各级行应指定专人负责电子银行业务的自律监管工作，监管员的人数至少应为（）。A、1人B、2人C、3人D、4人

题目

各级行应指定专人负责电子银行业务的自律监管工作，监管员的人数至少应为（）。

  • A、1人
  • B、2人
  • C、3人
  • D、4人
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1.()是指在非现场监管负责人领导下,对法人(或主报告行)日常持续性监管负主要责任的人员。A.非现场监管负责人B.主监管员C.非现场监管员D.非现场监管协调员

2.各级行社应指定专人(库管员)负责重要空白凭证的保管工作。做到领发手续严密、保管安全可靠。库管员变动时,按规定办理交接手续。()此题为判断题(对，错)。

3.下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书

4.期货公司应当指定专人负责风险监管报表的编制和报送工作。（ ）

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  • 第1题：

    属大型市场内的第三方仓库项目，必须设置一名监管员为现场负责人，监管员数量按规模核定，下列正确的有（）。

    • A、1个出质人，需派出至少2名监管员进行监管
    • B、2-4个出质人，需派出3名以上监管员进行监管
    • C、5个（含）以上出质人，一般的计算方式为监管员人数=（出质个数/5）+3，但不得少于4人
    • D、N（出质人个数）+2

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    支行电子银行从业人员主要工作职责有：（）

    • A、负责具体办理电子银行业务
    • B、负责引导客户正确使用电子银行产品，并做好营销宣传和售后服务
    • C、负责电子银行业务自律监管等工作
    • D、负责电子银行业务统计分析、考核评价、收费管理、风险管理等工作

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    各级电子银行业务的管理部门应（）对网上银行业务监测系统进行监控，针对系统提供的可疑交易线索进行核查，对核查结果做出认定处理并做好记录。

    • A、由操作员
    • B、由经办员
    • C、由授权员
    • D、指定专人（至少一名管理员）

    正确答案:D

  • 第4题：

    各级电子银行业务监管人员在实施自律监管检查时，有权（）。

    • A、查阅被检查单位的相关电子银行业务资料，问询有关事项
    • B、对违法违规事项当场纠正或责令其限期整改
    • C、依据总行或分行制定的有关员工违反规章制度的处理办法提出处罚处理建议
    • D、按照有关规定实施现场处罚或建议给予行政处分

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    监管评级的初评工作由（）负责。

    • A、主监管员
    • B、非现场监管员
    • C、非现场监管负责人
    • D、助理监管员

    正确答案:A

  • 第6题：

    临柜业务印章的交接应当面办理，并经（）批准，由运营主管或其指定专人监交。

    • A、运营部门负责人
    • B、监管员
    • C、营业机构负责人
    • D、运营主管

    正确答案:D

  • 第7题：

    多选题
    下列有关自律监管的现场检查说法正确的是（）。
    A

    检查人员进行电子银行业务检查时应根据检查工作底稿登记整改台账，该台账是《自律监管检查登记簿》的重要组成部分；

    B

    检查人员可以根据检查结果和检查中发现的问题形成整改通知书下发，并限期改正；

    C

    被监管单位必须在上级单位整改通知书要求落实整改事项，整改完成后无需回复；

    D

    检查全过程结束后，要建立检查档案，并由专人负责档案的管理。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    支行电子银行从业人员主要工作职责有：（）
    A

    负责具体办理电子银行业务

    B

    负责引导客户正确使用电子银行产品，并做好营销宣传和售后服务

    C

    负责电子银行业务自律监管等工作

    D

    负责电子银行业务统计分析、考核评价、收费管理、风险管理等工作


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对电子银行业务生产环境测试账户管理的自律监管主要包括（）。
    A

    测试账户中的资金是否超过规定的限额

    B

    是否指定专人负责管理生产环境账户的测试卡、证书等

    C

    生产环境设立的测试账户是否只用于生产环境检测以及营销演示，转账交易是否只在测试账户之间进行

    D

    企业测试账户是否包含“xx分行测试”字样


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    为保证电子银行业务反洗钱工作有序开展，各级行应遵循处理原则为：（）。
    A

    合法审慎原则

    B

    准确性原则

    C

    保密原则

    D

    与司法机关、监管机关等有权部门全面合作原则


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    临柜业务印章的交接应当面办理，并经（）批准，由运营主管或其指定专人监交。
    A

    运营部门负责人

    B

    监管员

    C

    营业机构负责人

    D

    运营主管


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    各级行电子银行部门的自律监管工作接受行内（）的监督和专项检查。
    A

    监察部门

    B

    法律部门

    C

    审计部门

    D

    保卫部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《安全生产法》规定：安全生产工作应建立（）的机制。

    • A、生产经营单位参与、职工参加、政府监督、社会监管
    • B、生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督
    • C、生产经营单位负责、职工参与、行业自律、社会监督
    • D、生产经营单位参与、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督

    正确答案:B

  • 第14题：

    为保证电子银行业务反洗钱工作有序开展，各级行应遵循处理原则为：（）。

    • A、合法审慎原则
    • B、准确性原则
    • C、保密原则
    • D、与司法机关、监管机关等有权部门全面合作原则

    正确答案:A,C,D

  • 第15题：

    在电子银行风险管理中，电子银行业务部门的主要职责有（）。

    • A、负责制订与完善风险管理制度及实施细则
    • B、组织开展电子银行业务自律监管以及安全评估
    • C、有效识别、监测、控制和评估电子银行业务风险
    • D、保障电子银行运营设备和安全控制设备的正常运转

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    上级行会计监管员应（）至少对下级行会计监管员的工作情况检查一次，考核其工作履职情况

    • A、月
    • B、季
    • C、半年
    • D、年

    正确答案:D

  • 第17题：

    （）是指在非现场监管负责人领导下，对法人机构（或主报告行）日常持续性监管负主要责任的人员。

    • A、非现场监管负责人
    • B、主监管员
    • C、非现场监管员
    • D、非现场监管协调员

    正确答案:B

  • 第18题：

    多选题
    各级电子银行业务监管人员在实施自律监管检查时，有权（）。
    A

    查阅被检查单位的相关电子银行业务资料，问询有关事项

    B

    对违法违规事项当场纠正或责令其限期整改

    C

    依据总行或分行制定的有关员工违反规章制度的处理办法提出处罚处理建议

    D

    按照有关规定实施现场处罚或建议给予行政处分


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时，发现如下情况：某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查，其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查；检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录，该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上，责令该支行在15天内落实整改事项，并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。请问：支行进行电子银行自律监管时，在频次与范围上有哪些要求？（）
    A

    每年至少开展一次全面的电子银行业务检查，且抽查面不低于30％。

    B

    每半年至少开展一次全面的电子银行业务检查，且抽查面不低于50%。

    C

    每季度至少开展一次全面的电子银行业务检查，且检查面要达到100％。

    D

    每月至少开展一次全面的电子银行业务检查，且检查面要达到100％。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    非现场监管员协助主监管员履行非现场监管的日常工作，可以根据主监管员的授权，履行主监管员的部分职责并对主监管员负责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各级行应指定专人负责电子银行业务的自律监管工作，监管员的人数至少应为（）。
    A

    1人

    B

    2人

    C

    3人

    D

    4人


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    监管评级的初评工作由（）负责。
    A

    主监管员

    B

    非现场监管员

    C

    非现场监管负责人

    D

    助理监管员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    各级行要建立电子银行业务的自律监管与检查制度，将电子银行在线监控纳入（）系统，以有效防范和控制风险。
    A

    会计监控系统

    B

    反洗钱系统

    C

    ABIS业务系统

    D

    审计监察


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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