权限卡的签发与启用由（）同时负责。A、内控合规部门B、人事部门C、业务主管D、运行管理部门E、监察部门

题目

权限卡的签发与启用由（）同时负责。

  • A、内控合规部门
  • B、人事部门
  • C、业务主管
  • D、运行管理部门
  • E、监察部门
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1.制度的修订、废止由( )负责。A.制度起草部门B.制度管理部门C.内控与法律合规部D.审计部门

2.外部专项监督项目的整改，一般由()督办。A.内控合规部门B.风险管理部门C.业务主管部门D.审计部门

3.对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由()会同同级业务主管部门认定。A.监督检查部门B.内控合规部门C.风险管理部门D.监察部门

4.一级分行及以下机构应建立()的经济责任审计信息归集机制。A.内控合规部门主导、业务主管部门配合B.业务主管部门主导、内控合规部门配合C.内控合规部门和业务主管部门共同主导D.内控合规部门或业务主管部门主导

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  • 第1题：

    关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。

    • A、模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查
    • B、核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置
    • C、领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置
    • D、涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    权限卡启用时由（）设密码。

    • A、人事部门人员
    • B、业务主管
    • C、启用人员
    • D、柜员本人

    正确答案:D

  • 第3题：

    下列关于合规部门与审计监察部门关系表述不正确的是（）

    • A、审计部门应配合合规管理部门对营业网点合规运行情况定期开展现场检查。
    • B、审计部门对合规管理部门尽职程度的有效性、公正性和客观性定期审计。
    • C、合规管理部门应为审计部门提供审计方向，审计部门将审计、检查发现的合规性问题抄送合规管理部门。
    • D、合规管理部门检查发现的违规问题后，应将认定材料提交监察部门，监察部门负责对相关人员处理。

    正确答案:A

  • 第4题：

    对问题行为纠正或者风险控制到位与否存在争议的，由（）会同同级业务主管部门认定。

    • A、监督检查部门
    • B、内控合规部门
    • C、风险管理部门
    • D、监察部门

    正确答案:A

  • 第5题：

    专项或综合检查的报告、整改情况在规定时间内同时抄送同级（）。

    • A、内控合规部门
    • B、风险管理部门
    • C、监察部门
    • D、办公室

    正确答案:A

  • 第6题：

    （）对贷后管理工作进行内控评价和再监督。

    • A、风险管理部门
    • B、内控合规部门
    • C、信贷管理部门
    • D、监察部门

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    关于模型预警信息，以下说法正确的是：（）。
    A

    模型预警信息，主要由各级行运营管理部门负责核查

    B

    核查过程中，涉及员工账户异常交易的，一般员工的，由内控合规部门负责核查处置

    C

    领导干部的，按照干部管理权限，由相应管理层级的监察部门会同内控合规部门核查处置

    D

    涉及相关业务部门，运营管理部门无法核查的，由相应业务主管部门配合核查


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。
    A

    运营管理部门

    B

    内控合规部门（或内控合规派驻机构）

    C

    安全保卫部门

    D

    监察部门


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    严禁由（）和运行管理部门单个部门同时负责权限卡的签发与启用。
    A

    法律部门

    B

    人事部门

    C

    营销部门

    D

    监察部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    权限卡启用时由（）设密码。
    A

    人事部门人员

    B

    业务主管

    C

    启用人员

    D

    柜员本人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    权限卡启用时，由（）输入权限卡初始密码
    A

    签发岗人员

    B

    启用岗人员

    C

    持卡人本人

    D

    业务主管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    持卡人丢失权限卡，应立即向（）和书面报告，由人力资源部门对权限卡进行注销处理。
    A

    内控合规部门

    B

    保卫部门

    C

    人力资源部门

    D

    运行管理部门


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    持卡人丢失权限卡，应立即向（）和书面报告，由人力资源部门对权限卡进行注销处理。

    • A、内控合规部门
    • B、保卫部门
    • C、人力资源部门
    • D、运行管理部门

    正确答案:C,D

  • 第14题：

    集中采购时，业务主管部门签订的合同，须将合同副本送（）备案。

    • A、法律部门
    • B、监察部门
    • C、集中采购部
    • D、内控合规部门

    正确答案:C

  • 第15题：

    严禁由（）和运行管理部门单个部门同时负责权限卡的签发与启用。

    • A、法律部门
    • B、人事部门
    • C、营销部门
    • D、监察部门

    正确答案:B

  • 第16题：

    作废的权限卡应按月逐级上缴至二级分行运行管理部门统一保管。二级分行运行管理部门每半年会同人力资源、内控合规部进行集中销毁。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    销毁临柜业务印章须经分管行长、运营管理部门负责人审批，销毁时由（）共同派人参加，核对无误后销毁。

    • A、运营管理部门
    • B、内控合规部门（或内控合规派驻机构）
    • C、安全保卫部门
    • D、监察部门

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    一级分行及以下机构应建立（）的经济责任审计信息归集机制。

    • A、内控合规部门主导、业务主管部门配合
    • B、业务主管部门主导、内控合规部门配合
    • C、内控合规部门和业务主管部门共同主导
    • D、内控合规部门或业务主管部门主导

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    持卡人丢失权限卡，应立即向人力资源和运行管理部门书面报告，由（）对权限卡进行注销处理。
    A

    保卫部

    B

    运行管理部

    C

    人力资源部

    D

    内控合规部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）对贷后管理工作进行内控评价和再监督。
    A

    风险管理部门

    B

    内控合规部门

    C

    信贷管理部门

    D

    监察部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    柜员权限卡由（）负责登记、签发
    A

    人事部门

    B

    科技部门

    C

    会计部门

    D

    零售部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    权限卡的签发与启用由（）同时负责。
    A

    内控合规部门

    B

    人事部门

    C

    业务主管

    D

    运行管理部门

    E

    监察部门


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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