目前，证券公司对融资融券客户的资产规模（证券市值+保证金）要求超过一定规模，多家券商将此门槛设定为（）元。A、10万B、20万C、50万D、100万

题目

目前，证券公司对融资融券客户的资产规模（证券市值+保证金）要求超过一定规模，多家券商将此门槛设定为（）元。

  • A、10万
  • B、20万
  • C、50万
  • D、100万
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1.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

2.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．按对客户融券规模的10％计算风险准备C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资规模的5%计算风险准备

3.证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

4.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．按对客户融券规模的15%计算风险准备

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）


    正确答案：√
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的l0％计算风险准备。

  • 第3题：

    从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融券服务的，须符合（ ）规定。

    A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    C．按对客户融资规模的l0%计算风险准备

    D．按对客户融券规模的20%计算风险准备


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

    A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

    D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%


    正确答案：AB
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

  • 第5题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有()。

    A:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
    C:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    答案：A,C,D
    解析：
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。故本题选A、C、D。

  • 第7题：

    根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其（）

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
    C:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%

    答案：A,B
    解析：
    证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模其中业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；②对单客户融券业务规模不得超过净资本的5%；③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第8题：

    ()主要是指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。

    A:市场风险
    B:业务管理风险
    C:信息技术风险
    D:业务规模及集中度风险

    答案：D
    解析：

  • 第9题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（ ）。
    Ⅰ、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；
    Ⅱ、持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％；
    Ⅲ、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；
    Ⅳ、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

  • 第10题：

    证券公司从事融资融券业务时严格控制业务集中度的有关规定有（）。

    • A、对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    • B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    • C、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%
    • D、接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

    正确答案:A,B,D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    目前，证券公司对融资融券客户的资产规模（证券市值+保证金）要求超过一定规模，多家券商将此门槛设定为（）元。
    A

    10万

    B

    20万

    C

    50万

    D

    100万


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。 A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0% C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D．按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案：AC
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第14题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。

    A．1%

    B．2%

    C．3%

    D．5%


    正确答案：D

  • 第16题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:5%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第17题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定包括（ ）。
    A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25%
    C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%


    答案：A,C,D
    解析：
    融资融券业务的风险指标规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：(1)为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；(2)为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%；(3)接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

  • 第18题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
    B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
    C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
    D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月


    答案：A,D
    解析：
    证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。*

  • 第19题：

    业务管理风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性。( )


    答案：错
    解析：
    业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。 题中描述的为业务规模及集中度风险的概念。

  • 第20题：

    下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
    Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
    Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％；
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

  • 第21题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。

    • A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    • B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
    • C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
    • D、按对客户融资规模的5%计算风险准备

    正确答案:A,C

  • 第22题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    证券公司融资融券业务的风险指标规定包括（）。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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