在以开立账户等方式与客户建立业务关系，或者为不在银行开立账户的客户提供现金汇款等一次性金融服务且交易金额（）的，应当识别客户身份，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。A、单笔人民币1万元以上、外币等值5000美元以上B、单笔人民币1万元以上、外币等值1000美元以上C、单笔人民币5万元以上、外币等值1000美元以上D、单笔人民币5万元以上、外币等值5000美元以上

第1题：

在受理与审核代收代付业务时，伪造证件开户的风险表现包括（）

• A、客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，以他人证件资料申请开立账户办理代收代付业务，为洗钱、诈骗等非法活动作准备
• B、客户利用银行经办人员的疏忽大意或与其特殊关系，或者利用银行防控措施落后的条件，使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金
• C、银行工作人员使用伪造身份证件开立账户，以备侵占、挪用客户资金
• D、银行经办人员以他人证件资料擅自开户，并持有他人账户，以备侵占挪用客户资金

第2题：

对于下列一次性金融服务，应当识别客户身份的是（）。

• A、为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款一万元
• B、为在本机构开立账户的客户支取现金一万元
• C、为不在本机构开立账户的客户提供票据兑付1000美元
• D、为在本机构开立账户的客户提供现钞兑换1000美元

第3题：

金融机构在与自然人客户以开立账户的方式建立业务关系时，应建立完整的“客户身份基本信息”，但职业、国籍信息，可以不去了解。

第4题：

客户通过在境内银行开立的账户或者银行卡发生的大顿交易，由（）报告。

• A、收单行
• B、办理业务的金融机构
• C、付款行
• D、开立账户的银行或者发卡行

第5题：

以开立账户等方式与客户建立业务关系或未在我*行开立账户的客户申请办理现金汇款、现钞兑换、以现金方式进行的票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币（）以上或者外币等值（）美元以上的，应进行联网核查。

• A、10000元、5000元
• B、5000元、1000元
• C、10000元、1000元
• D、5000元、5000元

第6题：

严格开立账户或签订合同建立业务关系的审核，不得为（）的客户开立匿名或者假名账户，不得为其提供服务或者进行交易。

第7题：

严格开立账户或签订合同建立业务关系的审核，不得为（）的客户开立（）或者假名账户，不得为其提供服务或与其进行交易。

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

集团客户是指总部通过开立账户等方式与工商银行建立业务关系，其分支机构也在工商银行或合作银行营业网点开立结算账户，且总部需要通过网上银行查询、管理分支机构账户，或从分支机构账户划转资金的企业客户。

第14题：

在代理第三方存管业务中，客户需在合作银行与代理银行开立银行账户，并通过业务系统建立两账户间的"影射关系"。

第15题：

以其他方式与客户建立业务关系是指：客户以（）以外的方式与华夏银行建立相对固定业务关系的情况，如租用保管箱业务等。

• A、开立账户
• B、签发凭证
• C、代办开户
• D、签订协议

第16题：

根据《金融机构客户身份识别和身份资料及交易记录保存管理办法》第七条，一次性金融服务是指，在以开立账户方式与客户建立业务关系时，为不在本机构开立账户的客户提供的以下服务：（）

• A、现金汇款
• B、现金兑换
• C、票据兑付

第17题：

客户身份初次识别范围（）

• A、以开立账户等方式与客户建立业务关系
• B、为不在本机构开户的客户提供一次性金融服务
• C、提示客户更新资料信息
• D、关注客户

第18题：

客户身份识别时，在以开立账户等方式与客户建立业务关系，为不在同业银行开立账户的对公客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上的，外币等值（）美元以上的应按照人民银行的规定核查相关证书，并留存有效身份证件或其他身份证明文件的复印件或影印件

• A、1000
• B、3000
• C、2000
• D、5000

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：