实地调查报告应如实反映调查情况，除其他监管部门要求外，内容必须包含但不限以下内容（）A、单位组织架构B、经营（办公）地址和电话、经营范围和规模C、法定代表人或单位负责人、结算专人、客户两个热线联系主管姓名、电话的核实情况D、调查报告要注明调查人姓名，明确有“同意”或“不同意”开户的意见

题目

实地调查报告应如实反映调查情况，除其他监管部门要求外，内容必须包含但不限以下内容（）

  • A、单位组织架构
  • B、经营（办公）地址和电话、经营范围和规模
  • C、法定代表人或单位负责人、结算专人、客户两个热线联系主管姓名、电话的核实情况
  • D、调查报告要注明调查人姓名，明确有“同意”或“不同意”开户的意见
相似考题

1.对客户开展加强型尽职调查,应采取以下措施()。A.核查客户或客户关联人员是否出现在反洗钱制裁名单中B.核实法定代表人或负责人信息，核实身份信息、联系信息等C.核实地址，可对客户的住所和(或)注册、办公地址进行实地核实D.了解其组织架构，包括但不限于：获取其成立章程，了解其成立的目的和意图(宗旨)、组织架构、业务范围、活动区域

2.报火警时，没必要告知的内容是( )。A.报警人姓名、地址、单位、联系电话B.事故现场的地点、名称和准确地理位置C.事故现场基本情况，燃烧物质、伤亡情况等D.单位主管领导的姓名、联系电话

3.报火警时，必须讲清以下内容（ ）。A.起火单位和场所的详细地址B.火灾基本情况C.报警人姓名、单位及电话号码D.起火的单位内部关系

4.拟写调查报告的要求是( )。A.反映情况和问题要准确无误B.概括的观点和意见要鲜明SXB拟写调查报告的要求是（ ）。A.反映情况和问题要准确无误B.概括的观点和意见要鲜明C.材料要典型D.文字要简明

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  • 第1题：

    报告火警时，必须讲清以下内容：（ ）


    A.起火单位和场所的详细地址

    B.火灾基本情况

    C.报警人姓名、单位及电话号码等相关信息

    D.起火单位和场所的详细地址、火灾基本情况、报警人姓名、单位及电话号码等相关信息

    答案：D
    解析：
    报火警时，必须讲清以下内容： (1)起火单位和场所的详细地址。包括单位、场所及建筑物和街道名称，门牌号码，靠近何处，并说明起火部位及附近的明显标志等。
    (2)火灾基本情况。包括起火的场所和部位，着火的性质，火势的大小，是否有人员被困，火场有无化学危险源等，以便消防救援部门根据情况派出相应的灭火车辆。
    （3）报警人姓名、单位及电话号码等相关信息。

  • 第2题：

    在调查报告的封面上，应包含哪些内容？（）。

    • A、调查报告的题目或标题
    • B、调查机构的名称
    • C、调查项目负责人的姓名及所属机构
    • D、报告完稿日期

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    无纸化办贷中，项目贷款主调查人应上传的影像资料包括（）

    • A、调查报告
    • B、调查小组签字调查报告扉页
    • C、客户基本情况表、固定资产或流动资金贷款调查意见表
    • D、有关情况说明等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    报火警时，必要告知的内容是（）。

    • A、报警人的姓名、地址、单位、联系电话
    • B、事故现场的地点、名称和准确地理位置
    • C、事故现场基本情况、燃烧物质、伤亡情况等
    • D、单位主管领导的姓名、联系电话

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    以下哪些客户为可疑客户，开户时可要求客户提供房地产证、租赁合同、水电费等单据，延长开户审核期限进一步核实客户情况。（）

    • A、单位客户核实存疑（如，单位法人或单位负责人对单位经营规模及业务背景等情况不清楚、频繁变更企业法人等）
    • B、同一自然人为两个以上单位的法定代表人或单位负责人
    • C、同一自然人作为具体经办人办理两个以上单位的银行结算账户开立业务的
    • D、两个以上单位结算账户中的联系电话、地址等相同的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    有下列情况之一的，应换发开户许可证（）

    • A、基本存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的
    • B、预算单位专用存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的
    • C、临时存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的
    • D、开户许可证遗失及破损

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    对于非法定代表人单位负责人办理开户业务的，须与法定代表人单位负责人进行电话核实，电话核实完成后应在开户申请书详细记录哪些要素？（）.

