拟合作金融机构如存在以下情形，银行不得纳入合作名单（）A、主要监管指标不符合中国人民银行和有关监管部门的规定B、目前被中国银监会、证监会、保监会等监管机构勒令停业整顿C、股东存在虚假出资、抽逃或变相抽逃资本，或挪用公司客户资产等行为D、由于经营不善面临重组或正处于重组阶段

第1题：

评审委员会根据风险管理委员会的金融机构评级与授信限额对私人银行合作金融机构进行准入与名单制管理审查

第2题：

现金调拨是指（）的现金往来业务。

• A、同一联社、合作银行内网点间
• B、同一网点的柜员间
• C、农村合作金融机构与人民银行
• D、农村合作金融机构与其他金融机构

第3题：

农村合作金融机构社员（股东）持有的资格股，存在以下情况哪些情况之一的不得办理退股（）

• A、农村合作金融机构当年亏损
• B、未经监管部门同意
• C、农村合作金融机构资本充足率未达到规定要求或退股后达不到规定要求的
• D、未经过社员代表大会同意

第4题：

农村合作金融机构不得接受其他金融机构入股。

第5题：

对于存在重大风险隐患或发生风险事件支付机构，各主办分行应立即纳入支付机构合作清退名单并坚决限期退出，协办分行应积极配合做好同步清退工作。

第6题：

我行各分支机构只能与纳入我行准入名单中的企业开展业务合作。（）

第7题：

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

• A、建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入
• B、对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务
• C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减
• D、对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

第14题：

严格执行第三方金融机构的相关准入标准。未经批准，一律不得与名单外第三方金融机构开展相关业务合作。

第15题：

通常所称的农村合作金融机构不包括以下哪个机构（）

• A、村镇银行
• B、农信社
• C、农村商业银行
• D、农村合作银行

第16题：

根据目前国家“三证合一”登记制度改革相关规定，银行业金融机构为单位客户办理银行账户业务时应区分已纳入和未纳入“三证合一”的情形要求其提供证明文件，以下单位客户尚未纳入“三证合一”的是（）。

• A、个体工商户
• B、事业单位
• C、农民专业合作社
• D、企业

第17题：

以下关于合作机构准入说法错误的是（）。

• A、合作机构的准入实行名单制，名单由一级（直属）分行核定，各行不得与准入名单外的合作机构建立合作关系。
• B、对我行近二年已发放开发贷款且开发贷款形态正常的房地产开发企业，可直接纳入准入名单。
• C、对符合条件的优质房地产开发企业或优质汽车经销商以及其他优质合作机构，二级分行按规定完成报批手续后，由一级（直属）分行将其增补进准入名单。
• D、一级（直属）分行信贷管理部门根据监测结果，对存在风险的合作机构实行预警或退出。

第18题：

商业银行应加强理财投资合作机构名单制管理，明确合作机构准入标准和程序、存续期管理、信息披露义务及退出机制。商业银行应将合作机构名单于业务开办（）日前报告监管部门。

• A、3
• B、5
• C、10
• D、20

第19题：

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：