风险经理检查时发现某网点空白密码器未入库（箱）保管，使用未逐份销号，说明该网点的重要空白凭证管理出了问题。

第1题：

第2题：

确定销毁的重要空白凭证，对未拆包、拆箱的应先拆箱、拆包核点大数再逐份清点。

正确答案:错误

第3题：

网点收到从上级行下解的有价单证或重要空白凭证，正确的是（）

• A、应与申请的种类、数量及号码核对
• B、未拆包装的需拆开清点，零散的需逐份清点
• C、验收无误后立即完成系统操作并入库保管。

正确答案:A,C

第4题：

营业终了，业务柜组应将未使用完的重要空白凭证入箱上锁后（）

• A、放在营业厅
• B、放在房间
• C、入库保管
• D、他人保管

正确答案:C

第5题：

风险经理在检查重要空白凭证时，应（）。

• A、现场检查或调阅监控录像，看日终后柜员印章是否入库加锁保管
• B、从上级行调阅基层机构领取重要空白凭证情况，看机构是否当日入账，再调阅当日监控录像，看有无凭证入库记录；检查柜员现金箱或工作台抽屉，看有无开户单位的重要空白凭证
• C、调阅《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》，对于作废印章是否有上缴记录
• D、现场检查未出售的密码器，看是否入库（箱）上锁保管

正确答案:B,D

第6题：

下列属于重要空白凭证保管的风险点的有（）

• A、凭证领用、交接不当面核对签收，交接不清，发生丢失责任不清
• B、对空白重要凭证的领用、使用、保管缺乏监督检查，未能及时发现凭证丢失并采取防范措施
• C、作废凭证处置随意，无人监销，导致被挪作它用
• D、将未计入库的做废凭证随传票装订入册

正确答案:A,B,C

第7题：

下面关于支付密码器保管要求，描述正确的是（）

• A、营业网点代销的支付密码器应落实专人专箱保管。
• B、临时离柜或营业终了时必须入库（柜）保管。
• C、保管支付密码器原则上由前台系统主管保管。
• D、各营业网点库存的支付密码器不得超过2个月的用量。

正确答案:A,B,D

第8题：

营业终了，柜员应将未使用的空白重要凭证入保管箱（柜）上锁保管，或随款箱一同调运入现金库寄库保管。

正确答案:正确

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

普通柜员尾箱原则上不得保管（），应随用随调，逐份领取。

• A、空白印鉴卡
• B、结算卡
• C、储蓄卡
• D、支付密码器

正确答案:A

第14题：

网点对未使用的重要空白凭证逐张清点应（）进行。

• A、每日
• B、2日
• C、3日
• D、7日

正确答案:A

第15题：

保管网点对保管的辖属及本级网点款箱的入库及库存情况进行核对时。必须使用的交易是（）

• A、“1152网点款箱上缴领取及预约”
• B、“1153查询寄库网点款箱”
• C、“1154网点款箱出入库及预约”
• D、“1155查询款箱库存”

正确答案:D

第16题：

不属于重要空白凭证管理应重点关注的风险因素的是（）。

• A、保管。主要表现为从上级行调入重要空白凭证后未及时入账或未及时入凭证库（箱）保管
• B、出售凭证。主要表现为内部人员代客户购买、保管重要空白凭证
• C、应客户要求抹账。主要表现为将操作正确且记账成功的业务，应客户要求做抹账处理
• D、密码器管理。主要表现为空白密码器未入库（箱）保管，使用未逐份销号

正确答案:C

第17题：

对结算印章保管与使用表述正确的是（）。

• A、结算印章入金库或者具有防盗、防潮功能的保险箱（柜）保管
• B、结算印章未启用期间，须由双人加封入库保管
• C、出库时，应检查印章加封情况，如有异常，应立即报告相关部门，及时采取防范措施
• D、结算印章应严格按照规定的范围使用，不得预先在空白凭证上加盖

正确答案:A,B,C,D

第18题：

下列关于网点领入清点重要空白凭证的表述，正确的是（）。

• A、内库领入的重要空白凭证在二周内必须进行清点。
• B、对已拆箱（包）或箱（包）已破损的，必须当日逐份清点。
• C、对未拆箱（包）的，可先按箱（包）标签清点，待拆包时再逐份清点，并与箱（包）标签核对一致。
• D、外库领用的重要空白凭证必须当天清点。
• E、拆箱（包）和清点工作必须在监控下进行。

正确答案:B,C,D,E

第19题：

尾箱保管的风险表现是（）。

• A、柜员临时离柜尾箱未入库
• B、出入库人员管库员未登记
• C、柜员离柜未将现金、凭证、印章等人箱上锁保管

正确答案:C

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：