行业务管理部门

    正确答案:D

  • 第7题：

    （）需进行一事一报，并视具体进展情况进行后续报告。在风险报告同时事发行应及时准备专题报告进行专题汇报，于风险报告次日起3个工作日内报送。

    • A、风险事项报告
    • B、风险案件报告
    • C、一般风险事件报告
    • D、重大风险事件报告

    正确答案:B,D

  • 第8题：

    多选题
    对于操作风险损失事件报告，由操作风险牵头管理部门组织开展，各分支机构根据损失事件统计制度要求，逐级定期报告，报告的要素包括事件发生时间、涉及业务领域、损失金额等内容，并对重大事件进行具体说明，其报告内容大致包括（  ）。
    A

    风险状况

    B

    损失程度

    C

    诱因与控制措施

    D

    关键风险指标

    E

    资金规模


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。
    A

    对操作风险事件报告内容进行必要的核查

    B

    直接转报至上级行风险管理部

    C

    对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关

    D

    要主动追踪核查事件进展情况


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    操作风险管理信息系统至少应当记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，支持操作风险和控制措施的（），监测关键风险指标，并可提供操作风险报告的有关内容。
    A

    自我监测

    B

    自我控制

    C

    自我评估

    D

    自我预警


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    风险管理部门在操作风险管理信息系统中收到风险事件报告，后续进行的操作表述错误的是（）。
    A

    对操作风险事件报告内容进行必要的核查

    B

    对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关

    C

    在5个工作日内将风险事件报送至上级风险管理部门审核

    D

    主动追踪核查事件进展情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据总行风险报告制度办法，（）要按季度分析本条线操作风险状况，撰写操作风险分析报告，
    A

    省行业务管理部门

    B

    省行操作风险管理部门

    C

    各级行操作风险管理部门

    D

    各级行业务管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险管理部门在接到下级行或业务部门风险报告后，处理行为不当的是（）。

    • A、对操作风险事件报告内容进行必要的核查
    • B、直接转报至上级行风险管理部
    • C、对事件台帐中的事件分类、分级准确性进行把关
    • D、要主动追踪核查事件进展情况

    正确答案:B

  • 第14题：

    银行的风险事件报告包括（）。

    • A、信用风险事件
    • B、市场风险事件
    • C、操作风险事件
    • D、流动性风险事件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发[2008]208号）规定，进行操作风险事件报告时应明确划分事件成因，操作风险成因包括以下四类：员工、（）、（）和外部事件。


    正确答案:内部程序；信息科技系统

  • 第16题：

    风险事件报告分为首次报告和后续报告，首次报告重在（）.

    • A、及时报告
    • B、事件定性
    • C、后续进展
    • D、改进措施

    正确答案:A

  • 第17题：

    根据总行操作风险报告办法的规定，操作风险报告包括（）。

    • A、操作风险监控报告
    • B、操作风险事件报告
    • C、操作风险分析报告
    • D、操作风险评价报告

    正确答案:B,C

  • 第18题：

    根据《中国农业银行风险报告制度（试行）》（农银发[2008]208）规定，风险事件的报告主体是事件发生单位的风险管理部门。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    多选题
    银行的风险事件报告包括（）。
    A

    信用风险事件

    B

    市场风险事件

    C

    操作风险事件

    D

    流动性风险事件


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    根据《中国农业银行操作风险报告管理办法（试行）》（农银发[2008]208号）规定，进行操作风险事件报告时应明确划分事件成因，操作风险成因包括以下四类：员工、（）、（）和外部事件。

    正确答案： 内部程序,信息科技系统
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    据总行风险报告制度办法，风险事件分为（）
    A

    信用风险事件

    B

    市场风险事件

    C

    操作风险事件

    D

    流动性风险事件


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据总行操作风险报告办法的规定，操作风险报告包括（）。
    A

    操作风险监控报告

    B

    操作风险事件报告

    C

    操作风险分析报告

    D

    操作风险评价报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    根据总行操作风险报告办法的规定，重大操作风险事件报告包括（）。
    A

    首次报告

    B

    后续报告

    C

    后果处理报告

    D

    损失评价报告


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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