在办理票据业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
题目
在办理票据业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
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第1题：
在贷款审查时，有哪些行为的，给予有关责任人员警告至记大过处分;后果或情节严重的，给予降级至开除处分?
正确答案：(一)未按规定审查借款人及担保人的主体资格、资信情况和所提供的材料的;(二)因审查疏忽，未发现借款人和担保人的主体资格和所提供材料齐全性、真实性存在严重缺陷的;(三)未按规定对信用评级、授信额度、放款条件及贷前调查的充分性、有效性等进行审查的;(四)伪造虚假信贷材料或提供虚假审查报告的;(五)风险评估审查未尽职，故意忽视或隐瞒重大风险隐患的;(六)对不符合国家产业政策、信贷政策和贷款条件的信贷业务未按规定进行风险提示的;(七)其他违反贷款审查规章制度的。
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第2题：
在统计工作中，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至降级处分;后果或情节严重的，给予撤职至开除处分?
正确答案：虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计资料的;强迫和授意统计部门和统计人员在统计数据上弄虚作假的;对坚持原则实报统计数据或检举揭发统计违法、违规行为人员进行打击报复的;在接受统计检查时，拒绝提供情况、提供虚假情况或者转移、隐匿、毁弃原始统计记录、统计台账、统计报表以及与统计有关的其他资料的;使用暴力或者威胁的手段阻挠、抗拒统计检查的;违反有关保密规定泄露金融统计资料的;违反规定拒报或屡次迟报金融统计资料的;其他违反统计规章制度的。
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第3题：
有下列（）违规行为之一的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分。
- A、无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的
- B、擅自抽换账卡或者凭证的
- C、擅自办理计算机冲正业务的
- D、在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的
正确答案:B,C,D -
第4题：
有哪些违反储蓄业务规章制度行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案: （1）对储蓄业务的授权或操作磁卡、密码、储蓄重要凭证、账卡等违规使用的；
（2）离岗时电脑不签退的；
（3）重要空白凭证、有价单证的领入、发出、结存无登记、无专人保管的；
（4）储蓄重要凭证不按种类登记，不设专人保管，申领使用时不按规定立户登记，没有做到班清日结的；
（5）作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的；
（6）违反储蓄重要凭证使用、保管、销毁等规定的其他行为。 -
第5题：
在办理票据挂失、同城清算、票据交换业务中，有下列（）行为的，给予有关责任人员警告至撤职处分。
- A、对客户开出的空头支票未按规定办理退票的
- B、受理超期、远期等作废或无效支票的
- C、未按规定办理挂失手续
- D、未按规定受理超过提示付款期限票据的
正确答案:C -
第6题：
违反哪些重要空白凭证、有价单证保管使用规定行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成滥用、盗用、丢失或其他严重后果的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案:（1）重要空白凭证、有价单证不按种类设簿登记入册、专人保管的；
（2）不按规定办理重要空白凭证、有价单证申领使用手续，没有做到班清日结的；
（3）超权限印制凭证、刻制各类结算业务用章的；
（4）对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的；
（5）违反重要空白凭证、有价单证保管使用规定的其他行为。 -
第7题：
违反RTS系统密码管理规定，有哪些违规行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案:（一）借用、串用用户名及密码的；
（二）保管密码不善被他人盗用的；
（三）盗用他人密码的。 -
第8题：
单选题有下列（）行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；A私自修改、泄露客户资料的
B私自修改、隐瞒或泄露客户资料的
C私自泄露客户信息的
D私自保管客户资料的
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第9题：
多选题有下列（）违规行为之一的，给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分；造成严重后果的，给予记过至开除处分。A无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的
B擅自抽换账卡或者凭证的
C擅自办理计算机冲正业务的
D在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的
正确答案： C,B解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题违反RTS系统密码管理规定，有哪些违规行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （一）借用、串用用户名及密码的；
（二）保管密码不善被他人盗用的；
（三）盗用他人密码的。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题在办理结售汇业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告处分；情节严重的，给予记过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）未按照“审售分离”的原则（即售汇合规性审核与售汇及其他具体业务操作相分离）进行售汇的；
（2）应纳入国家外汇管理局“境内居民个人购汇管理信息系统”（以下简称“系统”）而未使用“系统”进行售汇业务操作的；
（3）不应纳入“系统”而擅自纳入“系统”操作的；
（4）未按国家外汇管理局要求认真审核单据而售汇的；
（5）没有核销凭证而擅自予以核销的；
（6）擅自超过国家外汇管理局规定限额售汇的；
（7）违反规定办理结汇、售汇、付汇的其它行为。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题在客户信息保密方面，有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）造成客户资料泄露，或以不正当手段获取非分管客户资料的；
（2）利用复印、打印、电脑存储设备、录像、录音、拍摄等方式私自保留客户任何资料的；
（3）未经批准，向行内其他部门、人员或第三方提供客户基础资料或客户名单的；
（4）未经批准，接受新闻媒体或新闻界个人的采访、录音、照相、录像，或出示任何有关理财文件、资料及其复印件的；
（5）未经批准，泄露有关理财业务的管理规定、营销方案、标识设计方案、调研报告、培训材料和统计数据等相关资料的。解析： 暂无解析 -
第13题：
在银行卡办理过程中，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?
