适用《商业银行合规风险管理指引》的银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的（）。A、中资商业银行B、外资独资银行C、中外合资银行D、外国银行分行E、城市信用合作社

题目

适用《商业银行合规风险管理指引》的银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的（）。

  • A、中资商业银行
  • B、外资独资银行
  • C、中外合资银行
  • D、外国银行分行
  • E、城市信用合作社
相似考题

1.金融机构应将从业人员遵循银行业金融机构从业人员职业操守指引的情况纳入()范围。A、合规管理B、人力资源管理C、风险管理D、合规管理和人力资源管理

2.关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

3.根据《银行业金融机构绩效考评监管指引》（银监发[2012]34号），金融机构应突出合规经营和风险管理的重要性，合规经营类和风险管理类指标权重应当明显高于其他类指标。

4.关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。

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  • 第1题：

    汽车金融公司参照（）执行合规工作。

    • A、非银行机构合规风险管理指引
    • B、商业银行合规风险管理指引
    • C、政策性银行合规风险管理指引

    正确答案:B

  • 第2题：

    中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    依据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第4题：

    参照《商业银行合规风险管理指引》执行的银行业金融机构是（）.

    • A、中资商业银行
    • B、外资独资银行
    • C、中外合资银行
    • D、农村信用合作社

    正确答案:D

  • 第5题：

    《商业银行合规风险管理指引》中合规风险管理体系的基本要素有哪些？


    正确答案: 合规风险管理体系应包括以下基本要素：
    （一）合规政策；
    （二）合规管理部门的组织结构和资源；
    （三）合规风险管理计划；
    （四）合规风险识别和管理流程；
    （五）合规培训与教育制度

  • 第6题：

    2006年10月，银监会颁布（），明确指出商业银行内部控制及合规风险管理在商业银行经营管理中的重要性。

    • A、《商业银行合规风险管理指引》
    • B、《兴业银行员工行为十三条禁令》
    • C、《银行业员工从业规范》
    • D、《商业银行内部控制管理指引》

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    依据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，监察和评价商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    银行业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据（），制定《商业银行合规风险管理指引》。
    A

    《中华人民共和国银行业监督管理法》

    B

    《中华人民共和国商业银行法》

    C

    《银行业金融机构案件防控工作考核评价办法》

    D

    《公司法》


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）和（）范围。（）
    A

    风险管理、人力资源管理

    B

    合规管理、人力资源管理

    C

    风险管理、合规管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对中国银行界来讲，下列哪项制度是开展合规管理需要遵循的基本规范（）。
    A

    《商业银行法》

    B

    《商业银行合规风险管理指引》

    C

    《银行业金融机构绩效考评监管指引》

    D

    《银行业金融机构案防工作办法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    参照《商业银行合规风险管理指引》执行的银行业金融机构是（）.
    A

    中资商业银行

    B

    外资独资银行

    C

    中外合资银行

    D

    农村信用合作社


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。
    A

    合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重

    B

    坚持“合规引领”原则

    C

    商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性

    D

    合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行金融机构应将从业人员遵循《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）和（）范围。（）

    • A、风险管理、人力资源管理
    • B、合规管理、人力资源管理
    • C、风险管理、合规管理

    正确答案:B

  • 第14题：

    问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？


    正确答案: 答案：指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第15题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。

    • A、人民银行
    • B、银监会
    • C、外汇管理局
    • D、银行业协会

    正确答案:B

  • 第16题：

    兴业银行应该按照下列哪些外部法律和监管要求开展合规经营？（）

    • A、《商业银行法》
    • B、《商业银行合规风险管理指引》
    • C、《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
    • D、《兴业银行关于进一步贯彻从严治行的若干补充规定》

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？


    正确答案: 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第18题：

    以下哪个不是《银行业金融机构绩效考评监管指引》中的相关规定（）。

    • A、合规经营类指标权重应高于风险管理类指标权重
    • B、坚持“合规引领”原则
    • C、商业银行绩效考评应突出合规经营和风险管理的重要性
    • D、合规经营类指标和风险管理类指标权重应明显高于其他类指标

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。
    A

    人民银行

    B

    银监会

    C

    外汇管理局

    D

    银行业协会


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    为加强商业银行合规风险管理，维护商业银行安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定《商业银行合规风险管理指引》。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    汽车金融公司参照（）执行合规工作。
    A

    非银行机构合规风险管理指引

    B

    商业银行合规风险管理指引

    C

    政策性银行合规风险管理指引


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。
    A

    《商业银行合规风险管理指引》

    B

    《银行业金融机构案防工作办法》

    C

    《银行业金融机构绩效考评监管指引》

    D

    《银行业监督管理办法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    中国银监会2006年制定发布的《商业银行合规风险管理指引》是我国银行业开展合规管理的基本规范和指南。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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