内部欺诈风险防控要点不包括（）。A、人员管理B、网点重要岗位管理C、网点现场管理D、现金管理

题目

内部欺诈风险防控要点不包括（）。

  • A、人员管理
  • B、网点重要岗位管理
  • C、网点现场管理
  • D、现金管理
相似考题

1.保监会35号文《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》中要求从以下哪些方面做到严控风险:()①流动性风险防控②资金运用风险防控③战略风险防控④新型保险业务风险防控⑤外部传递性风险防控⑥群体性事件风险防控⑦底数不清风险防控⑧资本不实风险防控⑨声誉风险防控⑩健全风险防控工作机制A.①②③④B.①③⑥⑦C.①②③④⑦D.以上全都是

2.内部欺诈风险防控要点不包括()。A、人员管理B、网点重要岗位管理C、网点现场管理D、现金管理

3.物业经营管理中，风险的防控主要要点包括()。A:制订合理的经营管理计划B:合理担保，转移风险C:建立风险防范机制D:确定风险防控目标E:协调处理好备方关系

4.风险防控四注意是指哪几项风险()A、操作风险防控B、资金风险防控C、系统风险防控D、信用风险防控

更多“内部欺诈风险防控要点不包括（）。”相关问题

  • 第1题：

    采购管理的要点不包括()。

    A、控制成本，提升采购管理效益
    B、提高生产速度，有效防控风险
    C、保证及时供应，提升采购管理效率
    D、促进管理创新，提升采购管理水平

    答案：B
    解析：
    采购管理包括以下四个要点：①控制成本，提升采购管理效益；②提高产品质量，有效防控风险；③保证及时供应，提升采购管理效率；④促进管理创新，提升采购管理水平。

  • 第2题：

    行政事业单位内部控制是从单位内部经济活动风险管控这一角度出发落实廉政风险防控的要求。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    在银行风险体系中，操作风险事件不包括（）

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、雇佣政策和工作场所安全
    • D、因商品价格变化产生的市场风险

    正确答案:D

  • 第4题：

    厅堂一体化风险防控中有关欺诈风险的说法中，主要表现不包括以下哪点？（）

    • A、违规掌握客户账户和密码
    • B、代客操作
    • C、盗取账户资金
    • D、内部人员借助各类渠道作案和违规处理业务

    正确答案:B

  • 第5题：

    论述对公账户管理风险防控要点。


    正确答案: 1、严格开户准入审查。认真审核并换人复核单位开户资料的完整性、真实性、合规性。证件种类要齐全，对证件本身的真实性、合规性，单位开户意愿的真实性以及不同证件相同要素的一致性进行审核。通过第三方信息验证如工商信息查询、身份核查等进行交叉验证。从严审查验资账户申请，杜绝虚假及代理验资。
    2、开户业务流程要合规。柜员审核证件案无误并开立账户后应及时提交会计经理进行开户审批确认，柜员据会计经理意见对相关凭证加盖业务戳记并返回客户回执。期间应加强对经办人身份证件、客户申请书、授权书、预留印鉴图样的认真核查。开立账户后应在规定期限内完成上门核查后方可启用账户。受理开户业务，单位经办人应亲到银行对公柜台办理开户并现场预留印鉴卡。印鉴卡经开户柜员收妥后，严禁转交无关第三人。
    3、开户后管理：开立账户后应按照规定交接保管印鉴卡、账户资料，严防档案缺损、信息泄密。账户启用后，在人行账户管理系统中进行录入。定期进行印鉴卡的“三相符”勾对核查。严密保管制度，严防抽换印鉴卡片。
    4、同一单位不得在同一网点开立多个结算账户。
    5、禁止本行员工代理客户开户。委托第三方代理开户的，应严格审查代理手续及代理人身份。论述一般贷款业务在贷款支付及贷后管理环节的风险防控措施。

  • 第6题：

    事前风险防控指标以“预警”为主，事中风险防控指标以“应对”为主，事后风险防控指标以“问效”为主。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    法律风险重点监测指标评价中，被诉或败诉情况的内容，不包括（）

    • A、是否对被诉发生原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施
    • B、是否对败诉原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施
    • C、是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究
    • D、是否建立完善的投诉处理机制

    正确答案:D

  • 第8题：

    下列属于分行负责本辖区信用卡欺诈防控工作职责的是：（）

    • A、根据总行信用卡中心要求组织落实本辖区欺诈防控工作
    • B、负责所辖区域信用卡欺诈状况的研究、监测、上报
    • C、负责对所辖区域信用卡欺诈防控工作完成情况的监督、检查、披露
    • D、负责所辖区域信用卡欺诈案件的调查、催缴、起诉、报案等工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    《中国银监会关于银行业风险防控工作的指导意见》完善流动性风险治理体系，提升流动性风险管控能力的要求中，不包括（）。
    A

