各行社发起反洗钱系统监测指标阀值动态调整后，每年至少重新认定（）次A、1B、2C、3D、4

题目

各行社发起反洗钱系统监测指标阀值动态调整后，每年至少重新认定（）次

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4
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1.为了建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值

2.证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值

3.反洗钱宣传每年至少要安排2次。()

4.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。A．风险预警指标B．风险监控阀值C．敏感性指标D．风险测量阀值

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  • 第1题：

    私人银行经营机构应在客户准入后应对客户开展( )工作，综合运用反洗钱客户分类系统，以及日常工作了解到的客户信息，综合判断客户是否存在洗钱风险。

    A.持续反洗钱监测

    B.存量签约客户信息维护

    C.与客户联系

    D.动态调整客户风险分类


    答案：A

  • 第2题：

    结合中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行（ ）监测。

    A.非现场

    B.现场

    C.静态

    D.动态


    正确答案：D

  • 第3题：

    税收不良记录认定发起自动产生操作模块系统自动扫描操作流程：每年（）后系统自动扫描不良记录。

    • A、1月3日
    • B、6月3日
    • C、7月3日
    • D、12月3日

    正确答案:A,C

  • 第4题：

    某客户在银行共有5笔流动资金贷款，2笔为保证担保，3笔为抵押担保，均为正常类贷款，其中有一笔保证担保贷款逾期后被系统自动调整为关注类，则应对（）。

    • A、对2笔保证担保贷款重新进行分类发起，抵押担保贷款无须重新分类
    • B、对该客户全部5笔贷款重新进行发起分类
    • C、检查后发现其他4笔贷款无逾期风险的可不重新发起分类
    • D、对2笔保证担保贷款重新进行分类发起，对3笔抵押担保可视情况确定是否重新发起分类

    正确答案:B

  • 第5题：

    一般情况下，硫化氢监测和报警系统的检验至少应（）进行一次。

    • A、每月
    • B、每口井后
    • C、每年

    正确答案:A

  • 第6题：

    在反洗钱信息管理系统中，以下哪些（）模块可对客户发起评级协查。

    • A、新开客户审查
    • B、存量客户审查
    • C、评级协查
    • D、评级再调整

    正确答案:B,D

  • 第7题：

    授信批复后，如果授信方案需要调整，授信发起单位应视同新业务重新发起。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行（）监测。

    • A、静态
    • B、动态
    • C、实时

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
    A

    风险预警指标

    B

    风险监控阀值

    C

    敏感性指标

    D

    风险测量阀值


    正确答案： C
    解析： 建立健全自营业务风险监控系统的功能，根据法律法规和监管要求，在监控系统中设置相应的风险监控阀值，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

  • 第10题：

    单选题
    （）营业机构反洗钱监测岗人员应对反洗钱监测分析系统抽取的可疑交易报告进行分析、识别和初步认定，有合理理由认为其可疑的，对其可疑交易行为进行详细描述。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每旬

    D

    每月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    授信批复后，如果授信方案需要调整，授信发起单位应视同新业务重新发起。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    填空题
    对于反洗钱监测系统未提取的大额和可疑数据，经反洗钱信息员认定后，可通过（）的方式进行上报。

    正确答案： 人工创建报告
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的 （ ）。 A．风险预警指标 B．风险监控阀值、 C．敏感性指标 D．风险测量阀值


    正确答案：B
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第14题：

    35 ． 建立健全自营业务风险监控系统的功能 ， 应在监控系统中设置相应的 ( ) ， 通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

    A ．风险预警指标

    B ．风险监控阀值

    C ．敏感性指标

    D ．风险测量阀值


    正确答案：B
    35 ． 【答案】 B
    【 解析 】 按照中国证监会颁布的 《 证券公司风险控制指标管理办法 》 规定 ， 监控系统中设置的风险监控阀值有： ① 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 100％ ； ② 自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的 500 ％ ； ③ 持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的 30 ％； ④ 持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5 ％ ，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  • 第15题：

    待发生合约规划调整通过合约规划（）流程操作进行。

    • A、重新发起
    • B、过程调整
    • C、整版发起
    • D、部分发起

    正确答案:B

  • 第16题：

    集团客户认定包括初始认定和动态调整。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    下列关于城市地价动态监测的基本程序描述正确的是（）。

    • A、①确定地价动态监测的范围；②建立以地价监测点为基础的数据源；③采集并处理监测数据；④根据监测目标建立地价动态监测指标体系；⑤计算各类地价动态监测指标；⑥对城市地价状况进行综合分析和评价；⑦编制城市地价动态监测报告；⑧发布城市地价动态监测信息
    • B、①建立以地价监测点为基础的数据源；②确定地价动态监测的范围；③采集并处理监测数据；④根据监测目标建立地价动态监测指标体系；⑤计算各类地价动态监测指标；⑥对城市地价状况进行综合分析和评价；⑦编制城市地价动态监测报告；⑧发布城市地价动态监测信息
    • C、①确定地价动态监测的范围；②建立以地价监测点为基础的数据源；③采集并处理监测数据；④根据监测目标建立地价动态监测指标体系；⑤计算各类地价动态监测指标；⑥对城市地价状况进行综合分析和评价；⑦发布城市地价动态监测信息；⑧编制城市地价动态监测报告
    • D、①确定地价动态监测的范围；②建立以地价监测点为基础的数据源；③采集并处理监测数据；④计算各类地价动态监测指标；⑤对城市地价状况进行综合分析和评价；⑥根据监测目标建立地价动态监测指标体系；⑦编制城市地价动态监测报告；⑧发布城市地价动态监测信息。

    正确答案:A

  • 第18题：

    各网点在收到行社发起的案例协查后，应于（）个工作日内回复

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第19题：

    若结售汇交易撤销后，柜员未重新发起该笔交易或重新发起的交易中结售汇金额与原交易不一致，则需到个人结售汇信息系统作相应的额度调整。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化，提高动态监控效率。

    • A、风险预警指标
    • B、风险监控阀值
    • C、敏感性指标
    • D、风险测量阀值

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    中国人民银行反洗钱监测系统、账户管理系统、金融统计监测系统以及反假货币系统等的监测结果，对金融机构经营异动情况及风险状况进行（）监测。
    A

    静态

    B

    动态

    C

    实时


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    若结售汇交易撤销后，柜员未重新发起该笔交易或重新发起的交易中结售汇金额与原交易不一致，则需到个人结售汇信息系统作相应的额度调整。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱案例及风险提示来源不包括：（）。
    A

    机构认定可疑交易报送中具有典型性的可疑交易情况

    B

    本机构报送的重点可疑交易

    C

    当地涉嫌洗钱案件

    D

    反洗钱监测分析系统


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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