案件线索的可疑现象中员工异常行为包括（）。A、私自代客户保管重要单证或印鉴B、违规代客户办理业务C、检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实D、以各种理由拖延或拒不换岗E、上班时间无故串岗或经常接打电话办私事

题目

案件线索的可疑现象中员工异常行为包括（）。

  • A、私自代客户保管重要单证或印鉴
  • B、违规代客户办理业务
  • C、检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实
  • D、以各种理由拖延或拒不换岗
  • E、上班时间无故串岗或经常接打电话办私事
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1.银行业金融机构自查发现案件的情形包括:()。A.在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件B.在本机构组织的全面检查、专项检查或本机构内审监察部门在常规性、突击性检查中发现异常情况或案件线索，经本机构负责人研究并采取后续措施发现的案件C.在业务流程中，通过流程监督体制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件D.经监管部门检查发现后采取后续措施的案件E.业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向本机构负责人报告并采取后续措施发现的案件

2.远程银行中心的员工异常行为排查工作包括哪些？

3.发现机场范围内有异常行为时，报警应该讲明那些内容。（）A、可疑车辆、人员、物品的详细位置B、可疑人员、物品、车辆的特征情况C、发现可疑人员、物品、车辆的时间D、可疑人员、物品、车辆的异常状态

4.网点柜面异常情况表现形式不包括()。A、客户信息或账务信息异常B、业务操作异常C、员工行为异常D、远程授权拒绝

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  • 第1题：

    网点负责人发现可疑情况，或接到可疑情况报告的，要立即作出分析，认为异常的应将其作为案件线索，在第一时间向（）报告。

    • A、支行副行长
    • B、支行主管副行长
    • C、支行主管副行长或行长
    • D、行长

    正确答案:C

  • 第2题：

    保险机构通过以下哪些情形（）自查发现的案件，若属于自然人作案，在管理责任追究上可以从轻处理。

    • A、在业务流程中，关联岗位员工发现异常情况或案件线索，经反映举报并采取后续措施发现的案件。
    • B、在业务流程中，通过流程监督机制或IT系统预警功能发现异常情况或案件线索，经向相关部门负责人或机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
    • C、业务流程或工作部门的负责人，在日常管理监督或通过岗位轮换、强制休假等措施发现异常情况或案件线索，经向机构负责人报告并采取后续措施发现的案件
    • D、在机构组织的检查或在机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，经机构采取后续措施发现的案件
    • E、在上级机构组织的检查或在上级机构内审（稽核）监察部门检查中发现异常情况或案件线索，责成或会同该机构采取后续措施发现的案件
    • F、保险机构按照保监会或其派出机构的部署，在组织开展全面自查或专项自查中发现异常情况或案件线索，经该机构采取后续措施发现的案件
    • G、作案嫌疑人迫于内部监督检查、信访举报核查、岗位轮换、强制休假等措施的压力，在作案行为未暴露前，主动向机构坦白交代发现的案件

    正确答案:A,B,C,D,E,F,G

  • 第3题：

    案件线索的可疑现象中柜员钱箱或网点库款短缺属于（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:A

  • 第4题：

    营业网点应建立举报奖励制度，明确员工与客户违规交易、员工越界（）、员工异常行为等表现形式。通过柜员监督柜员，及时发现员工异常行为线索，并切实维护好线索提供人的权益。

    • A、审批行为
    • B、执行行为
    • C、授权行为
    • D、代办行为

    正确答案:D

  • 第5题：

    网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，主要包括（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、柜员偶尔的业务差错
    • E、员工异常行为

    正确答案:A,B,C,E

  • 第6题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，以下哪一项不属于可疑现象？（）

    • A、内外账务相符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:A

  • 第7题：

    建立对员工异常行为的内部举报制度，通过（）等方式向银行客户了解银行员工是否（）等异常行为。


    正确答案:问卷调查、电话回访；参与民间借贷、私售理财产品

  • 第8题：

    多选题
    案件线索的可疑现象中员工异常行为包括（）。
    A

    私自代客户保管重要单证或印鉴

    B

    违规代客户办理业务

    C

    检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实

    D

    以各种理由拖延或拒不换岗

    E

    上班时间无故串岗或经常接打电话办私事


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，主要包括（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    柜员偶尔的业务差错

    E

    员工异常行为


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中员工异常行为包括有（）.
    A

    私自代客户保管重要单证或印鉴

    B

    违规代客户办理业务

    C

    检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实

    D

    以各种理由拖延或拒不换岗

    E

    上班时间无故串岗或经常接打电话办私事


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    远程银行中心的员工异常行为排查工作包括哪些？

    正确答案： 签订《招商银行工作人员承诺书》；员工开展自查；各室进行排查。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    员工上班时间无故串岗或经常接打电话办私事是属于案件线索甄别中（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    员工异常行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案件线索的可疑现象中柜面可疑业务包括（）。

    • A、频繁对办理业务反交易冲正
    • B、频繁开立小金额账户
    • C、经业务主管批准，调阅查看录像监控资料
    • D、在无客户情况下进行业务操作
    • E、不同客户开户时预留的联系电话相同

    正确答案:A,B,D,E

  • 第14题：

    案件线索的可疑现象中内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账属于（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:B

  • 第15题：

    发现客户交易或行为确有异常或可疑的，应提交（）报告。

    • A、正常交易
    • B、可疑交易
    • C、异常交易
    • D、反常交易

    正确答案:B

  • 第16题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，其中员工异常行为包括有（）.

    • A、私自代客户保管重要单证或印鉴
    • B、违规代客户办理业务
    • C、检查或审计人员问询时表现反常并试图掩盖某些事实
    • D、以各种理由拖延或拒不换岗
    • E、上班时间无故串岗或经常接打电话办私事

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    员工私自代客户保管重要单证或印鉴是属于案件线索甄别中（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:D

  • 第18题：

    员工上班时间无故串岗或经常接打电话办私事是属于案件线索甄别中（）。

    • A、内外账务不符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:D

  • 第19题：

    银行要增强检查监督的严肃性，要常态化、制度化地定期开展（）和从业禁止性行为排查。

    • A、员工异常行为
    • B、员工异常经济行为
    • C、高管异常行为
    • D、员工异常违规行为

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    网点负责人发现可疑情况，或接到可疑情况报告的，要立即作出分析，认为异常的应将其作为案件线索，在第一时间向（）报告。
    A

    支行副行长

    B

    支行主管副行长

    C

    支行主管副行长或行长

    D

    行长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    发现客户交易或行为确有异常或可疑的，应提交（）报告。
    A

    正常交易

    B

    可疑交易

    C

    异常交易

    D

    反常交易


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    案件线索的可疑现象中柜面可疑业务包括（）。
    A

    频繁对办理业务反交易冲正

    B

    频繁开立小金额账户

    C

    经业务主管批准，调阅查看录像监控资料

    D

    在无客户情况下进行业务操作

    E

    不同客户开户时预留的联系电话相同


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    案件线索的可疑现象中内部账户突然出现大额往来及不明款项长时间或多次挂账属于（）。
    A

    内外账务不符

    B

    柜面可疑业务

    C

    客户投诉或信访举报反映的问题

    D

    员工异常行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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