虚增交易量或交易额是指员工通过本人或他人账户发起（）交易的现象。A、业务需求B、汇出汇款C、无客户真实业务需求D、汇入汇款

题目

虚增交易量或交易额是指员工通过本人或他人账户发起（）交易的现象。

  • A、业务需求
  • B、汇出汇款
  • C、无客户真实业务需求
  • D、汇入汇款
相似考题

1.下列属于严禁的异常交易行为的是()。A、在揽存业务中利用本人账户过渡客户资金B、为完成考核任务虚增业务交易量C、利用或出借个人信用卡进行套现D、参与非法集资、民间融资活动及充当资金掮客

2.“严禁违规出租、出借员工本人账户(卡)代客户办理业务。”对这一条款理解错误的是( )。A.员工在营销活动中，没有将个人账户参与其中B.客户是自己的好朋友，在其要求并同意下，员工通过个人账户为其办理业务C.用自己的账户为他人及单位办理业务，是营销与服务的需要D.以吸收存款为目的，将他人或单位的存款存入员工本人账户

3.通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于(　)。A.内幕交易B.操纵市场C.不正当竞争D.内幕信息

4.员工可以通过本人、他人账户过渡银行、客户资金;或出借自己的身份为客户化整为零办理业务。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    （ ）是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

    A.内幕交易
    B.正当交易
    C.操纵市场
    D.不正当交易

    答案：C
    解析：
    操纵市场是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。

  • 第2题：

    严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    个人网上银行通过内部管理系统设置积分标准，网上银行积分可按（）或（）两种方式设置。

    • A、交易量
    • B、交易时长
    • C、交易对象
    • D、交易额

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    电子银行交易真实性的监管内容主要包括（）。

    • A、是否存在通过个人的多张卡之间、员工卡之间、个人卡与配偶卡之间进行大额资金频繁互转，虚增电子银行交易量或虚增电子银行交易笔数。
    • B、是否存在虚假电子银行注册客户。
    • C、是否授意企业网银客户在关联账户之间进行资金频繁互转。
    • D、是否存在向开户单位融通、挪用银行或客户资金违规空存现金或利用过渡账户空转资金获得铺底资金用以虚增电子银行交易量。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    下列属于员工失范行为的有（）.

    • A、自办业务
    • B、规避反交易
    • C、规避错账冲正
    • D、虚增交易额或交易量

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    严禁利用（）账户过渡本人资金，或通过本人/他人账户过渡银行/客户资金。


    正确答案:客户

  • 第7题：

    多选题
    下列属于员工失范行为的有（）.
    A

    自办业务

    B

    规避反交易

    C

    规避错账冲正

    D

    虚增交易额或交易量


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    严禁银行员工利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金、套取资金、虚增存款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    禁止通过本人、他人账户（）。
    A

    归集、过渡银行和客户资金

    B

    套取资金

    C

    虚增存款

    D

    调剂库存


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    短信银行还款签约仅限于个人客户对（）的还款签约。
    A

    本人贷记卡账户

    B

    本人或他人贷记卡账户

    C

    本人理财卡账户

    D

    本人或他人理财卡账户


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    (    )是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
    A

    内幕交易

    B

    操纵市场

    C

    不正当竞争

    D

    虚假陈述


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    禁止利用客户账户过渡本人资金，或通过本人、他人账户（）。
    A

    套取资金

    B

    虚增存款

    C

    调剂库存

    D

    归集、过渡银行和客户资金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为属于( )。

    A、内幕交易
    B、操纵市场
    C、不正当竞争
    D、内幕信息

    答案：B
    解析：
    操纵市场，是指通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。操纵市场的构成要素有：
    ①有误导市场参与者的意图;
    ②实施了歪曲证券价格或者人为虚增交易量等不当影响证券价格的行为。
    其中，前者是判定是否构成“操纵市场”的关键因素。

  • 第14题：

    短信银行还款签约仅限于个人客户对（）的还款签约。

    • A、本人贷记卡账户
    • B、本人或他人贷记卡账户
    • C、本人理财卡账户
    • D、本人或他人理财卡账户

    正确答案:B

  • 第15题：

    通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）

    • A、内幕交易
    • B、操纵市场
    • C、不正当竞争
    • D、内幕信息

    正确答案:B

  • 第16题：

    禁止通过本人、他人账户（）。

    • A、归集、过渡银行和客户资金
    • B、套取资金
    • C、虚增存款
    • D、调剂库存

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    员工不得利用本人或本人控制的账户（）。

    • A、过渡客户资金
    • B、套取现金
    • C、虚增存款
    • D、调剂库存

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    （）业务是指客户通过代理行将资金实时存入其指定的本人或他人开户行个人存款账户。

    • A、通存
    • B、汇款
    • C、通兑
    • D、转帐

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    员工不得利用本人或本人控制的账户（）。
    A

    过渡客户资金

    B

    套取现金

    C

    虚增存款

    D

    调剂库存


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    填空题
    严禁利用（）账户过渡本人资金，或通过本人/他人账户过渡银行/客户资金。

    正确答案： 客户
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    虚增交易量或交易额是指员工通过本人或他人账户发起（）交易的现象。
    A

    业务需求

    B

    汇出汇款

    C

    无客户真实业务需求

    D

    汇入汇款


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为是属于（）
    A

    内幕交易

    B

    操纵市场

    C

    不正当竞争

    D

    内幕信息


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    个人网上银行通过内部管理系统设置积分标准，网上银行积分可按（）或（）两种方式设置。
    A

    交易量

    B

    交易时长

    C

    交易对象

    D

    交易额


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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