基金代理销售业务的管理实行（）三级管理。A、总行、一级分行和二级分行B、一级分行、二级分行和支行C、二级分行、支行和代理销售网点D、总行、分行和代理销售网点

题目

基金代理销售业务的管理实行（）三级管理。

  • A、总行、一级分行和二级分行
  • B、一级分行、二级分行和支行
  • C、二级分行、支行和代理销售网点
  • D、总行、分行和代理销售网点
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1.对证券投资基金销售业务的信息管理进行规范的文件是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。（ ）

2.( )首次对基金销售业务信息管理进行了规范。A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

3.基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（ ）关系。A．依靠B．上下级C．相互独立D．委托代理

4.集合性客户资产管理业务代理销售网络由()、()和()共同组成。总行负责代理销售业务的管理和监督;分行负责代理销售业务的组织实施。

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  • 第1题：

    基金管理公司主要业务包括依法募集基金、基金管理业务、受托资产管理业务和基金销售业务。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    对社保基金资产进行投资管理属于基金管理公司的（ ）。

    A.受托管理业务
    B.基金销售业务
    C.基金管理业务
    D.募集资金活动

    答案：A
    解析：
    基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势。一些基金管理公司取得了全国社会保障基金、企业年金的管理资格，开展社保基金及年金受托管理业务。

  • 第3题：

    ()首次对基金销售业务信息管理进行了规范。

    A:《证券投资基金法》
    B:《证券投资基金销售管理办法》
    C:《证券投资基金信息披露管理办法》
    D:《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》

    答案：D
    解析：
    为了规范证券投资基金销售业务的信息管理，提高对基金投资人的信息服务质量，促进证券投资基金销售业务的进一步发展，2007年3月中国证监会发布并实施了《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》。该规定从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求，首次对基金销售业务信息管理进行了规范，是基金销售管理办法在技术或信息管理领域的深层次体现。

  • 第4题：

    下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
    Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
    Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
    Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    基金销售人员应符合下列资质要求：
    （1）基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格；
    （2）证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得从业资格；
    （3）证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

  • 第5题：

    基金代销业务的（）原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控，实时监督基金代理销售的全过程。

    • A、合法合规
    • B、授权经营
    • C、分级管理
    • D、联网运作
    • E、风险控制

    正确答案:E

  • 第6题：

    基金代理销售业务应遵循的原则（）。

    • A、合法合规
    • B、风险控制
    • C、分级管理
    • D、联网运作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    基金代销业务的（）原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。
    A

    合法合规

    B

    授权经营

    C

    分级管理

    D

    联网运作

    E

    风险控制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    基金代理销售业务应遵循的原则（）。
    A

    合法合规

    B

    风险控制

    C

    分级管理

    D

    联网运作


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    负责基金销售的管理人员应取得（  ）。
    A

    基金投资管理资格

    B

    基金销售业务资格

    C

    基金从业资格

    D

    基金销售管理资格


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    办理基金代理销售业务的时间以基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间为准 。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    基金代理销售业务的管理实行（）三级管理。
    A

    总行、一级分行和二级分行

    B

    一级分行、二级分行和支行

    C

    二级分行、支行和代理销售网点

    D

    总行、分行和代理销售网点


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A、基金投资管理资格
    B、基金销售业务资格
    C、基金从业资格
    D、基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第14题：

    负责基金销售的管理人员应取得（ ）。

    A.基金投资管理资格
    B.基金销售业务资格
    C.基金从业资格
    D.基金销售管理资格

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。

  • 第15题：

    下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
    ①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
    ②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
    ③商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
    ④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

    A.①②④
    B.①②③④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    基金销售人员应符合下列资质要求：
    （1）基金管理公司的全部基金销售人员应取得从业资格；
    （2）证券公司总部及营业网点、商业银行总行及其一级分行、专业基金销售机构和证券投资咨询总部及营业网点从事基金销售业务管理的人员应取得从业资格；
    （3）证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售人员从业考试成绩合格证。

  • 第16题：

    基金代销业务的（）原则是指基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。

    • A、合法合规
    • B、授权经营
    • C、分级管理
    • D、联网运作
    • E、风险控制

    正确答案:C

  • 第17题：

    行社开办基金销售业务需要制定代理基金销售业务的管理制度和操作，选择适当的合作伙伴及签署合作协议，并报省农信联社审核、备案。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    办理基金代理销售业务的时间以基金管理人对外公布的基金合同或发售公告规定的时间为准 。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    下列基金代理说法错误的是（）。
    A

    基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。

    B

    对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。

    C

    开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。

    D

    基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    在基金代理业务中，各部门分工职责分明，不属于个人金融部的职责是（）。
    A

    负责与基金管理人的业务联系

    B

    负责制定基金代理销售业务管理制度

    C

    组织业务培训

    D

    负责将我行代理销售的基金产品向机构及公司客户营销推介


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金代销业务的（）原则是指对基金代理销售业务的各操作环节实行严格的风险监控，实时监督基金代理销售的全过程。
    A

    合法合规

    B

    授权经营

    C

    分级管理

    D

    联网运作

    E

    风险控制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    集合性客户资产管理业务代理销售网络由（）、（）和（）共同组成。总行负责代理销售业务的管理和监督；分行负责代理销售业务的组织实施。

    正确答案： 总行、分行、营业网点
    解析： 暂无解析

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