审监督重点机构主要指（）的分行。A、当地同业排名靠后B、业务发展方向不明确C、风险管理水平较低D、业务流程有待规范E、以往评审监督中已经发现问题

题目

审监督重点机构主要指（）的分行。

  • A、当地同业排名靠后
  • B、业务发展方向不明确
  • C、风险管理水平较低
  • D、业务流程有待规范
  • E、以往评审监督中已经发现问题
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1.从业务流程来进行风险控制一般包括（ ）。A．交易对象监督B．交易计划监督C．交易过程监督D．交易结果监督

2.下列属于银行业监督管理机构对银行类金融机构现场检查的重点内容的有（??）。A. 资产质量和流动性状况 B. 管理水平和内部控制 C. 业务经营的合法合规性 D. 市场风险敏感度 E. 风险状况和资本充足性

3.事后监督的监督原则：（）。A基本业务少监督，特殊业务全监督 B金额小的不监督，金额大重点监督 C没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督 D正常交易少监督，异常交易重点监督

4.合规风险监测指标包括( )A.某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况;B.某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型;C.内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况;D.案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况;

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  • 第1题：

    事后监督的原则有（）。

    A基本业务少监督，特殊业务全监督 

    B金额小的少监督，金额大的全监督 

    C没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督 

    D正常交易少监督，异常交易重点监督


    A,B,C,D
    略

  • 第2题：

    建立纪检监察工作季度报告制度，总行对一级分行纪委履行监督责任实行（）通报，对于履行监督责任不力、排名靠后的，要约谈纪委书记和监察部门负责人。

    • A、按月
    • B、季度
    • C、半年
    • D、按年

    正确答案:B

  • 第3题：

    会计部门对已经处理过的会计账务实行再核对，重点监督重要业务的处理属于一种（）。

    • A、即时监督
    • B、事前监督
    • C、事中监督
    • D、事后监督

    正确答案:D

  • 第4题：

    （）可以监控基层营业机构的凭证库存。

    • A、总行业务处理中心
    • B、风险监督中心
    • C、分行业务处理中心

    正确答案:C

  • 第5题：

    新监督体系以（）为重点，实行风险导向和流程导向的监督。

    • A、重点业务环节
    • B、重要业务事项
    • C、风险事件管理
    • D、重要岗位管理

    正确答案:C

  • 第6题：

    专利权质押贷款（）审批。

    • A、按审批权限分级
    • B、一律上报总行
    • C、由分行集体审贷会
    • D、比照低风险业务流程

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    新监督体系以（）为重点，实行风险导向和流程导向的监督。
    A

    重点业务环节

    B

    重要业务事项

    C

    风险事件管理

    D

    重要岗位管理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    评审监督的重点是（）。
    A

    重点区域

    B

    重点机构

    C

    重点品种

    D

    重点贷款


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    事后监督的原则有（）。
    A

    基本业务少监督，特殊业务全监督 

    B

    金额小的少监督，金额大的全监督 

    C

    没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督 

    D

    正常交易少监督，异常交易重点监督


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）可以监控基层营业机构的凭证库存。
    A

    总行业务处理中心

    B

    风险监督中心

    C

    分行业务处理中心


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    评审监督的重点贷款主要指（）。
    A

    大额贷款

    B

    限制类客户和高风险客户贷款

    C

    抵押率偏高贷款

    D

    超过分行上年度授信审批权的贷款

    E

    自助额度类贷款


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    共同完成贴现业务流程的部门不包括以下哪个部门（）。
    A

    分行票据业务部门

    B

    授信评审部

    C

    资产监控部

    D

    风险管理部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    评审监督的重点是（）。

    • A、重点区域
    • B、重点机构
    • C、重点品种
    • D、重点贷款

    正确答案:B,C,D

  • 第14题：

    一级分行是事后监督的管理单位，负责辖内各级机构事后监督工作的管理，以下哪些属于一级分行要进行事后监督管理的内容（）

    • A、从业人员素质检查
    • B、业务规范监督
    • C、业务管理行为规范检查
    • D、国际业务系统与外汇局系统的报表信息核对

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    评审监督的重点品种主要指（）品种。

    • A、新业务品种
    • B、风险程度相对较高的品种
    • C、以往评审监督中已经发现问题的品种
    • D、授信额度类品种

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    评审监督的重点贷款主要指（）。

    • A、大额贷款
    • B、限制类客户和高风险客户贷款
    • C、抵押率偏高贷款
    • D、超过分行上年度授信审批权的贷款
    • E、自助额度类贷款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    流程导向指从（）视角审视业务运营风险，通过监督，推动业务流程的持续改进。

    • A、业务流程
    • B、业务监督
    • C、业务监管
    • D、业务检查

    正确答案:A

  • 第18题：

    合规风险监测指标包括（）

    • A、某类产品、业务或机构受到的相关投诉数量和增长情况
    • B、某类业务流程或机构发生的差错交易数量和类型
    • C、内外部监督检查发现问题的数量、金额、分布及其变化情况
    • D、案件及重大风险事件的数量、金额、涉及业务领域、机构分布及其变化情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    一级分行是事后监督的管理单位，负责辖内各级机构事后监督工作的管理，以下哪些属于一级分行要进行事后监督管理的内容（）
    A

    从业人员素质检查

    B

    业务规范监督

    C

    业务管理行为规范检查

    D

    国际业务系统与外汇局系统的报表信息核对


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    评审监督的重点品种主要指（）品种。
    A

    新业务品种

    B

    风险程度相对较高的品种

    C

    以往评审监督中已经发现问题的品种

    D

    授信额度类品种


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    事后监督的监督原则：（）。
    A

    基本业务少监督，特殊业务全监督 

    B

    金额小的不监督，金额大重点监督 

    C

    没有潜在风险的不监督，有潜在风险的全监督 

    D

    正常交易少监督，异常交易重点监督


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    审监督重点机构主要指（）的分行。
    A

    当地同业排名靠后

    B

    业务发展方向不明确

    C

    风险管理水平较低

    D

    业务流程有待规范

    E

    以往评审监督中已经发现问题


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    建立纪检监察工作季度报告制度，总行对一级分行纪委履行监督责任实行（）通报，对于履行监督责任不力、排名靠后的，要约谈纪委书记和监察部门负责人。
    A

    按月

    B

    季度

    C

    半年

    D

    按年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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