运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行（），对整改结果进行验收，以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。A、跟踪检查B、常规监管C、专项检查D、非现场检查

题目

运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行（），对整改结果进行验收，以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。

  • A、跟踪检查
  • B、常规监管
  • C、专项检查
  • D、非现场检查
相似考题

1.非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的（ ）。A.有效性 B.针对性 C.高效性 D.准确性

2.（）对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题，应向对被监管单位或部门的上级部门指出存在的问题，提出整改意见，并监督整改落实情况。

3.专项或综合监管检查报告主要内容包括（）A、监管实施情况和检查业务范围B、被查机构的总体评价C、监管目的和时间D、发现的问题

4.一般情况下，对内部专卖管理监督日常监管中发现的轻微违规问题，应向对被监管单位或部门指出存在的问题，（），并监督整改落实情况。A、提出整改意见B、记录违规情况C、要求其提出整改方案D、审查整改报告

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  • 第1题：

    自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿以下哪个单位需要留存（）。

    • A、被监管单位
    • B、监管部门保管
    • C、监管单位同级审计部门
    • D、被监管单位的上级部门

    正确答案:A,B,C

  • 第2题：

    电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告，检查报告的主要内容应包括（）。

    • A、检查的业务和时间范围
    • B、被检查单位是否配合检查
    • C、检查发现的问题
    • D、整改建议和处理意见

    正确答案:A,C,D

  • 第3题：

    非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的（）。

    • A、有效性
    • B、针对性
    • C、高效性
    • D、准确性

    正确答案:A

  • 第4题：

    运营监管经理认真履行监督检查职责，严格落实监督检查要求，及时反映业务操作中存在的问题或风险隐患，经多次督促被检查机构仍未积极整改，导致发生风险事件的，应（）运营监管经理责任。

    • A、免除或减轻
    • B、正常追究
    • C、加重追究
    • D、从快追究

    正确答案:A

  • 第5题：

    单选题
    专项或综合监管以（）为单位填写“运营监管检查记录”。
    A

    被监管机构

    B

    被监管支行

    C

    运营监管经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    对于上级检查、审计检查和外部监管检查发现的问题，应在问题移交后，（）根据整改处理流程进行后续的督促。
    A

    运营主管

    B

    运营监管经理

    C

    网点负责人

    D

    运营部经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    专项或综合监管检查报告主要内容包括（）
    A

    监管实施情况和检查业务范围

    B

    被查机构的总体评价

    C

    监管目的和时间

    D

    发现的问题


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括（）
    A

    根据监管工作计划及检查重点内容制定监管检查方案

    B

    以运营监管经理为单位填写“运营监管检查记录”

    C

    以被监管机构为单位制作“运营监管工作底稿”

    D

    与被监管机构交换检查意见，被监管机构主要负责人在监管工作底稿上签署意见

    E

    汇总运营监管工作底稿并撰写运营监管检查报告，向中国农业银行领导和上级监管机构报送

    F

    向被监管检查单位下发整改通知书及检查问题清单，提出整改要求和时限规定


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    非现场监管工作要对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况，从而加强现场检查的（）。
    A

    有效性

    B

    针对性

    C

    高效性

    D

    准确性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    业务主管部门是审计监管检查发现问题涉及业务相对应的上级管理部门。主要职责有（）。
    A

    按照整改要求，对审计监管检查发现问题进行梳理、分析，制定整改计划，采取整改措施，按时完成整改，汇总本-单位整改结果，报送整改报告

    B

    分析、落实和检查本-单位整改工作情况，持续改进相关制度、流程、系统，不断提升内控合规管理水平

    C

    梳理、分析和通报本条线审计监管检查发现问题情况，提出整改要求，指导和督促本条线按时完成整改，撰写条线整改报告

    D

    分析、跟进和检查本条线整改工作情况，应及时研究处理分支行上报的制度、流程、系统问题并持续改进，不断提升本条线内控合规管理水平

    E

    负责落实管理层交办的其他整改工作


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    专项或综合监管以（）为单位制作“运营监管工作底稿”
    A

