在客户信息保密方面，有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
题目
在客户信息保密方面，有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
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第1题：
根据支付结算法律制度的规定，银行机构违反票据承兑等结算业务规定，故意压票、拖延支付的下列做法正确的有（ ）。
A.由中国人民银行除以压票、拖延支付期间内票据金额每日万分之七的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予口头教育
C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告
D.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予记过
E.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予撤职或者开除的处分答案：A,C,D,E解析：考察票据法。
选项B，不属于规定的处罚。 -
第2题：
员工违规处理办法所称主管人员、其他责任人员分别是指哪些人？
正确答案:主管人员是指负有直接责任的经办人员的直接上级；
其他责任人员是指负有直接责任的经办人员和对违规负有间接责任的其他员工。 -
第3题：
国防交通主管机构、有关军事机关以及交通主管部门和其他相关部门的工作人员违反《国防交通法》规定，有哪些情形之一的，对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分？
正确答案:（一）滥用职权或者玩忽职守，给国防交通工作造成严重损失的；
（二）贪污、挪用国防交通经费、物资的；
（三）泄露在国防交通工作中知悉的国家秘密和商业秘密的；
（四）在国防交通工作中侵害公民或者组织合法权益的。 -
第4题：
在办理结售汇业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告处分；情节严重的，给予记过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案: （1）未按照“审售分离”的原则（即售汇合规性审核与售汇及其他具体业务操作相分离）进行售汇的；
（2）应纳入国家外汇管理局“境内居民个人购汇管理信息系统”（以下简称“系统”）而未使用“系统”进行售汇业务操作的；
（3）不应纳入“系统”而擅自纳入“系统”操作的；
（4）未按国家外汇管理局要求认真审核单据而售汇的；
（5）没有核销凭证而擅自予以核销的；
（6）擅自超过国家外汇管理局规定限额售汇的；
（7）违反规定办理结汇、售汇、付汇的其它行为。 -
第5题：
有下列情形的，有关上级主管部门应根据情节轻重对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。
正确答案: （1）长大桥隧安全运营管理工作薄弱，桥隧监测、检查和评估、养护工作不规范，结构安全隐患突出的；
（2）未按规定采取预防措施，导致发生突发事件，或者未采取必要的防范措施，导致发生次生、衍生事件的；
（3）迟报、谎报、瞒报、漏报有关突发事件的信息，或者通报、报送、公布虚假信息，造成严重后果的；
（4）未按规定及时发布突发事件警报、采取预警期的措施，导致损害发生的；
（5）未按规定及时采取措施处臵突发事件或者处臵不当，造成严重后果的；
（6）不服从上级主管部门对突发事件应急处臵工作的统一领导、指挥和协调的。 -
第6题：
违反RTS系统密码管理规定，有哪些违规行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案:（一）借用、串用用户名及密码的；
（二）保管密码不善被他人盗用的；
（三）盗用他人密码的。 -
第7题：
基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。
- A、警告
- B、暂停或者取消基金从业资格
- C、承担赔偿责任
- D、追究刑事责任
正确答案:A,B,D -
第8题：
问答题员工违规处理办法所称主管人员、其他责任人员分别是指哪些人？正确答案： 主管人员是指负有直接责任的经办人员的直接上级；
其他责任人员是指负有直接责任的经办人员和对违规负有间接责任的其他员工。解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题违反哪些重要空白凭证、有价单证保管使用规定行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成滥用、盗用、丢失或其他严重后果的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）重要空白凭证、有价单证不按种类设簿登记入册、专人保管的；
（2）不按规定办理重要空白凭证、有价单证申领使用手续，没有做到班清日结的；
（3）超权限印制凭证、刻制各类结算业务用章的；
（4）对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的；
（5）违反重要空白凭证、有价单证保管使用规定的其他行为。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题违反RTS系统密码管理规定，有哪些违规行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （一）借用、串用用户名及密码的；
（二）保管密码不善被他人盗用的；
（三）盗用他人密码的。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题在办理结售汇业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告处分；情节严重的，给予记过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）未按照“审售分离”的原则（即售汇合规性审核与售汇及其他具体业务操作相分离）进行售汇的；