    提升风险缓释能力

    B

    加强重点机构管控

    C

    加强风险监测

    D

    创新风险防控手段


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    防范化解重大风险最重要的是（）。
    A

    防控政治风险

    B

    防控金融风险

    C

    防控房地产

    D

    防控杠杆


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    操作风险事件不包括（）。
    A

    内部欺诈

    B

    外部欺诈

    C

    就业制度和工作场所安全

    D

    网络负面舆情


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内部欺诈风险防控要点不包括（）。
    A

    人员管理

    B

    网点重要岗位管理

    C

    网点现场管理

    D

    现金管理


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    云盾反欺诈服务可以输出风险评估报告，实时呈现今日、昨日及特定时间段的风险情况，便捷跟踪、掌握风险防控情况


    正确答案:正确

  • 第14题：

    针对经营风险防控，依据识别和分析经营风险，制定（）措施。

    • A、岗位风险防控
    • B、廉政风险防控
    • C、安全风险防控
    • D、经营风险防控

    正确答案:D

  • 第15题：

    以下为《中国保监会关于进一步加强保险业风险防控工作的通知》中所述的风险为？（）

    • A、流动性风险防控
    • B、资金运用风险防控
    • C、战略风险防控
    • D、新型保险业务风险防控
    • E、资本不实风险防控

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    金融物流业务的风险防控包括事前风险防控、事中风险防控和事后风险防控。（）


    正确答案:正确

  • 第17题：

    操作风险事件不包括（）。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、就业制度和工作场所安全
    • D、网络负面舆情

    正确答案:D

  • 第18题：

    防范化解重大风险最重要的是（）。

    • A、防控政治风险
    • B、防控金融风险
    • C、防控房地产
    • D、防控杠杆

    正确答案:B

  • 第19题：

    银行业金融机构承担风险防控主体责任，经营层对本机构风险防控承担最终责任，监事会承担本机构风险防控内部监督责任。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    法律风险重点监测指标评价中，被诉或败诉情况的内容，不包括（）
    A

    是否对被诉发生原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施

    B

    是否对败诉原因进行分析，并采取相应的补救或防控措施

    C

    是否对因内部员工失职、欺诈或内外勾结导致机构利益受损的诉讼案件的责任人予以追究

    D

    是否建立完善的投诉处理机制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    问答题
    论述对公账户管理风险防控要点。

    正确答案： 1、严格开户准入审查。认真审核并换人复核单位开户资料的完整性、真实性、合规性。证件种类要齐全，对证件本身的真实性、合规性，单位开户意愿的真实性以及不同证件相同要素的一致性进行审核。通过第三方信息验证如工商信息查询、身份核查等进行交叉验证。从严审查验资账户申请，杜绝虚假及代理验资。
    2、开户业务流程要合规。柜员审核证件案无误并开立账户后应及时提交会计经理进行开户审批确认，柜员据会计经理意见对相关凭证加盖业务戳记并返回客户回执。期间应加强对经办人身份证件、客户申请书、授权书、预留印鉴图样的认真核查。开立账户后应在规定期限内完成上门核查后方可启用账户。受理开户业务，单位经办人应亲到银行对公柜台办理开户并现场预留印鉴卡。印鉴卡经开户柜员收妥后，严禁转交无关第三人。
    3、开户后管理：开立账户后应按照规定交接保管印鉴卡、账户资料，严防档案缺损、信息泄密。账户启用后，在人行账户管理系统中进行录入。定期进行印鉴卡的“三相符”勾对核查。严密保管制度，严防抽换印鉴卡片。
    4、同一单位不得在同一网点开立多个结算账户。
    5、禁止本行员工代理客户开户。委托第三方代理开户的，应严格审查代理手续及代理人身份。论述一般贷款业务在贷款支付及贷后管理环节的风险防控措施。
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    厅堂一体化风险防控中有关欺诈风险的说法中，主要表现不包括以下哪点？（）
    A

    违规掌握客户账户和密码

    B

    代客操作

    C

    盗取账户资金

    D

    内部人员借助各类渠道作案和违规处理业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    金融物流业务的风险防控包括事前风险防控、事中风险防控和事后风险防控。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    物业经营管理中，风险的防控主要要点包括（　　）。
    A

    制订合理的经营管理计划

    B

    合理投保，转移风险

    C

    建立风险防范机制

    D

    确定风险防控目标

    E

    协调处理好各方关系


    正确答案： C,D
    解析：
    物业经营管理中，风险的防控主要有以下几个要点：①制订合理的经营管理计划。管理计划是将要进行的管理行为变为在经济上和策略上的行动纲领。②协调处理好各方关系。如协调处理好与租户的关系、协调处理好与消费者间的关系等。③建立风险防范机制。为确保物业服务企业的声誉和经济利益不受损害，应在经营管理过程中实行预警制度，即要根据收支计划和实际财务运作测算出收支平衡点，规定一旦低于平衡点多少幅度时，企业就要自动进入警戒状态。④合理投保，转移风险。

相关内容