正确答案：为不符合发卡条件的个人或单位办理银行卡的;未按规定核实客户身份、客户签名和客户身份证件等资料，或出具不实推荐意见的;未按规定对信用卡申请人进行资信审查及授信，违规审批信用额度、调整信用额度或者违反规定批准取现、透支的;代申请人在申请材料上签字，造成风险的;未按规定办理挂失、补卡、换卡、销卡的;其他违反发卡管理规章制度的。
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第14题：
办理会计与结算业务，有哪些行为之一的，给予有关责任人员警告至记过处分;后果或情节严重的，给予记大过至开除处分?
正确答案：未实行现金收入先收款后记账、现金付出先记账后付款、转账业务先记付款单位账户后记收款单位账户的;违反谁的钱进谁的账、银行不垫款原则的;办理大额支付、转账业务未按规定进行审核或授权的;多计、少计利息或者不按期结计利息的;违反规定签发回单的;在结算过程中未按规定办理查询、查复的;其他违反会计记账、结算管理规章制度的。
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第15题：
在办理结售汇业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告处分；情节严重的，给予记过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案: （1）未按照“审售分离”的原则（即售汇合规性审核与售汇及其他具体业务操作相分离）进行售汇的；
（2）应纳入国家外汇管理局“境内居民个人购汇管理信息系统”（以下简称“系统”）而未使用“系统”进行售汇业务操作的；
（3）不应纳入“系统”而擅自纳入“系统”操作的；
（4）未按国家外汇管理局要求认真审核单据而售汇的；
（5）没有核销凭证而擅自予以核销的；
（6）擅自超过国家外汇管理局规定限额售汇的；
（7）违反规定办理结汇、售汇、付汇的其它行为。 -
第16题：
在客户信息保密方面，有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案:（1）造成客户资料泄露，或以不正当手段获取非分管客户资料的；
（2）利用复印、打印、电脑存储设备、录像、录音、拍摄等方式私自保留客户任何资料的；
（3）未经批准，向行内其他部门、人员或第三方提供客户基础资料或客户名单的；
（4）未经批准，接受新闻媒体或新闻界个人的采访、录音、照相、录像，或出示任何有关理财文件、资料及其复印件的；
（5）未经批准，泄露有关理财业务的管理规定、营销方案、标识设计方案、调研报告、培训材料和统计数据等相关资料的。 -
第17题：
有哪些超越财务授权权限行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案:（1）未经批准、超过批准金额、不按批准用途对外捐赠，以及超授权列支营业外支出的；
（2）超越权限擅自购建或租赁固定资产的；
（3）超越权限或变相超越权限进行网点装修的；
（4）其他违反规定或超越权限处臵资金、财产的。 -
第18题：
违反结算规章制度，对票据、凭证、密押、证明文件等操作处理不当或审查不严，造成哪些后果，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案: 透支、挪用、冒领、被骗的，或受理之初未经客户背书的票据经办人员擅自作替代背书，造成的退票追索。 -
第19题：
有下列（）行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；
- A、私自修改、泄露客户资料的
- B、私自修改、隐瞒或泄露客户资料的
- C、私自泄露客户信息的
- D、私自保管客户资料的
正确答案:B -
第20题：
问答题有哪些超越财务授权权限行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）未经批准、超过批准金额、不按批准用途对外捐赠，以及超授权列支营业外支出的；
（2）超越权限擅自购建或租赁固定资产的；
（3）超越权限或变相超越权限进行网点装修的；
（4）其他违反规定或超越权限处臵资金、财产的。解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题违反哪些重要空白凭证、有价单证保管使用规定行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成滥用、盗用、丢失或其他严重后果的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）重要空白凭证、有价单证不按种类设簿登记入册、专人保管的；
（2）不按规定办理重要空白凭证、有价单证申领使用手续，没有做到班清日结的；
（3）超权限印制凭证、刻制各类结算业务用章的；
（4）对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的；
（5）违反重要空白凭证、有价单证保管使用规定的其他行为。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题有哪些违反储蓄业务规章制度行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）对储蓄业务的授权或操作磁卡、密码、储蓄重要凭证、账卡等违规使用的；
（2）离岗时电脑不签退的；
（3）重要空白凭证、有价单证的领入、发出、结存无登记、无专人保管的；
（4）储蓄重要凭证不按种类登记，不设专人保管，申领使用时不按规定立户登记，没有做到班清日结的；
（5）作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的；
（6）违反储蓄重要凭证使用、保管、销毁等规定的其他行为。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题在办理票据业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）违反规定压单、压票或无理退票的；
（2）提出、提入的票据未经清算员换人清点复核的。解析： 暂无解析