网上银行反洗钱工作纳入稽核监督检查工作范围，各相关部门应采取常规检查和专项检查相结合的方式，分层次、有重点地开展反洗钱检查监督，及时发现和整改反洗钱工作中的问题。

题目

网上银行反洗钱工作纳入稽核监督检查工作范围，各相关部门应采取常规检查和专项检查相结合的方式，分层次、有重点地开展反洗钱检查监督，及时发现和整改反洗钱工作中的问题。

相似考题

1.人力资源部门的反洗钱工作职责是将反洗钱工作职责纳入相关部门的岗位职责,将反洗钱工作考核结果适当纳入相关部门及人员的绩效考核。()此题为判断题(对，错)。

2.企业各职能部门应在各自主管工作范围内对安全健康与环境工作负责，并接受安全监督部门的监督。

3.开展反洗钱检查工作时，各业务部门负责（）。A、统筹管理各专业反洗钱检查工作B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核D、本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

4.对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查

更多“网上银行反洗钱工作纳入稽核监督检查工作范围，各相关部门应采取常规”相关问题

  • 第1题：

    根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的监督、评价部门应采取现场检查、非现场检查、常规稽核、非常规稽核等措施，对内部控制的制度建设和执行情况，进行检查评价，提出改进建议，对违反规定的机构和人员提出处理意见，并应对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力，承担相应的责任。（）


    正确答案:正确

  • 第2题：

    上级稽核部门定期对下一级稽核部门的稽核工作进行（），也可根据工作需要对其实施稽核项目的质量进行抽查，并将检查结果进行通报，检查结果列为稽核工作和重要考核依据。

    • A、现场稽核
    • B、后续稽核
    • C、常规稽核
    • D、专项稽核

    正确答案:B

  • 第3题：

    （）负责各专业条线反洗钱检查工作的统筹管理。

    • A、会计部
    • B、反洗钱工作办公室
    • C、稽核部
    • D、合规部

    正确答案:D

  • 第4题：

    《华夏银行反洗钱检查管理办法》的检查组织有：（）。

    • A、反洗钱领导小组
    • B、反洗钱工作办公室
    • C、合规部门
    • D、稽核部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。

    • A、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • D、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    正确答案:A

  • 第6题：

    稽核岗位人员基本职责主要有（）。

    • A、制定部门工作计划
    • B、撰写项目稽核报告、整改意见及问题通报
    • C、做好与相关部门的沟通工作
    • D、实施相关稽核项目的检查

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    单选题
    （）负责各专业条线反洗钱检查工作的统筹管理。
    A

    会计部

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    稽核部

    D

    合规部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，合规部门负责（）。
    A

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，反洗钱领导小组负责（）。
    A

    督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应怎样处理？

    正确答案： 依法给予行政处分
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。
    A

    稽核监督部门

    B

    内控管理部门

    C

    会计结算部门

    D

    计划财务部门


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    上级稽核部门定期对下一级稽核部门的稽核工作进行（），也可根据工作需要对其实施稽核项目的质量进行抽查，并将检查结果进行通报，检查结果列为稽核工作和重要考核依据。
    A

    现场稽核

    B

    后续稽核

    C

    常规稽核

    D

    专项稽核


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    质量监督检查项目应纳入（），逐级进行考核。

    • A、工作中
    • B、工作范围
    • C、考试中
    • D、考核范围

    正确答案:D

  • 第14题：

    各级（）应对下属分支机构执行人民银行反洗钱规定办法、我行反洗钱内控制度和报告制度情况进行监督和检查。

    • A、稽核监督部门
    • B、内控管理部门
    • C、会计结算部门
    • D、计划财务部门

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    开展反洗钱检查工作时，反洗钱工作办公室负责（）。

    • A、统筹管理各专业反洗钱检查工作
    • B、组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施
    • C、按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核
    • D、督导和协调全行反洗钱检查工作的开展

    正确答案:B

  • 第16题：

    下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有（）

    • A、组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。
    • B、研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。
    • C、对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。
    • D、指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构从事反洗钱工作的人员违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的，应怎样处理？


    正确答案: 依法给予行政处分

  • 第18题：

    网上银行反洗钱工作纳入各级机构反洗钱统一管理范畴，由电子银行部统筹管理。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    （）负责按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核，及时发现并监督纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。
    A

    办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    反洗钱工作办公室


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    《华夏银行反洗钱检查管理办法》的检查组织有：（）。
    A

    反洗钱领导小组

    B

    反洗钱工作办公室

    C

    合规部门

    D

    稽核部门


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    开展反洗钱检查工作时，稽核部门负责（）。
    A

    本条线反洗钱检查工作的计划制订与组织实施

    B

    组织推动全行各专业条线反洗钱检查工作有效实施

    C

    统筹管理各专业反洗钱检查工作

    D

    按照监管部门要求定期对全行反洗钱工作进行稽核，包括对业务条线（部室）和分支机构反洗钱工作的稽核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估，主要是是对下列哪些情况进行估（）
    A

    上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

    B

    同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

    C

    反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

    D

    监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


    正确答案： A,B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列选项中关于银行反洗钱工作领导小组职责说法正确的有（）
    A

    组织有关部门、支行学习贯彻上级反洗钱战略规划和政策法规。

    B

    研究制定我行反洗钱相关工作方案、规章制度并组织实施。

    C

    对全辖范围内各支行的反洗钱工作进行监督检查。

    D

    指定内部部门或专人负责反洗钱日常管理工作。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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