审计部门和风险管理部门都是对业务部门进行管理监督,所以审计部门只需对业务部门进行审计,没有必要对负责市场风险管理的部门进行审计。

题目

审计部门和风险管理部门都是对业务部门进行管理监督,所以审计部门只需对业务部门进行审计,没有必要对负责市场风险管理的部门进行审计。

相似考题

1.对金融机构反洗部控制制度的建设和运行进行监督不包括()A、各业务部门的自我监督和评价;B、接受合规管理部门的监督检查;C、接受人民银行的反洗调查;D、稽核部门开展独立的部审计。

2.农村金融机构()应当对分支机构贷后管理情况进行检查。A.业务部门B.风险管理部门C.审计部门D.合规部门

3.下列选项中属于监控机制的三道防线的是()。A、各业务部门的自查自测B、风险管理职能部门的监督检查C、审计部门的监督审计D、第三方公司辅助审计

4.下列商业银行高级管理层进行个人理财风险管理的做法，不恰当的是( )。A．只建立个人理财业务管理部门内部调查一个层面的内部监督机制B．要求内部审计部门提供独立的风险评估报告C．建立个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计两个层面的内部监督机制D．定期召集相关人员对个人理财顾问服务的风险状况进行分析评估

更多“审计部门和风险管理部门都是对业务部门进行管理监督,所以审计部门只”相关问题

  • 第1题：

    对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理的部门是( )。

    A．内部审计部门

    B．操作风险管理委员会

    C．业务部门

    D．操作风险管理部门


    正确答案：C
    解析：业务部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第2题：

    商业银行指定识别、评估新产品／新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程 序的部门是（ ）。

    A．风险管理业务部门

    B．市场风险管理部门

    C．内部审计机构

    D．外部审计机构


    正确答案：B
    市场风险的管理部门通常履行的具体职责是：①拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审批；②识别、计量和监测市场风险；③监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况；④设计、实施事后检验和压力测试；⑤识别、评估新产品／新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序；⑥向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告。故选B。

  • 第3题：

    某公司设置了内部审计部、风险管理部和审计委员会，制定了本企业的风险管理监督与改进措施。下列选项中，符合《中央企业全面风险管理指引》要求的有（ ）。

    A.各有关部门定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，将风险管理报告报送企业总经理
    B.外聘风险管理中介机构进行风险管理评价并出具报告
    C.风险管理部对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出建议和出具报告，报送公司总经理
    D.内部审计部门至少每年一次对风险管理部门和各业务部门的风险管理工作及效果进行监督评价，评价报告直接报送审计委员会

    答案：B,C,D
    解析：
    企业各有关职能部门和业务单位应定期对风险管理工作进行自查和检验，及时发现缺陷并改进，其检查、检验报告应及时报送企业风险管理职能部门，选项A错误。企业可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对企业全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告，选项B正确。企业风险管理职能部门对跨部门和业务单位的风险管理解决方案进行评价，提出调整或改进建议，出具评价和建议报告，及时报送企业总经理或其委托分管风险管理工作的高级管理人员，选项C正确。企业内部审计部门应至少每年一次对包括风险管理职能部门在内的各有关部门和业务单位能否按照有关规定开展风险管理工作及其工作效果进行监督评价，监督评价报告应直接报送董事会或董事会下设的风险管理委员会和审计委员会，选项D正确。

  • 第4题：

    风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    审计机关实行审计业务质量检查制度，对其（）的审计业务质量进行检查。

    • A、业务部门、派出机构和下级审计机关
    • B、业务部门、派出机构
    • C、业务部门和下级审计机关
    • D、业务部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。

    • A、内部审计部门
    • B、内控管理职能部门
    • C、合规管理部门
    • D、业务部门

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    商业银行应至少建立（）两个层面的监督机制，降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等。

    • A、审计部门内部审计和其他业务部门内部监督
    • B、审计部门内部审计和委托外部中介机构独立审计
    • C、人理财业务管理部门内部调查和委托外部中介机构独立审计
    • D、个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。
    A

    内部审计部门

    B

    内控管理职能部门

    C

    合规管理部门

    D

    业务部门


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    对国别风险管理情况有监督职责的部门是（）。
    A

    风险部门

    B

    内部审计部

    C

    国际业务部门

    D

    董事会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。
    A

    业务部门

    B

    合规管理部门

    C

    审计部门

    D

    内控部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各行社在进行系统开发时，应要求（）和（）参与，保证系统开发符合信息科技风险管理标准。
    A

    风险管理部门

    B

    内部审计部门

    C

    计财部门

    D

    业务部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    自营业务部门负责人离任前，应由（　　）进行审计。
    A

    稽核部门

    B

    资产管理部门

    C

    资产管理里部门

    D

    经纪业务部门


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司证券自营业务指引》第二十六条规定，自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

  • 第13题：

    商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。

    A.内部审计部门

    B.内控管理职能部门

    C.合规管理部门

    D.业务部门


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是（ ）。

    A.公司业务部门
    B.个人金融业务部门
    C.风险管理部门
    D.内部审计部门

    答案：C
    解析：
    风险管理的“三道防线”分别为：业务条线部门是第一道风险防线；风险管理部门和合规部门是第二道风险防线；内部审计是第三道风险防线。

  • 第15题：

    （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。

    • A、业务部门
    • B、合规管理部门
    • C、审计部门
    • D、内控部门

    正确答案:C

  • 第16题：

    强化案件防控监督，促进预防能力的提升。督促案件防控重要制度落到实处，主动揭示案件风险隐患，构建案防责任体系，完善（）等部门组成的“三道防线”立体防控体系。

    • A、业务部门、风险和审计、内控和监察
    • B、业务部门、风险和监察、审计和内控
    • C、业务部门、风险和内控、审计和监察
    • D、业务部门、保卫和内控、审计和监察

    正确答案:C

  • 第17题：

    各行社在进行系统开发时，应要求（）和（）参与，保证系统开发符合信息科技风险管理标准。

    • A、风险管理部门
    • B、内部审计部门
    • C、计财部门
    • D、业务部门

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    对国别风险管理情况有监督职责的部门是（）。

    • A、风险部门
    • B、内部审计部
    • C、国际业务部门
    • D、董事会

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    审计机关实行审计业务质量检查制度，对其（）的审计业务质量进行检查。
    A

    业务部门、派出机构和下级审计机关

    B

    业务部门、派出机构

    C

    业务部门和下级审计机关

    D

    业务部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    商业银行下列部门中属于风险管理第二道防线的是（  ）。
    A

    个人金融业务部门

    B

    公司业务部门

    C

    风险管理部门

    D

    内部审计部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    风险管理、审计部门在风险监测、业务审计中对涉及的员工异常行为情况予以及时预警或揭示，并提交业务部门进行排查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
    A

    内部审计部门

    B

    风险管理部门

    C

    财务部门

    D

    综合管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    审计部门和风险管理部门都是对业务部门进行管理监督,所以审计部门只需对业务部门进行审计,没有必要对负责市场风险管理的部门进行审计。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容