农业银行即将升级的反洗钱客户信息系统中将客户分为（）个风险等级。A、2B、3C、4D、5

题目

农业银行即将升级的反洗钱客户信息系统中将客户分为（）个风险等级。

  • A、2
  • B、3
  • C、4
  • D、5
相似考题

1.下列关于反洗钱的描述正确的是()。A.反洗钱主要针对借记卡客户，信用卡客户反洗钱要求相对较低B.反洗钱核查中等级为禁止类的客户不得办理信用卡业务C.反洗钱核查中等级为高风险的客户办理信用卡业务，应开展尽职调查D.反洗钱核查中等级为高风险的客户不得办理信用卡业务

2.客户反洗钱风险等级划分为高风险类、中风险类、低风险类。()此题为判断题(对，错)。

3.反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。判断对错

4.反洗钱客户风险等级管理应遵循哪些原则?

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  • 第1题：

    以下哪项关于洗钱风险等级分类保密原则的表述是正确的?()

    A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息

    B.金融机构不得向与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    C.金融机构不得向客户及其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户风险等级信息

    D.金融机构不得向反洗钱行政调查机关泄露客户风险等级信息


    正确答案：C

  • 第2题：

    进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素。客户风险等级至少应当分为高、中、低三个等级。()


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    根据《中国农业银行“三农”客户信用等级评定办法（试行）》（农银发[2008]343号）规定，评级对象按得分高低和单项指标，分为（）五个等级，风险逐级递增。


    正确答案:优秀、良好、一般、较差、违约

  • 第4题：

    反洗钱业务个人客户和单位客户风险等级划分为几类？（）

    • A、高风险
    • B、低风险
    • C、中风险
    • D、无风险

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    单选题
    农业银行即将升级的反洗钱客户信息系统中将客户分为（）个风险等级。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    反洗钱系统客户号（）。是指反洗钱系统使用的客户号，反洗钱系统客户号生成规则分为（）。
    A

    11+客户信息系统生成的16位客户号

    B

    11+客户账号

    C

    13+客户信息系统生成的16位客户号

    D

    13+客户账号


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分风险等级，并在持续关注的基础上，适时调整风险等级。在同等条件下，来自于（）应高于来自于其他国家（地区）的客户。
    A

    反洗钱、反恐怖融资监管到位国家（地区）客户的风险等级

    B

    反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级

    C

    反洗钱、反恐怖融资监管薄弱国家（地区）客户的风险等级

    D

    反洗钱监管薄弱国家（地区）客户的风险等级


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对公客户经理风险等级划分的职责包括（）
    A

    按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。

    B

    及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。

    C

    填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。

    D

    对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。

    E

    对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对于在反洗钱客户风险等级管理系统上线前开户的客户，系统将（）其为低风险等级客户，客户开户行应根据实际情况调整客户风险等级。
    A

    指定；

    B

    默认；

    C

    回显；

    D

    录入


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    农业银行法人客户按等级分为优良客户、（）、限制客户和淘汰客户四个基本类别。
    A

    支持客户

    B

    一般客户

    C

    培育客户

    D

    调整客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪些说法是正确的?()

    A.我行尚未出台关于反洗钱协查的相关制度

    B.《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》主要规定了反洗钱客户风险等级分类标准、管理程序以及操作流程

    C.《中国农业银行黑名单监测管理规定》主要规定了黑名单监测与审核的操作规范与流程

    D.《中国农业银行反洗钱内部工作职责规定》主要明确了反洗钱工作内部职责，规范了管理程序 ，同样适用于境外机构


    正确答案：BC

  • 第14题：

    反洗钱客户风险等级划分是指各级机构根据客户身份、风险等级分类标准、对客户按照高、中、低风险等级进行分类，目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施，切实防范洗钱风险。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    根据《中国农业银行法人客户信用等级评定管理办法》（农银发[2008]233号）规定，中国农业银行法人客户评级体系包括（）风险评价、（）风险评价和（）风险评价三个部分。


    正确答案:客户；行业；区域

  • 第16题：

    反洗钱系统客户号（）。是指反洗钱系统使用的客户号，反洗钱系统客户号生成规则分为（）。

    • A、11+客户信息系统生成的16位客户号
    • B、11+客户账号
    • C、13+客户信息系统生成的16位客户号
    • D、13+客户账号

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    根据《反洗钱业务客户风险分类管理实施细则》，个人客户及机构客户的风险等级分为（）.

    • A、低级
    • B、初级
    • C、中级
    • D、高级

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    多选题
    根据《反洗钱业务客户风险分类管理实施细则》，个人客户及机构客户的风险等级分为（）.
    A

    低级

    B

    初级

    C

    中级

    D

    高级


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    下列哪些是农业银行反洗钱操作规程与实施细则类制度？（）
    A

    《中国农业银行人民币支付交易操作反洗钱工作规程》、《中国农业银行外汇资金交易反洗钱工作规程》

    B

    《中国农业银行反洗钱客户风险等级分类管理办法》

    C

    《中国农业银行客户身份识别操作规程》

    D

    《中国农业银行黑名单监测管理规定》


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    华夏银行客户反洗钱风险等级划分是指按照客户的特点或者账户的属性，将客户划分为（）个等级。
    A

    2

    B

    3

    C

    4

    D

    5


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    中国农业银行客户风险等级划分为禁止类、高风险、中风险、中低风险和低风险五个类别。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    填空题
    农业银行客户信用等级评定可分为（）个等级。

    正确答案： 8
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    反洗钱业务个人客户和单位客户风险等级划分为几类？（）
    A

    高风险

    B

    低风险

    C

    中风险

    D

    无风险


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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