开放式证券投资基金代理销售的对象主要包括（）A、中国境内居民B、合法注册的企事业法人C、境外机构D、社会团体

题目

开放式证券投资基金代理销售的对象主要包括（）

  • A、中国境内居民
  • B、合法注册的企事业法人
  • C、境外机构
  • D、社会团体
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1.开放式基金的销售机构不包括( )。A.商业银行B.证券投资咨询机构C.证券公司D.担保公司

2.目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括（ ）。A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构

3.目前，我国开放式基金的主要销售机构为（ ）。A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构

4.德国证券投资基金按投资对象不同主要分为两种，一是主要投资于证券市场的开放式基金，二是以房地产为主要投资对象的半开放半封闭的基金。 （ ）

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  • 第1题：

    《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。 （ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括 （ ）。

    A．指数基金

    B．认股权证基金

    C．交易所交易基金

    D．上市开放式基金


    正确答案：B

  • 第3题：

    证券自营业务主要的投资对象，包括（ ）。
    ①股票
    ②债券
    ③证券投资基金
    ④黄金?

    A：②③④
    B：①③④
    C：①②④
    D：①②③

    答案：D
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券，主要包括：（1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政

  • 第4题：

    银行作为开放式基金销售代理人，代表基金托管人与基金投资人进行基金单位的买卖活动。(　　)


    答案：错
    解析：

  • 第5题：

    在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（ ）。
    Ⅰ.商业银行
    Ⅱ.证券公司
    Ⅲ.保险公司
    Ⅳ.证券投资咨询公司

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    目前可申请从事基金代理销售的机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构。目前商业银行、证券公司是我国基金销售的主要渠道。

  • 第6题：

    衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。、 Ⅰ.期货基金 Ⅱ.期权基金 Ⅲ.认股权证基金 Ⅳ.指数基金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券投资基金业务主要包括（）。

    • A、基金募集与销售
    • B、基金的投资管理
    • C、基金的会计核算
    • D、基金营运服务

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    多选题
    开放式证券投资基金代理销售的对象主要包括（）
    A

    中国境内居民

    B

    合法注册的企事业法人

    C

    境外机构

    D

    社会团体


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    我国基金管理人进行基金募集，必须依据（）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。
    A

    《开放式证券投资基金试点办法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券投资基金法》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券投资基金依据（　　）不同，分为封闭式基金与开放式基金。
    A

    法律形式

    B

    运作方式

    C

    投资对象

    D

    期限


    正确答案： B
    解析：
    依据运作方式的不同，可以将证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金。封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

  • 第12题：

    判断题
    开放式基金销售业务分为基金管理人直接向投资者销售基金单位（简称直销）和委托代理销售机构向投资者销售基金单位。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区别之一是（）。

    A.期限不同

    B.法律形式不同

    C.投资对象不同

    D.募集方式不同


    正确答案：A
    封闭式基金与开放式基金主要有以下不同：期限不同；份额限制不同；交易场所不同；价格形成方式不同；激励约束机制与投资策略不同。

  • 第14题：

    基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。（ ）

    A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
    B.《开放式证券投资基金销售费用管理规
    定》
    C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》
    D.《证券期货投资者适当性管理办法》

    答案：B
    解析：
    销售适用性和投资者适当性法规主要有《证券投资基金销售适用性指导意见》（证监基金字［2007］278号），《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第］30号）和《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》（中基协发［2017］4号）。

  • 第15题：

    从目前的情况看，开放式基金的代销机构主要包括（）。

    A:独立基金销售机构
    B:证券公司
    C:商业银行
    D:证券投资咨询机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了银行代销、证券公司代销、基金管理公司直销的销售体系。但与国外相比，我国开放式基金销售还需要拓宽渠道，加强服务。证券投资咨询机构和独立基金销售机构开展基金销售业务成为监管机构鼓励的发展方向。

  • 第16题：

    《中华人民共和国商业银行法》规定，商业银行不得从事的业务是（ ）。

    A.代理销售信托投资产品
    B.代理开放式基金销售
    C.代理保险业务
    D.证券交易所股票投资

    答案：D
    解析：
    商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和证券经营业务，不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资，但国家另有规定的除外。

  • 第17题：

    按（），证券投资基金可以分为封闭式基金和开放式基金。

    • A、是否可以赎回
    • B、投资目标
    • C、投资对象
    • D、组织形式

    正确答案:A

  • 第18题：

    证券投资基金不包括（）。

    • A、封闭式基金
    • B、开放式基金
    • C、创业投资基金
    • D、债券基金

    正确答案:C

  • 第19题：

    A银行代理销售B公司某开放式基金，下列关于该笔业务的说法中，正确的是（）。

    • A、销售基金收入属于B公司
    • B、销售基金收入属于A银行
    • C、此代理属于法定代理
    • D、投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

    正确答案:A

  • 第20题：

    中国证监会关于基金销售费用的规范要求体现在（）之中。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券投资基金销售管理办法》
    • C、《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
    • D、《证券投资基金销售适用性指导意见》

    正确答案:B,C

  • 第21题：

    单选题
    目前可申请从事基金代理销售的机构主要包括（ ）。Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.证券投资咨询机构
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可以申请从事基金代理销售的机构包括()。 ①商业银行 ②证券公司 ③保险公司 ④证券投资咨询公司
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析： 考查可从事基金代理销售的机构。在我国，只有中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前，可申请从事基金代理销售的机构包括商业银行、证券公司、保险公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构。

  • 第23题：

    单选题
    在我国，中国证监会认定的机构才有资格从事基金的代理销售。目前可以申请从事基金代理销售的机构包括（  ）。①商业银行②证券公司③保险公司④证券投资咨询公司
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

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