监管风险监测内容包括（）。A、信贷资金用途监测B、借款人主体资格监测C、授信要素监测D、抵（质）押物监测E、对违反其他监管政策规定的监测

题目

监管风险监测内容包括（）。

  • A、信贷资金用途监测
  • B、借款人主体资格监测
  • C、授信要素监测
  • D、抵（质）押物监测
  • E、对违反其他监管政策规定的监测
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1.操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等,为并表监管中定性并表监管所包括的内容。()此题为判断题(对，错)。

2.风险监管框架的监管步骤包括（ ）。A．了解机构和风险评估B．规划监管行动C．准备风险为本的现场检查D．实施风险为本的现场检查并确定评级E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

3.单一监管周期包括的环节有（ ）。A.制订监管计划 B.日常监测分析 C.风险评估 D.现场检查联动 E.监管评级和总结

4.风险为本的持续监管框架内容包括( )。A．了解机构和风险评估B．规划监管行动C．准备风险为本的现场检查D．实施风险为小的现场检查并确定评级E．监管措施、效果评价和持续的非现场监测

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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  • 第1题：

    非现场监管的基本流程包括（ ）。

    A.采集数据
    B.对有关数据进行核对、整理
    C.生成风险监管指标值
    D.风险监测分析
    E.风险初步评价与早期预警

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    非现场监管的基本流程包括：（1）采集数据。（2）对有关数据进行核对、整理。（3）生成风险监管指标值。（4）风险监测分析。（5）风险初步评价与早期预警。（6）指导现场检查。

  • 第2题：

    风险监管的核心是监管当局能够识别、监测、预警和处置风险。（　　）


    答案：对
    解析：
    风险监管方式的核心是监管当局能够识别、监测、预警和处置风险，识别风险是各个环节的基础。

  • 第3题：

    对农村个人生产经营贷款风险经理监测和监管的主要内容包括（）。

    • A、信贷制度执行情况
    • B、资金流向
    • C、客户经营状况
    • D、业务风险状况

    正确答案:A,D

  • 第4题：

    一级分行运营监管经理根据工作内容分别履行风险监测、风险核查、检查、风险评估、再监督、系统管理、对账管理、现场管理等职责。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等，为并表监管中（）所包括的内容。

    • A、定量并表监管
    • B、定性并表监管
    • C、法人并表监管
    • D、单一机构监管

    正确答案:B

  • 第6题：

    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。

    • A、了解机构
    • B、实施风险为本的现场检查
    • C、监管措施、效果评价和持续的非现场监测
    • D、准备风险为本的现场检查
    • E、规划监管行动

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    多选题
    非现场监管的基本程序包括（  ）。
    A

    制订监管计划

    B

    日常监测分析

    C

    风险评估

    D

    现场检查联动

    E

    监管评级


    正确答案： B,E
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等，为并表监管中（）所包括的内容。
    A

    定量并表监管

    B

    定性并表监管

    C

    法人并表监管

    D

    单一机构监管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    风险监管框架涵盖了相互衔接的、循环往复的监管步骤，主要包括（）等。
    A

    了解机构

    B

    实施风险为本的现场检查

    C

    监管措施、效果评价和持续的非现场监测

    D

    准备风险为本的现场检查

    E

    规划监管行动


    正确答案： B,E
    解析： 风险监管框架涵盖了六个相互衔接的、循环往复的监管步骤，除ABCDE五项外，还包括风险评估。

  • 第10题：

    单选题
    银监会在进行信息科技风险监管时，应遵循的原则不包括（）。
    A

    “风险为本”理念贯穿信息科技监管全过程

    B

    加强信息科技风险动态监测

    C

    保证银行业信息系统稳定

    D

    机构单体风险监管与银行业整体风险监管并重


    正确答案： A
    解析： 中国银监会以“风险为本”的监管框架，是一个持续、循环的过程，在实施中应遵循下列原则：（1）“风险为本”理念贯穿信息科技监管全过程。 （2）机构单体风险监管与银行业整体风险监管并重。 （3）加强信息科技风险动态监测。

  • 第11题：

    多选题
    关于并表监管，下列说法正确的是（）
    A

    是对金融集团整体风险进行监管，包括定量并表监管和定性并表监管两个方面

    B

    定量并表监管的内容包括资本充足性、信用风险、流动性风险、市场风险以及关联交易等

    C

    定性并表监管的内容包括操作风险、合规风险、声誉风险、风险传染和监管套利等

    D

    我国银行业发展状况客观上要求监管部门实施并表监管

    E

    《银监法》要求对银行的境外机构以及海外业务实施并表监管


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    定性并表监管的内容包括（）
    A

    关联交易监管

    B

    风险集中监管

    C

    风险传染的监管

    D

    银行集团的组织结构与内部关系


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    风险监管方式的基础环节是监测风险。( )


    答案：错
    解析：
    识别风险是风险监管方式的基础环节。

  • 第14题：

    非现场监管的基本流程主要包括( )。

    A、采集数据
    B、对数据进行核对、整理
    C、生成风险监管指标值
    D、风险监测分析
    E、风险初步评价与早期预警

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    A,B,C,D,E
    上述五项均符合题意。

  • 第15题：

    风险限额的作用不包括（）。

    • A、控制最高风险水平
    • B、风险监测
    • C、提供风险参考基准
    • D、满足监管要求

    正确答案:B

  • 第16题：

    食源性疾病监测内容不包括（）.

    • A、病例监测
    • B、暴发监测
    • C、主动监测
    • D、风险监测

    正确答案:D

  • 第17题：

    单一监管周期包括的环节有（）。

    • A、制订监管计划
    • B、日常监测分析
    • C、风险评估
    • D、现场检查联动
    • E、监管评级和总结

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    定性并表监管的内容包括（）

    • A、关联交易监管
    • B、风险集中监管
    • C、风险传染的监管
    • D、银行集团的组织结构与内部关系

    正确答案:C,D

  • 第19题：

    多选题
    单一监管周期包括的环节有（）。
    A

    制订监管计划

    B

    日常监测分析

    C

    风险评估

    D

    现场检查联动

    E

    监管评级和总结


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    监管风险监测内容包括（）。
    A

    信贷资金用途监测

    B

    借款人主体资格监测

    C

    授信要素监测

    D

    抵（质）押物监测

    E

    对违反其他监管政策规定的监测


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    非现场监管的基本流程包括（）。
    A

    采集数据

    B

    对有关数据进行核对、整理

    C

    生成风险监管指标值

    D

    风险监测分析

    E

    风险初步评价与早期预警


    正确答案： C,E
    解析： 非现场监管的基本流程包括：
    （1）采集数据
    （2）对有关数据进行核对、整理
    （3）生成风险监管指标值
    （4）风险监测分析
    （5）风险初步评价与早期预警
    （6）指导现场检查

  • 第22题：

    单选题
    风险限额的作用不包括（）。
    A

    控制最高风险水平

    B

    风险监测

    C

    提供风险参考基准

    D

    满足监管要求


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    非现场监管基本流程包括（  ）。
    A

    采集数据

    B

    对有关数据进行核对、整理

    C

    生成风险监管指标值

    D

    风险监测分析

    E

    风险初步评价与早期预警


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析：

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