    被监管机构

    B

    被监管支行

    C

    运营监管经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    运营监管经理认真履行监督检查职责，严格落实监督检查要求，及时反映业务操作中存在的问题或风险隐患，经多次督促被检查机构仍未积极整改，导致发生风险事件的，应（）运营监管经理责任。
    A

    免除或减轻

    B

    正常追究

    C

    加重追究

    D

    从快追究


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿（）无需留存。

    • A、被监管单位
    • B、监管部门保管
    • C、监管单位同级审计部门
    • D、被监管单位的上级部门

    正确答案:D

  • 第14题：

    在SMS审核整改阶段，监管局应当跟踪检查被审核单位整改落实情况，并上报地区管理局。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    下列属于运营监管经理主要工作职责的是（）。

    • A、开展运营主管、柜员、运营后台中心人员培训、辅导工作
    • B、利用各类监督监控系统，对临柜业务运行情况进行全面监督监控
    • C、客观、真实、完整反映运营监管检查中发现的问题，及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况
    • D、及时向相关部门反映制度、系统、产品等存在的问题或缺陷，并将有关处理情况向基层反馈

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    统计现场检查实施阶段包括（）等内容。

    • A、进点会谈
    • B、调阅资料
    • C、现场检查发现问题
    • D、与被监管机构交换意见

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单选题
    运营监管经理应对监管检查实施阶段发现的问题和被检查单位的整改情况进行（），对整改结果进行验收，以核实整改反馈信息的真实性和问题整改的合规性。
    A

    跟踪检查

    B

    常规监管

    C

    专项检查

    D

    非现场检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    自律检查完毕后，应对检查记录进行整理，并将检查结果与被检查单位交换意见认定后，填写《自律监管检查登记簿》，该登记簿（）无需留存。
    A

    被监管单位

    B

    监管部门保管

    C

    监管单位同级审计部门

    D

    被监管单位的上级部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列有关自律监管的现场检查说法正确的是（）。
    A

    检查人员进行电子银行业务检查时应根据检查工作底稿登记整改台账，该台账是《自律监管检查登记簿》的重要组成部分；

    B

    检查人员可以根据检查结果和检查中发现的问题形成整改通知书下发，并限期改正；

    C

    被监管单位必须在上级单位整改通知书要求落实整改事项，整改完成后无需回复；

    D

    检查全过程结束后，要建立检查档案，并由专人负责档案的管理。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    集中监控中心对内外部检查发现的问题处理描述正确的是（）。
    A

    运营监管经理应完整、真实、及时在运营风险监控系统中登记

    B

    发现的涉及业务部门的问题和风险信息，及时提交相关业务部门和人员核查处置

    C

    非现场监督检查发现的问题，运营监管经理直接在运营风险监控系统中登记，由被检查机构相关责任人进行确认

    D

    现场检查发现的问题，由运营监管经理凭“运营检查工作底稿”在运营风险监控系统登记


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    以下属于运营监管工作原则的是（）。
    A

    以集中、非现场监管为主，实行现场监管和非现场监管、分散监管与集中监管、全面监管与重点监管相结合

    B

    强化辅导，以提高运营队伍业务素质和合规意识为目的，加强业务及操作的培训与辅导，提高营业机构柜面业务运行质量和效率

    C

    加强整改与反馈，对日常监管及各种内外部检查发现的问题督促整改，并对整改情况进行跟踪

    D

    加强风险评价和预警，注重过程控制和持续监管


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于风险监管方法，下列表述不正确的是（  ）。
    A

    风险监管的方法一般分为非现场监管与现场检查两类

    B

    非现场监管是非现场监管人员按照风险为本的监管理念，全面持续地收集、检测和分析被监管机构的风险信息

    C

    通过非现场检查可修正现场监管的结果

    D

    非现场监管工作对现场检查发现的问题和风险进行持续跟踪监测，督促被监管机构的整改进度和情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    下列属于运营监管经理主要工作职责的是（）。
    A

    开展运营主管、柜员、运营后台中心人员培训、辅导工作

    B

    利用各类监督监控系统，对临柜业务运行情况进行全面监督监控

    C

    客观、真实、完整反映运营监管检查中发现的问题，及时提出整改意见，并跟踪整改落实情况

    D

    及时向相关部门反映制度、系统、产品等存在的问题或缺陷，并将有关处理情况向基层反馈


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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