按照员工违规行为和违规积分管理的有关规定，应建立员工（），并跟踪、督促违规问题的整改，评价整改成效。A、违规积分台账B、人事档案C、整改台帐D、违规问题库

题目

按照员工违规行为和违规积分管理的有关规定，应建立员工（），并跟踪、督促违规问题的整改，评价整改成效。

  • A、违规积分台账
  • B、人事档案
  • C、整改台帐
  • D、违规问题库
相似考题

1.在邮储员工违规行为处理中，员工违规行为审理委员会负责()的审理工作。A、员工经济处理B、员工组织处理C、员工批评教育D、员工纪律处分

2.未按事权划分规定擅自进行其他应收款账户挂账或越权、变相越权审批挂账的,应依照()对相关责任人予以处罚。A、《违规积分管理办法》B、《员工违规行为处理规定》C、《员工行为禁止规定》D、《员工行为守则》

3.高级管理人员、主管人员有下列( )的,按照有关责任人员的处罚档次从重或加重处理。A. 直接实施违规行为B. 决策或指使、授意、强迫下属员工实施违规行为C. 在职责范围内明知下属员工实施违规行为而不予以制止D.对违规行为的发生负有领导不力、管理不严或失察责任的

4.对监督核查中发现员工存在一般性差错、核算事故、违规操作的,以违规积分、批评教育、日常处理为主;对员工主观故意、屡查屡犯等情节较重的违规行为,应依照《员工违规行为处理规定》相应条款中“情节较重”的处理标准给予处理。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    我行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照()进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

    A.统一标准

    B.上级要求

    C.监管标准

    D.检查要求


    正确答案：A

  • 第2题：

    银行业金融机构应研究建立覆盖全部业务流程的操作性（）管理制度，防微杜渐，强化操作风险管理。

    • A、员工行为
    • B、案件防控
    • C、违规积分
    • D、员工问责

    正确答案:C

  • 第3题：

    建立员工违规积分台账，需记录的内容包括（）。

    • A、违规责任人
    • B、积分分值
    • C、违规问题
    • D、违规时间

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    对员工违规行为的处理种类包括（）

    • A、违规积分
    • B、批评教育
    • C、取消行内专业资格
    • D、日常处理和行政处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    《中国农业发展银行员工违规积分管理办法（试行）》规定，同一员工发生多种、多次违规行为，按照每项违规行为的（）分别进行积分。

    • A、标准值
    • B、最高值
    • C、最低值
    • D、加权值

    正确答案:A

  • 第6题：

    建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

    • A、统一标准
    • B、上级要求
    • C、监管标准
    • D、检查要求

    正确答案:A

  • 第7题：

    《员工违规行为处理暂行规定》处理种类分为（）。

    • A、违规积分
    • B、批评教育
    • C、日常处理
    • D、行政处分

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    授权中心的授权员出现违规行为，按照（）有关规定处理。

    • A、中国农业银行员工违规行为积分管理办法
    • B、中国农业银行员工违反规章制度处理办法
    • C、中国农业银行纪检监察部门调查处理案件办法
    • D、中国农业银行审计处罚处理暂行规定

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    按照中国农业发展银行违规问责办法（试行）的有关要求，当年违规积分分值第1次、第2次分别达到满分后所发生的轻微违规行为，按照员工违纪积分管理办法进行（）处理。
    A

    调离岗位

    B

    离岗学习

    C

    通报批评

    D

    调整工作岗位


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    发现员工轻度违规行为的，应当按照《积分标准》进行积分，同时对直接管辖机构连带（）积分，分值为1-4分。
    A

    减半

    B

    等值

    C

    双倍

    D

    三倍


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    《员工违规行为处理暂行规定》处理种类分为（）。
    A

    违规积分

    B

    批评教育

    C

    日常处理

    D

    行政处分


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）
    A

    应记入“客户投诉和媒体曝光信息”

    B

    应通过“违规积分认定”模块发起积分认定

    C

    应记入“违规问责信息”

    D

    应计入“案件信息”


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《中国农业发展银行违规问责办法(试行)》的有关要求，当年违规积分分值第1次、第2次分别达到满分后所发生的轻微违规行为，按照员工违纪积分管理办法进行()处理。

    A.调离岗位

    B.离岗学习

    C.通报批评

    D.调整工作岗位


    正确答案：C

  • 第14题：

    根据徽商银行信用卡业务条线违规积分管理规定，各分行零售银行部为有权积分部门，具体职责为（）

    • A、贯彻落实积分管理领导小组的相关决策部署
    • B、依照积分管理职责，对所辖信用卡业务员工一般违规行为进行积分
    • C、对被积分信用卡业务员工的积分异议申请进行审查
    • D、对所辖信用卡业务员工的积分减免申请进行初审
    • E、权限内其他积分管理事项

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    违规积分管理规定：员工个人自查自纠并留有记录的违规行为，没有造成不良后果的，可免除积分。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    对员工违规行为的处理种类不正确的是（）.

    • A、违规积分
    • B、批评教育
    • C、取消行内专业资格
    • D、移交司法机关

    正确答案:D

  • 第17题：

    分行通过客户投诉渠道发现员工存在违规行为，经调查确认，分行对该员工发起违规问责认定，则在系统中应如何记录该员工的合规档案信息（）

    • A、应记入“客户投诉和媒体曝光信息”
    • B、应通过“违规积分认定”模块发起积分认定
    • C、应记入“违规问责信息”
    • D、应计入“案件信息”

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    我-行建立违规积分制度，对经营管理过程中发现的各类违规行为按照（）进行积分管理，并根据积分情况对相关责任人员进行责任追究和处理。

    • A、统一标准
    • B、上级要求
    • C、监管标准
    • D、检查要求

    正确答案:A

  • 第19题：

    一次检查发现同一员工存在多个轻微违规行为的，应累计积分，但最高不超过12分（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    《中国农业发展银行员工违规积分管理办法（试行）》规定，同一员工发生多种、多次违规行为，按照每项违规行为的（）分别进行积分。
    A

    标准值

    B

    最高值

    C

    最低值

    D

    加权值


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对员工违规行为的处理种类包括（）
    A

    违规积分

    B

    批评教育

    C

    取消行内专业资格

    D

    日常处理和行政处分


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    授权中心的授权员出现违规行为，按照（）有关规定处理。
    A

    中国农业银行员工违规行为积分管理办法

    B

    中国农业银行员工违反规章制度处理办法

    C

    中国农业银行纪检监察部门调查处理案件办法

    D

    中国农业银行审计处罚处理暂行规定


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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