根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。A、上年度亏损的上市公司股票B、前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票C、证券交易所特别处理的股票D、借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）

题目

根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。

  • A、上年度亏损的上市公司股票
  • B、前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票
  • C、证券交易所特别处理的股票
  • D、借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）
相似考题

1.根据我国证券法的有关规定，下列股票交易行为中，属于国家有关证券法律、法规禁止的有( )。A．甲上市公司的董事乙离职后第4个月，转让其所持甲公司的股票B．因包销购入售后剩余股票而持有丙上市公司5%股份的丁证券公司，第3个月转让其所持丙公司的股票C．戊上市公司的收购人，在收购行为完成后的第8个月，转让其所购股票的1/3D．庚上市公司持股8%的股东，将其持有的庚公司股票在买入后4个月内卖出

2.根据《证券法》第四十七条有关证券交易的规定，下列说法正确的是( )。A．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益B．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之三以上的股东，将其持有的该公司股票在买人后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益C．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买入，由此所得收益归自己所有D．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益E．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出股票不受六个月时间限制

3.下列股票交易行为中，属于法律、法规禁止的有( )。A．上市公司的董事离职后第5个月，转让其所持有的该公司股票B．因包销购入而持有上市公司6%股份的证券公司，第3个月转让其所持有的该公司股票C．上市公司的收购人，在收购行为完成后，第8个月转让其所购该公司股票D．持有上市公司8%股份的股东，将其持有的该公司股票在买入后4个月内卖出

4.根据《证券公司股票质押贷款管理办法》，一家商业银行及其分支机构接受的用于质押的一家上市公司股票，不得高于该上市公司全部流通股票的()A.5%B.10%C.15%D.20%

更多“根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。A、上年度亏损的上市公司股票B、前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票C、证券交易所特别处理的股票D、借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）”相关问题

  • 第1题：

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有10％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。（ ）


    正确答案：×
    《证券法》规定：证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间的限制。

  • 第2题：

    以下关于证券交易的说法正确的有（　　）

    A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，监事不受此限制
    B.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
    C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内，不得买卖该上市公司股票
    D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制

    答案：C
    解析：
    A，上市公司的董事、监事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，证券公司包销购入后持股≥5％，卖出股票不受6个月限制；
    B．C，(1)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票；(2)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

  • 第3题：

    用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人可以接受以下哪种股票作为质物？（）

    • A、上一年度亏损的上市公司股票
    • B、前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）为100%~200%的股票
    • C、证券交易所停牌或除牌的股票
    • D、证券交易所特别处理的股票

    正确答案:B

  • 第4题：

    股票质押贷款人不得接受以下哪几种股票作为质物（）

    • A、前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票
    • B、可流通股股份过度集中的股票
    • C、证券交易所停牌或除牌的股票
    • D、证券交易所特别处理的股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）

    • A、银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%
    • B、上年度亏损的上市公司股票不能用于质押
    • C、前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押
    • D、可流通股股份过度集中的股票不能用于质押

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    我国《证券公司股票质押贷款管理办法》规定，一家证券公司用于质押的一家上市公司股票数量不得高于该上市公司全部流通股票的（）。

    • A、5％
    • B、10％
    • C、15％
    • D、30％

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    以下股票可以用作质押的是（）。
    A

    上一年度亏损的上市公司股票

    B

    前六个月内股票价格波动浮动超过200%的股票

    C

    证券交易所停牌的股票

    D

    证券公司包销剩余的股票而持有5%以上股份


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据兴业银行关于证券公司股票质押贷款业务的有关规定，兴业银行不接受以下（）类型股票作为贷款质物。
    A

