农行某资金交易员突破指令性市场风险限额从事资金交易，造成180万元损失，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。A、警告B、记过C、记大过D、开除

题目

农行某资金交易员突破指令性市场风险限额从事资金交易，造成180万元损失，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。

  • A、警告
  • B、记过
  • C、记大过
  • D、开除
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1.商业银行应采用多重指标管理市场风险限额，市场风险的限额可以采用( )。A．交易限额B．止损限额C．资金限额D．期权限额E．风险价值限额

2.商业银行资金业务风险责任制中，___应当承担对资金交易员越权交易报告的责任，并对风险报告失准和监控不力负责。A.前台资金交易员B.中台监控人员C.后台结算人员D.高级管理层

3.商业银行应当对市场风险实施限额管理，市场风险限额主要包括()。A交易限额B风险限额C止损限额D资产限额E资金限额

4.商业银行资金业务的风险责任制，明确规定各个部门、岗位的风险责任，下列描述不正确的是()。A.前台资金交易员应当承担越权交易和虚假交易的责任。B.中台监控人员应当承担对资金交易员越权交易报告的责任。C.后台结算人员应当对结算的流动性风险负责。D.高级管理层应当对资金交易出现的重大损失承担相应的责任。

参考答案和解析
正确答案:C
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  • 第1题：

    资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在()内以真实的市场价格进行交易。

    A.职责权限

    B.授信额度

    C.各项交易限额

    D.止损点


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    下列属于资金业务前台交易操作风险的有( )。

    A.交易员未及时止损，未授权交易或超限额交易
    B.交易员虚假交易和未报告交易
    C.交易员违章操作或操作失误或录入错误交易指令而造成损失
    D.交易员不慎泄露交易信息和机密
    E.因计算机系统中断、业务应急计划不周造成交易中断或数据丢失而引发损失

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    除选项描述的五项外，资金业务前台交易的操作风险还包括：(1)交易定价模型或定价机制错误。(2)陷入外部交易陷阱或在交易中被哄抬成为交易受害者等。

  • 第3题：

    同业拆借市场的风险管理措施有（）

    • A、拆借限额
    • B、交易员限额
    • C、拆借最长期限
    • D、对手方授信

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    从事（）与（）时，对已设置的市场风险限额拒不执行，造成严重后果的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。

    • A、资金交易
    • B、投资业务
    • C、利率定价
    • D、上存准备金

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    从事资金交易与投资业务时，对已设置的（）限额拒不执行，造成严重后果的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。

    • A、信用风险
    • B、操作风险
    • C、市场风险
    • D、法律风险

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就交易品种、交易金额和止损点等对资金交易员进行授权。资金交易员上岗后应当取得相应资格。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    多选题
    从事（）与（）时，对已设置的市场风险限额拒不执行，造成严重后果的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
    A

    资金交易

    B

    投资业务

    C

    利率定价

    D

    上存准备金


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    市场风险限额包括（）等，并可按地区、业务经营部门、资产组合、金融工具和风险类别进行分解。
    A

    交易限额

    B

    风险限额

    C

    止损限额

    D

    资金限额


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    商业银行应当对市场风险实施限额管理，市场风险限额主要包括（）。（《商业银行市场风险管理指引》第23条）
    A

    交易限额

    B

    风险限额

    C

    止损限额

    D

    资产限额

    E

    资金限额


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    从事资金交易与投资业务时，对已设置的（）限额拒不执行，造成严重后果的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
    A

    信用风险

    B

    操作风险

    C

    市场风险

    D

    法律风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    突破指令性市场风险限额从事资金交易与投资业务，未及时报告并在合理的时间内进行处置的，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    记大过

    D

    开除


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    从事资金交易与投资业务时，对已设置的市场风险限额拒不执行的，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    记大过

    D

    开除


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行应当根据资金交易的风险程度和管理能力，就交易品种、交易金额和止损点等对资金交易员进行授权。资金交易员上岗后应当取得相应资格。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第14题：

    信用拆借市场必须设置的限额有（）

    • A、单笔交易限额
    • B、交易员限额
    • C、对手方限额
    • D、结算限额

    正确答案:B,C

  • 第15题：

    从事资金交易与投资业务时，对已设置的市场风险限额拒不执行的，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、记大过
    • D、开除

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    突破指令性市场风险限额从事资金交易与投资业务，未及时报告并在合理的时间内进行处置的，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、记大过
    • D、开除

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    市场风险限额包括（）等，并可按地区、业务经营部门、资产组合、金融工具和风险类别进行分解。

    • A、交易限额
    • B、风险限额
    • C、止损限额
    • D、资金限额

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在（）内以真实的市场价格进行交易

    • A、职责权限
    • B、授信额度
    • C、各项交易限额
    • D、止损点

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    商业银行资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在（）内以真实的市场价格进行交易，并严守交易信息秘密。
    A

    交易限额

    B

    授信额度

    C

    止损点

    D

    交易限时

    E

    职责权限


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    农行某资金交易员突破指令性市场风险限额从事资金交易，造成180万元损失，在限额管理中，给予有关责任人员（）处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    记大过

    D

    开除


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    突破（）市场风险限额从事资金交易与投资业务，造成严重后果的，在限额管理中，给予有关责任人员记大过至撤职处分。
    A

    指导性

    B

    指令性

    C

    合规性

    D

    合法性


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    同业拆借市场的风险管理措施有（）
    A

    拆借限额

    B

    交易员限额

    C

    拆借最长期限

    D

    对手方授信


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    资金交易员应当严格遵守交易员行为准则，在（）内以真实的市场价格进行交易
    A

    职责权限

    B

    授信额度

    C

    各项交易限额

    D

    止损点


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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