银行业金融机构应建立内部监督管理机制，制定（）等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。A、理财业务投资管理B、风险控制C、应急处理D、客户投诉处理

题目

银行业金融机构应建立内部监督管理机制，制定（）等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。

  • A、理财业务投资管理
  • B、风险控制
  • C、应急处理
  • D、客户投诉处理
相似考题

1.()应依照《固定资产贷款管理暂行办法》制定固定资产贷款管理细则及操作规程。A、借款人B、各级金融机构董事会C、贷款人D、银行业监督委员会

2.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构应当将本机构制定的从业人员行为守则及其细则报送银行业监督管理机构,并每三年报送一次本机构从业人员行为评估报告。()此题为判断题(对，错)。

3.根据《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构应当事先制定和建立外包突发事件应急预案和机制。()此题为判断题(对，错)。

4.按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行职责包括()。A、建立适应全面风险管理的经营管理架构B、制定清晰的执行和问责机制C、制定风险管理政策和程序D、建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,可待该项业务成熟后再行制定。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第2题：

    银行业金融机构应建立独立垂直的内部审计管理体系。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√
    银行业金融机构内部审计指引第9条

  • 第3题：

    根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》要求，银行业金融机构应定期开展印章清理，明确界定对外使用印章的范围，着力精简实体印章，推行电子印章，加快建立与业务经营和风险管理要求相适应的电子化印章管理机制和配套信息系统，推广使用印控机等电子机具。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    中小金融机构应健全完善科学的人力资源管理机制，制定适合现代金融企业要求的员工准入和退出制度。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    根据《中国银行业自律公约实施细则》规定，银行业金融机构应制定科学的（）机制，公正、公平、及时有效地处理客户的投诉。


    正确答案:投诉处理

  • 第6题：

    下列有关各银行业金融机构的说法正确的是（）

    • A、各银行业金融机构应建立从业人员人力资源管理档案
    • B、各银行业金融机构应对从业人员加强监督和考评
    • C、对各银行业金融机构中的优秀从业人员不需要进行评价和监管
    • D、各银行业金融机构应制定从业人员违规责任追究办法

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    《商业银行声誉风险管理指引》明确，商业银行应建立和制定适用于全行的声誉风险管理机制、办法、相关制度和要求，其内容至少包括。（）等方面。

    • A、声誉风险排查
    • B、声誉事件应急处置
    • C、声誉事件分类分级管理
    • D、投诉处理监督评估
    • E、声誉风险管理后评价

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    判断题
    各银行业金融机构应建立内部监督检查机制每季度至少开展一次相关检查
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    填空题
    根据《中国银行业自律公约实施细则》规定，银行业金融机构应制定科学的（）机制，公正、公平、及时有效地处理客户的投诉。

    正确答案： 投诉处理
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）应依照《固定资产贷款管理暂行办法》制定固定资产贷款管理细则及操作规程。
    A

    借款人

    B

    各级金融机构董事会

    C

    贷款人

    D

    银行业监督委员会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责，下列表述正确的是（）
    A

    应当依照法律、行政法规制定银行业金融机构审慎经营规则

    B

    应当建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况

    C

    应当对银行业金融机构实行并表监督管理

    D

    应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构应建立内部监督管理机制，制定（）等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。
    A

    理财业务投资管理

    B

    风险控制

    C

    应急处理

    D

    客户投诉处理


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司合规管理包含()等方面要素。

    A、制定和执行合规管理制度

    B、建立合规管理机制

    C、培育合规文化

    D、防范合规风险


    参考答案：ABCD

  • 第14题：

    银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现（）有机结合。

    • A、内部监督
    • B、社会监督
    • C、客户监督
    • D、员工监督

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    银行业金融机构应建立完善的（），制定严格的审批、控制和操作流程，保存完整的日志记录。

    • A、上线方案
    • B、版本管理制度
    • C、上线评审制度
    • D、版本审批流程

    正确答案:B

  • 第16题：

    银行业金融机构怎样实现内部监督和社会监督有机结合？


    正确答案:通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。

  • 第17题：

    各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。

    • A、迟报
    • B、瞒报
    • C、漏报
    • D、错报

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    银行业金融机构应建立独立垂直的内部审计管理体系。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    关于国务院银行业监督管理机构的监督管理职责，下列表述正确的是（）

    • A、应当依照法律、行政法规制定银行业金融机构审慎经营规则
    • B、应当建立银行业金融机构监督管理信息系统，分析、评价银行业金融机构的风险状况
    • C、应当对银行业金融机构实行并表监督管理
    • D、应当建立银行业突发事件的发现、报告岗位责任制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    各银行业金融机构应建立和完善从业人员处罚信息管理机制，保证及时准确登记、报送信息，不得（）。
    A

    迟报

    B

    瞒报

    C

    漏报

    D

    错报


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    银行业金融机构应建立独立垂直的内部审计管理体系。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于银行业金融机构开展绿色信贷的说法中，错误的是（  ）。
    A

    银行业金融机构需要明确绿色信贷的支持方向和重点领域

    B

    银行业金融机构采取不分差别的、静态的授信政策，实施风险敞口管理制度

    C

    银行业金融机构应建立健全绿色信贷标识和统计制度，完善相关信贷管理系统

    D

    银行业金融机构在授信流程中应强化环境风险和社会风险管理


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    填空题
    银行业金融机构（）应建立重要信息系统投产及变更管理机制、制度与流程，承担技术管理工作，协调业务、管理部门开展重要信息系统投产及变更工作，保障信息科技资源投入。

    正确答案： 信息科技部门
    解析： 暂无解析

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