募集说明书的文字不得出现以下情况（）A、出现矛盾歧义B、祝贺性词句C、广告性词句D、恭维性词句

题目

募集说明书的文字不得出现以下情况（）

  • A、出现矛盾歧义
  • B、祝贺性词句
  • C、广告性词句
  • D、恭维性词句
相似考题

1.由于特殊原因，转债发行人可申请豁免披露（ ）。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书

2.由于特殊原因，可转换债券发行人可申请豁免披露( )。A．募集说明书B．募集说明书的某些信息C．募集说明书摘要D．上市公告书

3.药品的标签印刷的要求是( )。A.以说明书为依据，其文字说明中不可有误导疗效的文字B.以说明书为依据，其内容不得超出说明书的范围，不得印有暗示疗效、误导使用和不适当宣传产品的文字和标识C.不得有暗示疗效，误导使用和不适当宣传产品的文字和标识D.以说明书为依据，其内容不可有不适当的宣传产品的文字和标识E.以说明书为依据，但内容不得超出SFDA批准的说明书范围

4.上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间。（ ）

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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  • 第1题：

    债券募集说明书自最后签署之日起( )个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

    A．1

    B．3

    C．6

    D．10


    正确答案：C
    33.C【解析】《公司债券发行试点办法》第十九条规定，债券募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

  • 第2题：

    发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过2个月。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    由于特殊原因，可转换公司债券发行人可申请豁免披露（ ）。

    A．募集说明书

    B．募集说明书的某些信息

    C．募集说明书摘要

    D．上市公告书


    正确答案：B

  • 第4题：

    根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ 仅披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
    Ⅱ 未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
    Ⅲ 项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
    Ⅳ 披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
    Ⅴ 发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    选项Ⅰ，第六十二条：“披露最近5年内募集资金运用的基本情况。” 选项Ⅱ，第六十三条：“列表披露前次募集资金实际使用情况。若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明。”
    选项Ⅲ，第六十四条：“发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况；项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因。”
    选项Ⅳ，第六十六条：“发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论。”
    选项Ⅴ，第六十五条：“发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金净额的比例；发行人募集资金所投资的项目被以资产置换等方式置换出公司的，应予以单独披露。”
    创业板的规定与主板规定基本相同。

  • 第5题：

    关于公开发行证券公司债券的募集说明书，下列说法中正确的有(）。

    A:第20号准则的规定是对募集说明书信息披露的最低要求
    B:募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后1次签署之日起计算
    C:发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过1个月
    D:发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁

    答案：B,C,D
    解析：
    第21号准则的规定是对募集说明书信息披露的最低要求。本题正确答案为BCD选项。

  • 第6题：

    上市公司发行新股时的《招股说明书》与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调()。

    A:股票增值情况
    B:利润增加情况
    C:募集资金运用情况
    D:股东分红情况

    答案：C
    解析：
    上市公司发行新股时的《招股说明书》与首次公开发行时编制《招股说明书》的要求一致，更加强调上市公司历次募集资金的运用情况。

  • 第7题：

    在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括()。

    A:前次募集资金的方式
    B:前次募集资金的到位时间
    C:前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明
    D:验资机构名称

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在上市公司发行新股招股说明书中，发行人应披露前次募集资金运用的情况，包括前次募集资金的方式，前次募集资金的到位时间，前次募集资金数额，前次募集资金时承诺的资金用途与实际运用情况的比较说明，验资机构名称。

  • 第8题：

    说明书摘要中不得实用商业性宣传用语，其文字部分不得超过300字。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    说明书文字部分可以有（）、（）或者（），但不得有插图。


    正确答案:化学式；数学式；表格

  • 第10题：

    绿色债券认证需要提供哪些材料（）

    • A、募集说明书包括拟投资绿色项目类别
    • B、募集说明书包括项目的环境效益目标
    • C、募集说明书包括募集资金使用计划和管理制度
    • D、募集说明书中约定绿色产业项目的承诺函

