在办理银行卡业务中，某柜员盗用客户资料，私自冒用客户名义补办银行卡的，给予有关责任人员（）至（）处分。A、警告B、记大过C、撤职D、开除

题目

在办理银行卡业务中，某柜员盗用客户资料，私自冒用客户名义补办银行卡的，给予有关责任人员（）至（）处分。

  • A、警告
  • B、记大过
  • C、撤职
  • D、开除
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1.员工有下列哪些严令禁止行为的,经查实,应予以开除或解除劳动合同?A.私自以银行名义对外担保B.擅自在其他经济实体兼职或投资开办企业C.协助客户利用信用卡非法套现、恶意透支，伪造、变造、盗用客户银行卡，窃取银行卡信息D.未经授权或超越授权权限或岗位权限办理业务

2.以下哪个属于平账和账务核对业务的风险点( )。A．银企不对账或对账不符B．冒用客户名义办理挂失C．柜员未经授权办理挂账业务D．客户利用虚假挂失诈骗资金

3.盗用客户资料,私自以客户名义申领、补办银行卡,造成客户存款被盗的,给予相关责任人()处分。A、警告至记大过B、留用察看至记大过C、移送司法机关D、开除至解除劳动合同

4.哪些是员工严令禁止行为?A.临柜人员在岗办理本人业务;盗用柜员卡、授权卡或密码B.伪造业务合同、协议或出具虚假银行票据、资信证明、财产证明、定期存款证实书、存单(折)、账单等C.编造或串通客户使用虚假资料骗取银行信用D.私自印制、伪造、盗用、假作废、假遗失、私自留存各类空白重要凭证和有价单证

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  • 第1题：

    柜员严禁行为不包括()。

    A、为本人办理业务

    B、增高业务量

    C、权限卡借与他人

    D、代客户批量启用银行卡


    参考答案：B

  • 第2题：

    以下（）项为存款开户续存环节的证件不符或代理开户手续不全风险体现。

    • A、客户冒用他人证件资料开立账户，持有他人账户，从事洗钱、诈骗等犯罪活动
    • B、银行工作人员以他人资料或利用工作之便盗用他人身份证复印件擅自开户，并持有他人账户，为挪用、侵占客户或银行资金作准备
    • C、银行工作人员在柜台外办理吸储业务，或利用其他柜员临时离柜之机，盗用其他柜员印章、重要空白凭证或者利用柜员身份违规办理业务
    • D、代理开户时，代理人提供手续不全，未提供本人或开户人有效身份证件，银行工作人员违规为其开立账

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    柜员通过客户存款介质（含银行卡、存折）识别设备自动读取账户信息，由客户输入密码办理的授权业务，柜员在进行业务操作过程中，应对介质的（）进行审核。

    • A、真实性
    • B、正确性
    • C、有效性

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    个人银行卡业务存入转账支票，柜员应如何办理（）

    • A、柜员直接启“5106银行卡转帐”交易
    • B、柜员直接启“5102银行卡存入”交易
    • C、到场次转销时，柜员启动“4604批次入账”交易作批次入账
    • D、功能：选“全部”转销，借贷别：选“全部”，系统自动转销入客户账户

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    中国农业银行某营业网点柜员王某在为客户办理代缴水电费业务时，趁客户不备，私自藏匿客户资金2000元，并谎称客户缴交款项不对，让其补齐2000元。对此，应给予该柜员（）处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、撤职
    • D、开除

    正确答案:D

  • 第6题：

    客户通过自助设备办理取款业务时，密码输入3次错误被锁定，假设客户想起正确密码，应该如何解锁这张银行卡？（）

    • A、在ATM所属网点，由柜员使用“5055银行卡锁定/解锁”交易进行解锁。
    • B、在银行卡开户网点，由柜员使用“5055银行卡锁定/解锁”交易进行解锁。
    • C、在任意网点，由柜员使用“5055银行卡锁定/解锁”交易进行解锁。
    • D、在任意网点，由柜员使用“5057银行卡密码重置/修改/解锁”交易进行解锁

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    中国农业银行某网点柜员李某在为客户办理代收代付业务的过程，私自将手续费截留不入账，应给予（）处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    对存折（单）挂失业务存在的风险，以下说法错误的是（）
    A

    客户利用虚假挂失，诈骗资金

    B

    注意各业务办理范围，对于跨网点办理的正式挂失业务，要加强对有效身份证件的审查

    C

    客户利用克隆存折（单）或假身份证件进行挂失

    D

    柜员冒用客户名义办理存折（单）挂失，利用挂失换折（单）交易盗用客户资金


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    个人银行卡业务存入转账支票，柜员应如何办理（）
    A

    柜员直接启“5106银行卡转帐”交易

    B

    柜员直接启“5102银行卡存入”交易

    C

    到场次转销时，柜员启动“4604批次入账”交易作批次入账

    D

    功能：选“全部”转销，借贷别：选“全部”，系统自动转销入客户账户


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    在下列借记卡风险表现的描述中，不正确的是（）
    A

