（）是案防工作监督的第一责任人。A、董事长B、监事长C、理事长D、风险管理负责人

题目

（）是案防工作监督的第一责任人。

  • A、董事长
  • B、监事长
  • C、理事长
  • D、风险管理负责人
相似考题

1.银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。()此题为判断题(对，错)。

2.案防工作监督的第一责任人是( )A.董(理)事长B.行长或主任C.监事长D.金融机构

3.根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。A、合规总监B、总经理C、董事长D、监事长

4.()是案防工作监督第一责任人。A.董事长B.监事长C.行长D.合规总监

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    《台风暴雨应急管理制度》《防台风暴雨应急预案》中，公司防台风暴雨工作领导小组的组长为（）。

    • A、公司第一责任人
    • B、售后部第一责任人
    • C、人资部第一责任人
    • D、销售部第一责任人

    正确答案:A

  • 第2题：

    各银行业金融机构要研究制定年度案防工作计划，明确（），加强统筹协调。

    • A、案防工作目标
    • B、案防主要工作任务
    • C、案防工作检查
    • D、案防主要工作要求

    正确答案:A,B,D

  • 第3题：

    银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查

    正确答案:B

  • 第4题：

    银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。

    • A、案防制度制定和执行
    • B、案防工作监督
    • C、案件风险防范
    • D、案防工作

    正确答案:A

  • 第6题：

    《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发［2013］257号）规定，案防工作“三个第一责任人”分别指：（）

    • A、董事长
    • B、行长
    • C、监事长
    • D、分管业务条线领导人员

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    （）是日常排查工作的第一责任人。

    • A、条线负责人
    • B、会计主管
    • C、分管案防领导
    • D、各级机构及部门负责人

    正确答案:C

  • 第8题：

    多选题
    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）
    A

    董事长为案件风险防范第一责任人

    B

    行长为案防制度执行第一责任人

    C

    监事长为案防制度制定第一责任人

    D

    董事长为案件风险监督第一责任人


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业金融机构案防工作评估指标中，所占权重最大的是（）。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    制度及质量控制

    D

    监督与检查


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银行业金融机构主管案防工作的领导是本单位案件防控工作的第一责任人.
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。
    A

    案防工作组织

    B

    案防工作执行

    C

    制度及质量控制

    D

    监督与检查

    E

    考核与问责


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按照《兴业银行案防工作管理办法》兴业银行（）是案防工作监督的第一责任人。
    A

    董事长

    B

    行长

    C

    独立董事

    D

    监事会主席


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，案防制度制定和执行的第一责任人为（）

    • A、监事长
    • B、合规总监
    • C、行长（总经理）
    • D、董事长

    正确答案:C

  • 第14题：

    银行业金融机构案防工作实施办法中案件责任人员指什么？


    正确答案:指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员。

  • 第15题：

    银行业金融机构案防工作评估指标包括（）。

    • A、案防工作组织
    • B、案防工作执行
    • C、制度及质量控制
    • D、监督与检查
    • E、考核与问责

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的（）

    • A、董事长为案件风险防范第一责任人
    • B、行长为案防制度执行第一责任人
    • C、监事长为案防制度制定第一责任人
    • D、董事长为案件风险监督第一责任人

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    银监会及其派出机构是案防工作第一责任主体。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    案防工作监督的第一责任人是（）

    • A、董（理）事长
    • B、行长或主任
    • C、监事长
    • D、金融机构

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》（银监办发［2013］257号）规定，案防工作“三个第一责任人”分别指：（）
    A

    董事长

    B

    行长

    C

    监事长

    D

    分管业务条线领导人员


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各银行业金融机构要围绕（）等方面内容开展2013年案防工作试评估。
    A

    案防工作组织

    B

    制度及质量控制

    C

    案防工作执行

    D

    监督与检查


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《银行业金融机构案防工作办法》规定：专门委员会在案防方面的主要职责包括（）
    A

    审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；

    B

    明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；

    C

    提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；

    D

    考核评估本机构案防工作有效性；

    E

    确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，（）案件风险防范第一责任人。
    A

    合规总监

    B

    总经理

    C

    董事长

    D

    监事长


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《银行业金融机构案防工作办法》，高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等）是（）的第一责任人。
    A

    案防制度制定和执行

    B

    案防工作监督

    C

    案件风险防范

    D

    案防工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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