    • A、核实时间
    • B、联系电话
    • C、核实人
    • D、法定代表人，单位负责人，姓名

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    对于非法定代表人单位负责人办理开户业务的，须与法定代表人单位负责人进行电话核实，电话核实完成后应在开户申请书详细记录哪些要素？（）.
    A

    核实时间

    B

    联系电话

    C

    核实人

    D

    法定代表人，单位负责人，姓名


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    企业网银开户需要电话核实，内控经理或指定授权人员需根据结算账号开户资料预留的单位负责人或财务负责人的联系方式进行电话核实，核实无误后，在申请表上注明“已电话确认**（服务内容）”的字样，签署审批意见，并加盖个人名章。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    有下列情况之一的，应换发开户许可证（）
    A

    基本存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

    B

    预算单位专用存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

    C

    临时存款账户单位客户需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

    D

    开户许可证遗失及破损


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    在拨打火警电话向公安消防队报火警时，必须讲清以下内容：（）
    A

    火势情况和报警人姓名及所用电话号码

    B

    起火物

    C

    发生火灾的单位或个人的详细地址


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    办公楼发生火灾，电话报警时须向消防部门主要报告的内容包括（）。
    A

    办公楼地址

    B

    火势情况

    C

    报警人姓名

    D

    单位负责人情况

    E

    被困人员情况

    F

    办公楼结构


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在拨打火警电话向公安消防队报火警时，必须讲清以下内容：（）

    • A、火势情况和报警人姓名及所用电话号码
    • B、起火物
    • C、发生火灾的单位或个人的详细地址

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    以下关于“严禁新开户的账户档案中不留存银行核实人员与申请开户单位的招牌或路牌或办公环境等合影的信息资料”说法正确的是（）

    • A、新开户执行双人上门实地调查过程中，如选择拍摄开户单位办公环境，应注意拍摄能证明开户单位办公环境的标志作为合影依据。
    • B、实地调查人员需取得与开户单位的合影信息后，应将影像资料使用A4纸张打印后随账户资料一并保管。
    • C、对异地账户注册地实地调查确有困难的，可对单位在本地的经营场所进行实地调查，并在实地调查报告中加以说明。
    • D、“个体工商户”可不适用本条规定。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    报火警时，没必要告知的内容是（）。

    • A、报警人的姓名、地址、单位、联系电话
    • B、事故现场的地点、名称和准确地理位置
    • C、事故现场基本情况、燃烧物质、伤亡情况等
    • D、单位主管领导的姓名、联系电话

    正确答案:D

  • 第16题：

    卫生行政执法文书本身设有“当事人”项目的，按以下要求填写：是法人或其他组织的，应填写单位的全称、地址、联系电话，法定代表人（负责人）的姓名、性别、民族、职务等内容；是个人的，应当填写姓名、性别、身份证号、民族、住址、联系电话等内容。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    企业网银开户需要电话核实，内控经理或指定授权人员需根据结算账号开户资料预留的单位负责人或财务负责人的联系方式进行电话核实，核实无误后，在申请表上注明“已电话确认**（服务内容）”的字样，签署审批意见，并加盖个人名章。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    办公楼发生火灾，电话报警时须向消防部门主要报告的内容包括（）。

    • A、办公楼地址
    • B、火势情况
    • C、报警人姓名
    • D、单位负责人情况
    • E、被困人员情况
    • F、办公楼结构

    正确答案:A,B,C,E,F

  • 第19题：

    单选题
    报火警时，没必要告知的内容是（）。
    A

    报警人的姓名、地址、单位、联系电话

    B

    事故现场的地点、名称和准确地理位置

    C

    事故现场基本情况、燃烧物质、伤亡情况等

    D

    单位主管领导的姓名、联系电话


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    批量开卡前，柜员应使用开户授权书中记载的联系电话与单位负责人进行电话核实，核实记录包括（）等。
    A

    单位负责人姓名

    B

    核实的电话号码

    C

    核实结果

    D

    核实日期及时间


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    非首次开立单位定期，柜台经理（或其他非经办柜员）应与（）进行电话核实，确认开户意愿和经办人信息，在结算凭证上记录核实情况，核实无误后方可办理开户手续。
    A

    法人（单位负责人）

    B

    财务负责人

    C

    法人（单位负责人）和财务负责人

    D

    法人（单位负责人）或财务负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    尽职调查应至少包括以下内容（）
    A

    客户开户证明文件的调查，包括客户营业执照、税务登记证、组织机构代码证、开户许可证等资料

    B

    客户主要联系信息的调查，包括客户办公地址、经营场所、联系电话、联系人等信息

    C

    开户受理人员或尽职调查人员认为需要进一步核实的其他事项

    D

    客户家庭成员组成及财务状况


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    有下列情况之一的，应换发开户许可证：（）。
    A

    基本存款账户单位需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

    B

    非预算单位专用存款账户单位存款人需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

    C

    临时存款账户单位存款人需要变更名称、法定代表人或单位负责人姓名的

    D

    开户许可证破损的


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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