农业银行内部人有义务主动报告其关联方信息。

题目

农业银行内部人有义务主动报告其关联方信息。

相似考题

1.张某与王某因经济纠纷被王某告上法庭并败诉，法院判决其于2007年7月1日之前给付申请执行人王某5000元欠款，但张某并未主动履行判决书的内容．王某申请强制执行后，张某于2007年9月1日前收到人民法院的执行通知，那么：( )A．张某应当主动向人民法院报告当前的财产情况，也有义务报告其前一年的财产情况B．张某向人民法院报告其前一年的财产情况的时间从2007年7月1日起算C．张某向人民法院报告其前一年的财产情况的时间从2007年9月1日起算D．张某没有义务主动报告其本人当前的财产情况，但人民法院执行人员要求其报告当前财产情况的情形下，他有义务报告其本人当前的财产情况

2.《中国农业银行内部交易管理办法》规定的内部交易信息报告形式包括()：A.季度报告B.重大内部交易备案C.风险事件特别报告D.年度报告

3.纳税信用指标不包括（ ）。 A.纳税人信用历史信息 B.税务内部信息 C.外部信息 D.纳税人关联方信息

4.下列关于农业银行的关联法人或其他组织的说法，完全正确的是：()。A.农业银行的内部人及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织，以及其他对农业银行可施加重大影响的法人或其他组织B.农业银行的内部人直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人或其他组织C.农业银行的内部人及其近亲属直接控制的法人或其他组织D.农业银行的内部人及其近亲属直接、间接、共同控制或可施加重大影响的法人答案:A

更多“农业银行内部人有义务主动报告其关联方信息。”相关问题

  • 第1题：

    根据《中国农业银行征信信息审核规定》，人行征信报告中个人基本信息包括（）

    • A、个人身份信息
    • B、居住信息
    • C、职业信息
    • D、与农业银行业务往来信息

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    企业应当制定严密的内部报告流程，充分利用信息技术，强化内部报告信息集成和共享，构建科学的（）。

    • A、内部信息传递方式
    • B、内部报告网络体系
    • C、内部信息网络体系
    • D、内部报告传递体系

    正确答案:C

  • 第3题：

    根据《中国农业银行关联交易管理办法》（农银发[2007]63号）规定，农业银行的关联方包括以下哪些（）。

    • A、法人或其他组织
    • B、自然人、法人
    • C、自然人、法人或其他组织
    • D、法人

    正确答案:C

  • 第4题：

    核对银行关联方数据库信息，如借款人的董事、关联交易管理人员或其他被认为对借款人有（）控制或有重大影响人员属于“关联自然人”或“前任内部人”类别，则会被认为是银行的疑似关联方。

    • A、直接控制
    • B、非直接控制
    • C、间接控制
    • D、共同控制

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    关于关联方信息的管理，下列说法正确的是（）

    • A、总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息
    • B、关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议
    • C、董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行关联方名单进行确认
    • D、关联方名单经确认后，应按照农业银行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。

    • A、业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方
    • B、审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况
    • C、录入员查询用于查询本人录入的关联方信息
    • D、业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    根据《中国农业银行关联交易管理办法》（农银发[2007]63号）规定，农业银行的关联方包括以下哪些（）。
    A

    法人或其他组织

    B

    自然人、法人

    C

    自然人、法人或其他组织

    D

    法人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    商业银行的工作人员在日常业务中，发现符合关联方的条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织，没有义务向商业银行的关联交易控制委员会报告（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    企业应当制定严密的内部报告流程，充分利用信息技术，强化内部报告信息集成和共享，构建科学的（）。
    A

    内部信息传递方式

    B

    内部报告网络体系

    C

    内部信息网络体系

    D

    内部报告传递体系


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列属于农业银行重大关联交易的是（）
    A

    与一个关联方之间单笔交易金额占农业银行资本净额0.5%以上

    B

    与一个关联方之间单笔交易金额占农业银行资本净额1%以上

    C

    与一个关联方发生交易后，农业银行与该关联方的交易余额占农业银行资本净额1%以上的交易

    D

    与一个关联方发生交易后，农业银行与该关联方的交易余额占农业银行资本净额0.5%以上的交易


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    农业银行内部人不得利用职务便利为本人或关联方的以下哪些活动提供方便，谋取不当利益？（）
    A

    投资

    B

    经营

    C

    交易

    D

    融资


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    农业银行内部人有义务主动报告其关联方信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农业银行不得向关联方发放无担保贷款。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    下列关于关联方的范围，说法不正确的是（）

    • A、不同监管部门对关联方的界定是不同的
    • B、农业银行关联方的范围实际上是监管规定的所有关联方的合集
    • C、不同监管部门对于“近亲属”的界定范围是相同的
    • D、《中国农业银行关联交易管理实施细则》以专章规定了农业银行关联方的范围

    正确答案:C

  • 第15题：

    商业银行的工作人员在日常业务中，发现符合关联方的条件而未被确认为关联方的自然人、法人或其他组织，没有义务向商业银行的关联交易控制委员会报告（）


    正确答案:错误

  • 第16题：

    负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是（）

    • A、交易发起部门
    • B、风险管理部门
    • C、内控合规部门
    • D、关联方信息收集部门

    正确答案:A

  • 第17题：

    关于农业银行关联方信息收集频率，下列说法正确的是（）

    • A、关联方信息收集分不定期、定期两种情况
    • B、不定期收集关联方信息主要是针对新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员
    • C、新任职的董事、监事、总分行高级管理人员、有权决定或参与授信和资产转移的其他人员，应当自任职之日起10个工作日内通过《关联方信息报告表》报告相关信息
    • D、定期收集主要是指每半年度对前期收集的关联方信息进行全面更新

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。

    • A、关联方审核员
    • B、关联方确认员
    • C、关联交易业务审查人员
    • D、关联交易内部人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    下列属于关联方牵头管理部门职责的是（）
    A

    收集农业银行关联方信息

    B

    建立关联方名单库

    C

    统计关联交易信息

    D

    对关联交易信息进行会签审查


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，（）能对关联交易信息进行查询。
    A

    关联方审核员

    B

    关联方确认员

    C

    关联交易业务审查人员

    D

    关联交易内部人


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    关于关联方信息的管理，下列说法正确的是（）
    A

    总行内控与法律合规部负责汇总全行关联方信息

    B

    关联方信息需提交董事会关联交易控制委员会审议

    C

    董事会关联交易控制委员会每年度对农业银行关联方名单进行确认

    D

    关联方名单经确认后，应按照农业银行商业秘密进行管理，不得向行内任何人员公布


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    负责识别交易对手是否为农业银行关联方的是（）
    A

    交易发起部门

    B

    风险管理部门

    C

    内控合规部门

    D

    关联方信息收集部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在内控合规管理信息系统中，以下关于关联方查询表述正确的是（）。
    A

    业务人查询用于交易过程中交易发起部门核实交易对手是否属于农业银行关联方

    B

    审核人查询用于关联方审核员或关联方确认员查看、统计辖内关联方情况

    C

    录入员查询用于查询本人录入的关联方信息

    D

    业务人查询用于交易过程中业务审查部门核实交易对手是否属于农业银行关联方


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

相关内容