    上年度亏损的上市公司股票

    B

    前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票

    C

    证券交易所特别处理的股票

    D

    借款人持股达5%以上的上市公司股票（借款人因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的除外）


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人不得接受以下几种股票作为质物（）
    A

    上一年度亏损的上市公司股票；

    B

    前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票；

    C

    可流通股股份过度集中的股票；

    D

    证券交易所停牌或除牌的股票；

    E

    证券交易所特别处理的股票；

    F

    证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（  ）。
    A

    为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

    B

    为上市公司出具审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

    C

    公司成立刚满两年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

    D

    公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出

    E

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，将其持有的股份在买入后4个月卖出


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）
    A

    自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票

    B

    证券投资基金券

    C

    证券公司客户所持有的股票

    D

    上市公司可转换债券


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下说法正确的有()。 Ⅰ 某人持有上市公司5%股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有 Ⅱ 对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼 Ⅲ 证券公司因购入包销售后剩余股票而持有1%以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制 Ⅳ 上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 《证券法》第四十四条：“上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的除外。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

  • 第13题：

    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。( )


    正确答案：√
    A【解析】证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票时不受6个月时间限制。

  • 第14题：

    以下说法正确的有（　　）

    A.某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
    B.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
    C.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
    D.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制。

    答案：A,B
    解析：
    本题考查的是证券法关于短线交易的规定。
    《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉 讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

  • 第15题：

    根据《兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法》，下列不可以作为质物的是（）

    • A、自营的、在证券交易所上市流通的人民币普通股票
    • B、证券投资基金券
    • C、证券公司客户所持有的股票
    • D、上市公司可转换债券

    正确答案:C

  • 第16题：

    证券公司用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过（）%的股票不得用于质押贷款。

    • A、50
    • B、100
    • C、200
    • D、300

    正确答案:C

  • 第17题：

    以下股票可以用作质押的是（）。

    • A、上一年度亏损的上市公司股票
    • B、前六个月内股票价格波动浮动超过200%的股票
    • C、证券交易所停牌的股票
    • D、证券公司包销剩余的股票而持有5%以上股份

    正确答案:D

  • 第18题：

    多选题
    下面对于证券公司股票质押贷款的监管要求的说法，正确的有（）
    A

    银行给证券公司的股票质押贷款期限最长不能超过12个月，股票质押率不得高于60%

    B

    上年度亏损的上市公司股票不能用于质押

    C

    前六个月内股票价格的波动幅度超过200%的股票不能用于质押

    D

    可流通股股份过度集中的股票不能用于质押


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有（　　）以上股份的，可以作为质押贷款的质物。
    A

    3%

    B

    5%

    C

    8%

    D

    10%


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司股票质押贷款管理办法》第十二条的规定，证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押；但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，不受此限。

  • 第20题：

    多选题
    股票质押贷款人不得接受以下哪几种股票作为质物（）
    A

    前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票

    B

    可流通股股份过度集中的股票

    C

    证券交易所停牌或除牌的股票

    D

    证券交易所特别处理的股票


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下股票不得作为质押贷款的质物的是（　　）。
    A

    上一年度亏损的上市公司股票

    B

    前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票

    C

    可流通股股份过度集中的股票

    D

    证券交易所停牌或除牌的股票

    E

    证券交易所特别处理的股票

    F

    证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的股票


    正确答案： F,A
    解析：
    《股票质押贷款管理办法》第十二条规定，用于质押贷款的股票应业绩优良、流通股本规模适度、流动性较好。贷款人不得接受以下几种股票作为质物：①上一年度亏损的上市公司股票；②前六个月内股票价格的波动幅度（最高价/最低价）超过200%的股票；③可流通股股份过度集中的股票；④证券交易所停牌或除牌的股票；⑤证券交易所特别处理的股票；⑥证券公司持有一家上市公司已发行股份的5%以上的，该证券公司不得以该种股票质押。

  • 第22题：

    判断题
    证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票“不受”6个月时间限制。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
    A

    持有上市公司股份5％的股东

    B

    监事会主席

    C

    因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司

    D

    副总经理


    正确答案： D,A
    解析： 本题考核证券交易的－般规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5％以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制。本题中，选项C是监事、选项D属于高级管理人员。

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