2010年7月，证监会公布106家证券公司中，AA类券商共计（）家。A、10B、11C、12D、13

题目

2010年7月，证监会公布106家证券公司中，AA类券商共计（）家。

  • A、10
  • B、11
  • C、12
  • D、13
相似考题

1.首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。A．A类B．AA类C．AAA类D．AAAA 类

2.证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。( )

3.关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定

4.凡中国证监会核准的综合类证券公司，均可申请开展主承销业务。（ ）

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  • 第1题：

    保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。

    A．所有证券公司

    B．具有承销资格的所有证券公司

    C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司

    D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司


    正确答案：C
    【解析】答案为C。在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票（包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任 B股主承销商须向中国证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

  • 第2题：

    在《证券法》最近的修订实施以前，经中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括8股)、可转换公司债券和企业债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第3题：

    在《证券法》最近修订实施以前，中国证监会核准的（ ），可从事股票(包括B股)、可转换债券的承销业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。

    A．综合类证券公司

    B．比照综合类管理的证券公司

    C．所有综合类证券公司及比照综合类管理的证券公司

    D．综合类证券公司及经纪类证券公司


    正确答案：C

  • 第4题：

    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、等四大类10个级别。()


    答案：错
    解析：
    根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别。

  • 第5题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并 报中国证监会备案。

  • 第6题：

    首批申请试点的证券公司，最近一次证券公司分类评价为（ ）。

    A:A类
    B:AA类
    C:AAA类
    D:AAA+类

    答案：A
    解析：
    首批申请试点的证券公司满足的条件：（1）最近6个月净资本均在50亿元以上。（2）最近一次证券公司分类评级为A类。（3）具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高。（4）已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试等等

  • 第7题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定，证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让。(）正确错误


    答案：错
    解析：
    证券公司从事非上市公司股份报价转让业务，应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌，应勤勉尽责地进行尽责调查和内核，认真编制推荐挂牌备案文件，并承担推荐责任。

  • 第8题：

    下列非银行类金融机构中，不受证监会监管的金融机构是（）。

    • A、证券公司
    • B、信托公司
    • C、基金公司
    • D、期货公司

    正确答案:B

  • 第9题：

    现阶段，我国证券公司分为（）。

    • A、综合类券商
    • B、自营券商
    • C、基金券商
    • D、经纪类券商
    • E、专营券商

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（  ）。
    A

    C级是正常经营状态的最低等级

    B

    评价分低于60分的证券公司，定为D类公司

    C

    B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分

    D

    被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是(  )。
    A

    经中国证监会核定为综合类证券公司

    B

    具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

    C

    净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

    D

    中国证监会规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    2007年7月，中国证监会以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场影响力对证券公司进行了重新分类，（）为风险管理能力高，应对市场变化能力最强。
    A

    A类公司

    B

    B类公司

    C

    C类公司

    D

    D类公司


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据中国证监会《上市公司行业分类指引》。按照行业分类，海通证券公司(代码600837)应列为“综合类证券公司大类”(12121)。（ ）


    正确答案：×
    B。根据中国证监会《上市公司行业分类指引》，上市公司按三级分类，分别列入农林牧渔业、采掘业、制造业、电力煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输仓储业、信息技术业、批发和零售贸易业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业、综合类共12个门类及若干大类和中类。海通证券公司(600837)应列为“金融、保险业门类”(1)、“证券、期货业大类”(121)、“综合类证券公司中类”(12121)。

  • 第14题：

    首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（ ）。

    A．A类

    B．AA类

    C．A从类

    D．AAA+类


    正确答案：A
    A
    首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为A类。

  • 第15题：

    现阶段，我国证券公司分为()。

    A:综合类券商
    B:自营券商
    C:基会券商
    D:经纪类券商
    E:专营券商

    答案：A,D
    解析：

  • 第16题：

    下列说法中，错误的有（）

    A:证券公司减少注册资本，必须经过中国证监会批准
    B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
    C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
    D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准

    答案：B,D
    解析：
    在重要事项变更审批要求中，证券公司设立、收购或者撤销分支机构变更业务范围或者注册资本变更持有5%以上股权的股东、实际控制人变更公司章程中的重要条款合并、分立、变更公司形式停业、解散、破产在境外设立、收购或者参股证券经营机构都必须经证券监督管理机构批准。

  • 第17题：

    按照中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）

    A:50%
    B:10倍
    C:80%
    D:30%

    答案：D
    解析：
    中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：①自营权益类证券及证券衍生品（包括利率互换）的合计额不得超过净资本的100%，其中利率互换投资规模以利率互换合约名义本金总额的5%计算；②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%；③持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%；④持有种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%,但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第18题：

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。（　　）


    答案：错
    解析：
    根据有关规定，证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经中国证券业协会批准，并报中国证监会备案。

  • 第19题：

    按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。

    • A、10倍
    • B、80%
    • C、50%
    • D、30%

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券类金融机构主要有（）

    • A、证券交易所
    • B、证券交易人
    • C、证券商
    • D、证券经纪人
    • E、证券公司

    正确答案:B,C,D,E

  • 第21题：

    单选题
    2010年7月，证监会公布106家证券公司中，AA类券商共计（）家。
    A

    10

    B

    11

    C

    12

    D

    13


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    现阶段，我国证券公司分为（）。
    A

    综合类券商

    B

    自营券商

    C

    基金券商

    D

    经纪类券商

    E

    专营券商


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    按照2006年7月中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司从事自营业务，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（）。
    A

    10倍

    B

    80%

    C

    50%

    D

    30%


    正确答案： B
    解析： 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。

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