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    多选题
    下列关于发明或者实用新型说明书附图的说法哪些是正确的？（）
    A

    如果发明专利申请的文字足以清楚、完整地描述其技术方案，则可以没有附图

    B

    如果实用新型专利申请的文字足以清楚、完整地描述其技术方案，则可以没有附图

    C

    附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及

    D

    附图中不得出现文字


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    募集说明书的文字不得出现以下情况（）
    A

    出现矛盾歧义

    B

    祝贺性词句

    C

    广告性词句

    D

    恭维性词句


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    招股说明书摘要应包括以下（ ）。 A．重大事项提示 B．本次发行概况 C．发行人基本情况 D．募集资金运用


    正确答案：ABCD
    掌握招股说明书的一般内容与格式。见教材第六章第二节，P220。

  • 第14题：

    根据我国现行专利法及其实施细则的规定，下列关于发明或者实用新型说明书附图的说法哪些是正确的?( )

    A、如果发明专利申请的文字足以清楚、完整地描述其技术方案，则可以没有附图

    B、如果实用新型专利申请的文字足以清楚、完整地描述其技术方案，则可以没有附图

    C、附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及

    D、附图中不得出现文字


    参考答案：AC

  • 第15题：

    发行人在募集说明书的有效期内未能发行可转换公司债券的，应当重新修订募集说明书。发行人可在特别情况下申请适当延长募集说明书的有效期限，但至多不超过两个月。 （ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    债券募集说明书自最后签署之日起()个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

    A:1
    B:3
    C:6
    D:10

    答案：C
    解析：
    债券募集说明书自最后签署之日起6个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。

  • 第17题：

    下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是()。

    A:募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效
    B:发行人应在发行前2～5个工作日内，将募集说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊
    C:发行人可将募集说明书全文及摘要刊登于其他网站和报刊，但不得早于在中国证监会指定网站和报刊的披露
    D:发行人可在特别情况下，申请适当延长募集说明书的有效期限，但最多不超过3个月

    答案：D
    解析：
    发行人可在特别情况下，申请适当延长募集说明书的有效期限，但最多不超过1个月。D项说法错误。

  • 第18题：

    下列有关证券公司公开发行债券募集说明书的表述中，错误的是（ ）。
    A.发行申请经中国证监会批准后，发行人一律不得修改募集说明书摘要
    B.披露前发生与申报稿不一致的事项，发行人应视情况及时提供补充说明文件
    C.发行人在募集说明书有效期内未能发行债券的，应重新修订募集说明书
    D.募集说明书有效限期的延长至多不超过1个月


    答案：A
    解析：
    发行人公开发行债券的申请经中国证监会批准后，如发行人认为还有必要对募集说明书及其摘要进行修改的，应书面说明情况，并经中国证监会同意后相应修改募集说明书及其摘要。必要时，发行人公开发行债券的申请应重新经过中国证监会批准。

  • 第19题：

    下列关于发明或者实用新型说明书附图的说法哪些是正确的？（）

    • A、如果发明专利申请的文字足以清楚、完整地描述其技术方案，则可以没有附图
    • B、如果实用新型专利申请的文字足以清楚、完整地描述其技术方案，则可以没有附图
    • C、附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及
    • D、附图中不得出现文字

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及，但说明书文字部分中未提及的附图标记可以出现在附图中。


    正确答案:错误

  • 第21题：

    特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    判断题
    附图中未出现的附图标记不得在说明书文字部分中提及，但说明书文字部分中未提及的附图标记可以出现在附图中。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    绿色债券认证需要提供哪些材料（）
    A

    募集说明书包括拟投资绿色项目类别

    B

    募集说明书包括项目的环境效益目标

    C

    募集说明书包括募集资金使用计划和管理制度

    D

    募集说明书中约定绿色产业项目的承诺函


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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