（2）应纳入国家外汇管理局“境内居民个人购汇管理信息系统”（以下简称“系统”）而未使用“系统”进行售汇业务操作的；
（3）不应纳入“系统”而擅自纳入“系统”操作的；
（4）未按国家外汇管理局要求认真审核单据而售汇的；
（5）没有核销凭证而擅自予以核销的；
（6）擅自超过国家外汇管理局规定限额售汇的；
（7）违反规定办理结汇、售汇、付汇的其它行为。解析： 暂无解析 -
第12题：
问答题在客户信息保密方面，有哪些违规情形给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）造成客户资料泄露，或以不正当手段获取非分管客户资料的；
（2）利用复印、打印、电脑存储设备、录像、录音、拍摄等方式私自保留客户任何资料的；
（3）未经批准，向行内其他部门、人员或第三方提供客户基础资料或客户名单的；
（4）未经批准，接受新闻媒体或新闻界个人的采访、录音、照相、录像，或出示任何有关理财文件、资料及其复印件的；
（5）未经批准，泄露有关理财业务的管理规定、营销方案、标识设计方案、调研报告、培训材料和统计数据等相关资料的。解析： 暂无解析 -
第13题：
违反哪些反洗钱工作规章制度，要给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案:（1）未按规定建立反洗钱内控制度的；
（2）未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的；
（3）未按规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的；
（4）未按规定保存客户资料和交易记录或私自销毁客户交易记录的；
（5）违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户或其他人员的；
（6）未按规定报告大额交易或者可疑交易的。 -
第14题：
根据《招标投标法》的规定，依法必须进行招标的项目，招标人违规与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判的，给予警告，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
正确答案:正确 -
第15题：
机关、单位委托（）从事涉密业务的，由对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。
- A、未经保密审查的单位
- B、经保密审查的单位
- C、未经保密检查的单位
正确答案:A -
第16题：
违反哪些重要空白凭证、有价单证保管使用规定行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成滥用、盗用、丢失或其他严重后果的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
正确答案:（1）重要空白凭证、有价单证不按种类设簿登记入册、专人保管的；
（2）不按规定办理重要空白凭证、有价单证申领使用手续，没有做到班清日结的；
（3）超权限印制凭证、刻制各类结算业务用章的；
（4）对作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的；
（5）违反重要空白凭证、有价单证保管使用规定的其他行为。 -
第17题：
违反RTS系统密码管理规定，有下列（）违规行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？
- A、借用、串用用户名及密码的
- B、保管密码不善被他人盗用的
- C、盗用他人密码的
正确答案:A,B,C -
第18题：
有下列（）行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；
- A、私自修改、泄露客户资料的
- B、私自修改、隐瞒或泄露客户资料的
- C、私自泄露客户信息的
- D、私自保管客户资料的
正确答案:B -
第19题：
单选题有下列（）行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；A私自修改、泄露客户资料的
B私自修改、隐瞒或泄露客户资料的
C私自泄露客户信息的
D私自保管客户资料的
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。A1
B8
C3
D10
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题违反营业场所哪些电视监控、报警设备规定，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）未及时开启或擅自关闭电视监控、报警设备的；
（2）未及时更换录像带（光盘）的；
（3）未按规定保存录像资料的；
（4）未经批准，私自调阅或查阅监控录像的；
（5）电视监控、报警设备出现故障未及时报告、修复的。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题有哪些违反储蓄业务规章制度行为的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）对储蓄业务的授权或操作磁卡、密码、储蓄重要凭证、账卡等违规使用的；
（2）离岗时电脑不签退的；
（3）重要空白凭证、有价单证的领入、发出、结存无登记、无专人保管的；
（4）储蓄重要凭证不按种类登记，不设专人保管，申领使用时不按规定立户登记，没有做到班清日结的；
（5）作废的重要空白凭证、有价单证不按规定处理的；
（6）违反储蓄重要凭证使用、保管、销毁等规定的其他行为。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题在办理票据业务时，有哪些行为之一的，给予主管人员和其他责任人员警告至记过处分；情节严重的，给予记大过至撤职处分或解除劳动合同？正确答案： （1）违反规定压单、压票或无理退票的；
（2）提出、提入的票据未经清算员换人清点复核的。解析： 暂无解析