各级行要对辖内投融资财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。A、业务流程是否规范B、协议签署和履行是否合规C、服务是否到位D、收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等

题目

各级行要对辖内投融资财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。

  • A、业务流程是否规范
  • B、协议签署和履行是否合规
  • C、服务是否到位
  • D、收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等
相似考题

1.农合机构应建立完善的档案管理制度,定期对合同的()等情况进行检查。A.内容是否合法B.形式是否合规C.是否在保管期限之内D.使用、管理

2.个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查()A:业务人员的操守与胜任能力B:操作的合规性与规范性C:是否存在错误销售和不当销售D:是否配备了必要的人员

3.个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )。A.业务人员操守与胜任能力 B.操作的合规性与规范性 C.是否存在错误销售和不当销售 D.是否配备必要的人员

4.审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：( )A.业务主体是否适格B.业务本身是否合法合规C.操作流程各个环节是否合法D.担保是否合法有效

更多“各级行要对辖内投融资财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。A、业务流程是否规范B、协议签署和履行是否合规C、服务是否到位D、收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等”相关问题

  • 第1题：

    个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查()。

    A:业务人员操守与胜任能力
    B:操作的合规性与规范性
    C:是否存在错误销售和不当销售
    D:是否配备必要的人员

    答案：C
    解析：
    对于内部调查，应重点检查是否存在错误销售和不当销售。【专家点拨】个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。个人理财业务管理部门的内部调查监督人员，应采用多样化的方式对个人理财顾问服务的质量进行调查。销售每类理财产品（计划）时，内部调查监督人员都应亲自或委托适当的人员，以客户的身份进行调查。

  • 第2题：

    运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。

    • A、各级行分管行长
    • B、运营管理部总经理
    • C、营业机构负责人
    • D、运营主管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    BIM技术可以用于、消防规范检查，在防火、防烟分区和建筑构造项目中，可以检查的内容为（）。

    • A、防火、防烟分区是否合规
    • B、防火间距是否合规
    • C、消防车道是否合规
    • D、防火、防烟分隔是否完整
    • E、防火、防烟分隔物（防火墙、防火门、防火卷帘等）是否合规

    正确答案:A,D,E

  • 第4题：

    信贷作业监督是指农发行在信贷业务审批后，对（）进行审核监督，决定是否放款、是否同意支付贷款资金的控制和管理过程。

    • A、贷前条件落实情况的完整性与合规性
    • B、信贷合同的业务合规性与填写的规范性
    • C、资金计划规模审批情况
    • D、贷款资金支付的合理性与合规性

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。

    • A、业务流程是否规范
    • B、协议签署和履行是否合规
    • C、服务是否到位
    • D、收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。
    A

    重点时段业务办理情况是否合规

    B

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位

    C

    运营档案装订、归档是否及时、合规

    D

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    信贷作业监督是指农发行在信贷业务审批后，对（）进行审核监督，决定是否放款、是否同意支付贷款资金的控制和管理过程。
    A

    贷前条件落实情况的完整性与合规性

    B

    信贷合同的业务合规性与填写的规范性

    C

    资金计划规模审批情况

    D

    贷款资金支付的合理性与合规性


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    调阅视频监控录像主要审核（）
    A

    营业期间临柜人员是否符合最低配备要求

    B

    临柜人员的操作行为及过程是否合规

    C

    现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    D

    主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位。重点时段业务办理情况是否合规


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。
    A

    业务流程是否规范

    B

    协议签署和履行是否合规

    C

    服务是否到位

    D

    收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下属于业务凭证监督的是（）
    A

    业务冲正依据是否合规、方法是否正确

    B

    大额支付业务处理是否符合规定

    C

    定期存款的提前支取是否正常、符合规定

    D

    账号、户名是否相符


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对存款业务核算的检查，应主要检查（）
    A

    各项存款转账结算是否符合国家政策、法律法规

    B

    现金存取业务是否符合国家政策、法律法规

    C

    存款账户管理是否合规、合法

    D

    吸收存款账务处理是否合规、真实


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）
    A

    业务主体是否适格

    B

    业务本身是否合法合规

    C

    操作流程各个环节是否合法

    D

    担保是否合法有效


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下属于业务凭证监督的是（）

    • A、业务冲正依据是否合规、方法是否正确
    • B、大额支付业务处理是否符合规定
    • C、定期存款的提前支取是否正常、符合规定
    • D、账号、户名是否相符

