电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告，检查报告的主要内容应包括（）。A、检查的业务和时间范围B、被检查单位是否配合检查C、检查发现的问题D、整改建议和处理意见

题目

电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告，检查报告的主要内容应包括（）。

  • A、检查的业务和时间范围
  • B、被检查单位是否配合检查
  • C、检查发现的问题
  • D、整改建议和处理意见
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1.()是实现非现场监管与现场检查有机结构的重要保证。A.监管报告B.现场检查立项C.现场检查方案D.现场检查报告

2.银行业从业人员应积极配合监管人员的现场检査，规范的现场检查包括（ ）。 A.检查准备 B.检査实施 C.检查报告 D.检查处理 E.检查档案整理

3. 银行业从业人员应积极配合监管人员的现场检查，规范的现场检查包括（ ）。A.检查准备 B.检查实施 C.检查报告 D.检查处理 E.检查档案整理

4.中国人民银行按季度和年度撰写反洗钱非现场监管报告,反洗钱非现场监管报告应包括哪些主要内容?

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  • 第1题：

    经营行在完成现场延伸检查后，应撰写检查报告。如发现风险信号，原则上要求于（）个工作日内反馈至上级监管行。

    • A、3
    • B、5
    • C、7
    • D、10

    正确答案:C

  • 第2题：

    现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。


    正确答案:错误

  • 第3题：

    自律检查结束后，要建立检查档案，其内容主要包括（）。

    • A、检查方案、检查记录表
    • B、《自律监管检查登记簿》
    • C、监管报告、整改通知书
    • D、整改台账、检查工作底稿

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    电子银行部门自律监管的主要形式有（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场监测
    • C、实时监测
    • D、书面审查

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    检查全过程结束后，要建立检查档案，内容包括检查工作底稿（记录表）、自律监管检查登记簿、监管报告、（）及其它有关资料。

    • A、检查工作方案
    • B、整改通知书
    • C、整改报告
    • D、检查工作日志

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    监管当局对商业银行的定期检查可以采用的方法有（）

    • A、现场检查
    • B、非现场监管
    • C、与高管层讨论
    • D、对外部审计人员工作的检查
    • E、定期报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    单选题
    在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后，检查组应起草（），报银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）。
    A

    现场检查情况

    B

    现场检查总结

    C

    现场检查报告

    D

    现场检查通知书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    电子银行部门自律监管应做到“三结合”，其主要内容是（）。
    A

    全面检查与专项检查相结合

    B

    定期检查与不定期检查相结合

    C

    上级检查与自我检查相结合

    D

    自我检查与交叉检查相结合


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以反映现场检查工作情况为重点，应报本行行长或者副行长。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 现场检查报告是检查组报告现场检查工作情况的文书，报告撰写以现场检查事实和评价为基础，结合现场检查工作的开展情况、被检查机构的反馈意见以及反洗钱检查的有关要求，起草现场检查报告，应报本行行长或者副行长。

  • 第10题：

    多选题
    自律检查结束后，要建立检查档案，其内容主要包括（）。
    A

    检查方案、检查记录表

    B

    《自律监管检查登记簿》

    C

    监管报告、整改通知书

    D

    整改台账、检查工作底稿


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    经营行在完成现场延伸检查后，应撰写检查报告。如发现风险信号，原则上要求于（）个工作日内反馈至上级监管行。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    电子银行自律监管现场检查包括以下哪几个步骤（）。
    A

    制定检查方案

    B

    实施检查并形成检查报告

    C

    下发整改通知书并落实整改事项

    D

    后续跟踪监察


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    行政机关进行调查询问或者检查时，应当：（）

    • A、制作笔录
    • B、撰写调查报告
    • C、绘制现场
    • D、撰写检查报告

    正确答案:A

  • 第14题：

    在核实现场检查事实并确认检查程序符合法律规定后，检查组应起草（），报银行（部）行长（主任）或者副行长（副主任）。

    • A、现场检查情况
    • B、现场检查总结
    • C、现场检查报告
    • D、现场检查通知书

    正确答案:C

  • 第15题：

    某一级分行对其下属的二级分行进行电子银行自律监管检查时，发现如下情况：某县级支行每年定期开展一次电子银行自律监管检查，其主管二级分行也会每年定期检查其自律监管档案并做部分实地抽查；检查中发现该支行企业网银证书传递未在相应的登记簿中记录，该一级分行将此问题记录在《自律监管检查登记簿》上，责令该支行在15天内落实整改事项，并向上级监管单位回复整改措施和整改结果。电子银行部门自律监管采取（）的原则，全面监管电子银行业务。

    • A、全面检查与专项检查相结合
    • B、定期检查与不定期检查相结合
    • C、现场检查与非现场检查相结合
    • D、自我检查与交叉检查相结合

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    电子银行自律监管现场检查包括以下哪几个步骤（）。

    • A、制定检查方案
    • B、实施检查并形成检查报告
    • C、下发整改通知书并落实整改事项
    • D、后续跟踪监察

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    撰写人员应在认真阅读哪些资料的基础上撰写监管报告（）

    • A、《机构概览》
    • B、日常监测分析结果
    • C、《风险评估报告》
    • D、《现场检查报告》
    • E、《监管评级报告》

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    多选题
    电子银行部门自律监管的主要形式有（）。
    A

    现场检查

    B

    非现场监测

    C

    实时监测

    D

    书面审查


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    撰写人员应在认真阅读哪些资料的基础上撰写监管报告（）
    A

    《机构概览》

    B

    日常监测分析结果

    C

    《风险评估报告》

    D

    《现场检查报告》

    E

    《监管评级报告》


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    银行业监管机构规范的现场检查阶段包括（  ）。
    A

    检查准备

    B

    检查预案

    C

    检查处理

    D

    检查报告

    E

    检查回访


    正确答案： A,C,D
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告，检查报告的主要内容应包括（）。
    A

    检查的业务和时间范围

    B

    被检查单位是否配合检查

    C

    检查发现的问题

    D

    整改建议和处理意见


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《中国银行业监督管理委员会现场检查规程》规定，以下属于现场检查处理阶段工作的是（）。
    A

    向检查组派出单位汇报检查情况

    B

    发出《现场检查意见书》

    C

    形成《现场检查报告》

    D

    向上级监管机构上报现场检查报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    非现场监管与现场检查的衔接点是（）
    A

    主监管员提出现场检查的立项，现场检查人员参与立项的共同审议和确定

    B

    现场检查人员制定检查方案，主监管员参与方案讨论

    C

    了解总行所分配的各项额度

    D

    主监管员应参加现场检查的离点会谈

    E

    现场检查结果信息要充分和完整地向主监管员移交，主监管员负责跟进银行整改

    F

    主监管员负责银行的CAMEL评级、风险评价和年度监管报告内容


    正确答案： A,B,D,E,F
    解析： 暂无解析

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