    信用社工作人员与外部人员勾结，利用私扣的借记卡诈骗银行资金

    B

    银行工作人员对客户信息在工作电脑中进行了妥善保管，遭到黑客的攻击，导致客户信息被盗用，并克隆了客户的银行卡，盗取资金

    C

    单位批量开卡后，单位经办人员受委托办理初始密码的修改

    D

    业务柜员在领取备用卡、制卡、发卡过程中，盗窃空白卡，套开银行卡盗取客户资金


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    柜员通过客户存款介质（含银行卡、存折）识别设备自动读取账户信息，由客户输入密码办理的授权业务，柜员在进行业务操作过程中，应对介质的（）进行审核。
    A

    真实性

    B

    正确性

    C

    有效性


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    在办理银行卡业务中，某柜员盗用客户资料，私自冒用客户名义补办银行卡的，给予有关责任人员（）至（）处分。
    A

    警告

    B

    记大过

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《江苏省农村信用社员工违规行为处理暂行办法》规定，在办理取款业务中，冒用客户名义办理存单、折挂失，利用挂失存单、折交易盗用客户资金的，给予有关责任人员（）处分。

    • A、记大过
    • B、撤职
    • C、留用察看
    • D、开除

    正确答案:D

  • 第14题：

    以下事项需要网点负责人授权的有（）。

    • A、普通柜员办理止付、解付交易
    • B、普通柜员办理客户5万元存款业务
    • C、普通柜员办理客户5万元取款业务
    • D、普通柜员修改客户资料

    正确答案:A

  • 第15题：

    员工有下列哪些严令禁止行为的，经查实，应予以开除或解除劳动合同？（）

    • A、私自以银行名义对外担保
    • B、擅自在其他经济实体兼职或投资开办企业
    • C、协助客户利用信用卡非法套现、恶意透支，伪造、变造、盗用客户银行卡，窃取银行卡信息
    • D、未经授权或超越授权权限或岗位权限办理业务

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    个人客户信息是指，个人客户来工商银行办理各项业务时，由（）并为客户自动建立的客户资料集合。

    • A、系统采集
    • B、客户口述
    • C、柜员询问

    正确答案:A

  • 第17题：

    中国农业银行某网点柜员李某在为客户办理代收代付业务的过程，私自将手续费截留不入账，应给予（）处分。

    • A、警告
    • B、记过
    • C、撤职
    • D、开除

    正确答案:D

  • 第18题：

    2016年7月12日，一名顾客到兴业银行XX分行现金柜台办理业务，要求柜员将其银行卡中的5万元人民币取出，再加上手中的现金2万元共开一张7万元的存单。柜员小A在清点完2万现金后，先为客户办理了存单开立，再为客户办理了银行卡取款业务。该案例中，柜员小A违反了哪项储蓄原则（）

    • A、存款自愿
    • B、取款自由
    • C、银行不垫款
    • D、为储户保密

    正确答案:C

  • 第19题：

    问答题
    事后监督人员王某在监督工作中发现，柜员张某在办理新开银行卡业务时没有联网核查客户身份证件，柜员李某在业务中存在没有相关客户信息资料，私自更改客户信息的情况，因两名柜员同属于网点A，王某将两项差错合并登记差错通知单后直接下发给支行，支行在收到差错通知单后，因业务繁忙，于一周后进行核实处理，并将处理结果单独记载，与差错通知单一并反馈至后督中心。请分析上述事后监督差错处理过程中不合规事项。

    正确答案： 1、柜员张某与李某所犯差错分别属于一般性差错和严重性差错，事后监督人员王某应按柜员流水分别登记差错通知单，不能合并登记。
    2、事后监督人员王某在登记差错通知单后，应经监督主管进行确认后，才能下发支行，以保证差错认定的准确性。
    3、差错发生机构在收到差错通知单后，应于三个工作日内核实处理。
    4、支行在差错核实处理后，应由会计负责人将差错处理结果登记在原差错通知单上，反馈至后督中心。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    中国农业银行某营业网点柜员王某在为客户办理代缴水电费业务时，趁客户不备，私自藏匿客户资金2000元，并谎称客户缴交款项不对，让其补齐2000元。对此，应给予该柜员（）处分。
    A

    警告

    B

    记过

    C

    撤职

    D

    开除


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    盗用客户资料，私自以客户名义申领、补办银行卡，造成客户存款被盗的，给予相关责任人（）处分。
    A

    警告至记大过

    B

    留用察看至记大过

    C

    移送司法机关

    D

    开除至解除劳动合同


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    个人客户信息是指，个人客户来工商银行办理各项业务时，由（）并为客户自动建立的客户资料集合。
    A

    系统采集

    B

    客户口述

    C

    柜员询问


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    2016年7月12日，一名顾客到兴业银行XX分行现金柜台办理业务，要求柜员将其银行卡中的5万元人民币取出，再加上手中的现金2万元共开一张7万元的存单。柜员小A在清点完2万现金后，先为客户办理了存单开立，再为客户办理了银行卡取款业务。该案例中，柜员小A违反了哪项储蓄原则（）
    A

    存款自愿

    B

    取款自由

    C

    银行不垫款

    D

    为储户保密


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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