    正确答案:D

  • 第14题：

    各级业务、科技部门将信贷系统应用纳入信息科技安全检查。检查内容应包括但不局限于以下方面（）。

    • A、用户管理是否规范，有无一人操作多个用户行为，用户密码设置.使用是否合规
    • B、机构设置、业务权限、人员角色等设置是否合规、符合实际要求；系统维护是否有相应的台账和档案记录
    • C、信贷、资产、科技等职能部门是否按规定对系统运行状况进行检查，发现问题是否已督促整改，对有关责任人是否按规定进行处罚
    • D、信贷系统设备、网络使用情况等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    公司单证日常检查由各级产品线部门、销售管理部门组织开展，其中单证使用合规性，主要检查哪些方面？（）

    • A、在用单证是否为有效单证
    • B、是否严格遵守录单规范
    • C、是否跳号使用单证的情况
    • D、是否擅自作废有效单证的情况

    正确答案:B,C,D

  • 第16题：

    网点应加强超级柜台的日常监督检查与管理，说法正确的是（）。

    • A、前端服务员实时检查业务处理情况，确保业务操作规范，出现异常及时检查和报告，保证客户服务效率，控制业务真实性风险
    • B、次日检查监督主要是检查凭证管理、吞卡处理、业务申请书管理等是否规范
    • C、营业网点要“结合监控录像，每月至少抽查一次前端服务员审核确认操作是否规范”
    • D、各级行零售银行业务、安全保卫、内控合规等相关业务管理部门应结合自身职责，将超级柜台纳入自律监管。
    • E、各级行运营管理部门要充分利用现场和非现场检查手段，对岗位设置、设备管理、凭证管理、业务日常管理、档案管理的合规性进行检查

    正确答案:A,D,E

  • 第17题：

    运营监管经理调阅视频监控录像主要审核（）。

    • A、重点时段业务办理情况是否合规
    • B、主管审核、审批、重要事项监督、授权及定期检查是否履职到位
    • C、运营档案装订、归档是否及时、合规
    • D、现金、重要空白凭证、印章等重要业务交接是否合规

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    单选题
    农合机构应建立完善的档案管理制度，定期对合同的（）等情况进行检查。
    A

    内容是否合法

    B

    形式是否合规

    C

    是否在保管期限之内

    D

    使用、管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    集中作业受理网点生产管理员日终检查监督包括（）。
    A

    检查网点发起、中心转入网点业务处理情况

    B

    核查受理记录凭证数量是否相符、审批业务是否合规性

    C

    重点抽查验印、收费、异常业务处理情况

    D

    核对相关账户余额和明细清单相符情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    运营监管经理通过重点检查交易是否合规，操作是否规范，重要制度执行是否到位，对（）的履职情况进行监管。
    A

    各级行分管行长

    B

    运营管理部总经理

    C

    营业机构负责人

    D

    运营主管


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    BIM技术可以用于、消防规范检查，在防火、防烟分区和建筑构造项目中，可以检查的内容为（）。
    A

    防火、防烟分区是否合规

    B

    防火间距是否合规

    C

    消防车道是否合规

    D

    防火、防烟分隔是否完整

    E

    防火、防烟分隔物（防火墙、防火门、防火卷帘等）是否合规


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    各级行要对辖内并购重组财务顾问业务开展情况（）或（）的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。
    A

    一个月

    B

    每季度

    C

    定期

    D

    不定期


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    BGL账户金融类交易核准时，检查（）
    A

    业务背景是否真实、原始纸制凭证和业务传票是否有效

    B

    经办柜员业务操作是否合规、是否履行必要的审批手续

    C

    交易码选择是否准确、交易信息是否填列完整

    D

    以上都对


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容