在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。A、行内通报批评B、对造成重大损失的相关人员进行问责C、暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格D、暂停违规经营机构主管人员的职务

题目

在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。

  • A、行内通报批评
  • B、对造成重大损失的相关人员进行问责
  • C、暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格
  • D、暂停违规经营机构主管人员的职务
相似考题

1.下列对投资基金销售业务描述正确的有( )。A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B．代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金网点的显著位置，经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D．基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

2.下列对投资基金销售业务描述，正确的有( )。A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

3.在系统中设置单位信息时，如果企业类型选择了工业模式，则( )。A．只能处理受托代销业务B．不能处理受托代销业务C．不能处理委托代销业务D．委托代销和受托代销都能处理

4.下列对投资基金销售业务的描述，正确的有（ ）。 A．未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售 B．代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售 C．基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务 D．基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责 E．代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

参考答案和解析
正确答案:A,B,C
更多“在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有( )。

    A.基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务

    B.代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    C.基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料，并对材料内容负责

    D.代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置，也可委托其他机构代为办理基金的销售

    E.未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售


    正确答案：ACE
    基金销售由基金管理人负责办理;基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。 考点债券市场介绍

  • 第2题：

    下列对投资基金销售业务的描述中，不正确的有()

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售活动负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：B,E
    解析：
    代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第3题：

    在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    对于受托代销业务的存货，下列有关此类存货档案的属性说法错误的是（）。

    • A、对于受托代销商品，其存货档案中必须选中“是否受托代销”属性
    • B、对于受托代销商品，其存货档案中必须选中“外购”属性
    • C、设置为受托代销商品的存货也可用于非受托代销商品的采购业务
    • D、对于受托代销商品，其存货档案中可以选中“销售”属性

    正确答案:C

  • 第5题：

    对合作类代销业务，代销业务条线主管部门应结合项目的现场检查，组织对合作机构的定期走访，走访频率不低于（）。

    • A、一年一次
    • B、一年两次
    • C、一年三次
    • D、一年四次

    正确答案:B

  • 第6题：

    总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。

    • A、建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入
    • B、对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务
    • C、对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减
    • D、对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    对于受托代销业务的存货，下列有关此类存货档案的属性说法错误的是（）。
    A

    对于受托代销商品，其存货档案中必须选中“是否受托代销”属性

    B

    对于受托代销商品，其存货档案中必须选中“外购”属性

    C

    设置为受托代销商品的存货也可用于非受托代销商品的采购业务

    D

    对于受托代销商品，其存货档案中可以选中“销售”属性


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    在代销业务中，合作机构准入资格一经核准，适用于全行各代销业务条线。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在代销业务的监督检查中，对于代销业务各条线主管部门和经营机构存在问题并逾期未改正的，检查部门可采取以下措施（）。
    A

    行内通报批评

    B

    对造成重大损失的相关人员进行问责

    C

    暂停违规经营机构对部分或全部代销业务的经营资格

    D

    暂停违规经营机构主管人员的职务


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）
    A

    分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权

    B

    各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务

    C

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式

    D

    各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式

    E

    各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    总行风险管理部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，下列关于投资基金销售业务的表述，正确的有（　　）。

    A 、 基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    B 、 代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由基金管理人对账户内的资金进行监
    督
    C 、 基金管理人应审查、检查代销机构使用的宣传资料。并对材料内容负责
    D 、 代销机构应将基金代销业务资格证明文件置备于基金销售网点的显著位置．也可委托其他机构代为办理基金的销售
    E 、 未与基金管理人签订书面代销协议的．代销机构不得办理基金销售

    答案：A,C,E
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理．未取得基金代销业务资格的机构。不得接
    受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户．并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第14题：

    下列对投资基金销售业务的描述，正确的有()。

    A:未与基金管理人签订书面代销协议的，代销机构不得办理基金销售
    B:代销机构经批准可以委托其他机构代为办理基金的销售
    C:基金管理人对代销机构的基金销售业务负有检查、监督的义务
    D:基金管理人应审查代销机构使用的宣传材料，并对材料内容负责
    E:代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由基金管理人对账户内的资金进行监督

    答案：A,C,D
    解析：
    基金销售由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构，不得接受基金管理人委托，代为办理基金的销售。商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金代销业务资格。代销机构不得委托其他机构代为办理基金的销售。基金管理人、代销机构应当在有证券投资基金托管业务资格的商业银行开立与基金销售有关的账户，并由该银行对账户内的资金进行监督。

  • 第15题：

    总行审计部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查，并由（）协助其进行检查。

    • A、总行风险管理部
    • B、总行法律合规部
    • C、总行资产托管部
    • D、总行金融市场部

    正确答案:A

  • 第16题：

    代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。

    • A、5
    • B、6
    • C、7
    • D、8

    正确答案:C

  • 第17题：

    在代销业务中，总行风险主管部门应每年对开展合作的合作机构的业务管理情况进行年度综合评价。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    在代销业务的后续监控中，代销业务各条线主管部门应根据总行统筹规划制定统一的的监控方案。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）

    • A、分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权
    • B、各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务
    • C、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式
    • D、各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式
    • E、各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费

    正确答案:A,B,C,E

  • 第20题：

    多选题
    在代销业务中，对合作机构的日常监测及定期检查中已确认的重大风险预警事件，总行可采取的风险防控措施有（）。
    A

    建立合作机构的禁入名单、严格限制业务准入

    B

    对重点关注的合作机构，可在授权范围内暂停代销业务

    C

    对纳入民生银行金融机构合作限额管理的合作机构，可在授权范围内做出限额冻结或核减

    D

    对采取上述风险控制措施的合作机构，责成条线主管理部门和经营机构制定代销业务退出计划


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    总行审计部对代销业务各条线主管部门和经营机构在合作机构准入管理过程中的日常工作履职情况和监控管理工作执行情况实施监督检查，并由（）协助其进行检查。
    A

    总行风险管理部

    B

    总行法律合规部

    C

    总行资产托管部

    D

    总行金融市场部


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    U8销售系统中关于委托代销业务，下列说法正确的是（）。
    A

    委托代销业务需要手工在销售选项的业务控制页签上设置有无此类业务

    B

    委托代销业务可以单独使用

    C

    委托代销业务适用于先发货后开票业务模式中

    D

    委托代销业务适用于开票即发货业务模式中


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    代销业务条线主管部门应在每年（）月对代销业务的合作机构进行年度综合评价。
    A

    5

    B

    6

    C

    7

    D

    8


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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